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1、 第十四章 第1节 哈耶克的自由政治哲学 哈耶克哈耶克哈耶克哈耶克一、生平与著作 （一）生平： 哈耶克(1899-1992)Hayek，Friedrich August奥 地利裔英国经济学家。新自由主义的代表人物。 生于奥地利维也纳。 他的父亲在政府的社会福利系统里担任医生，还 发表过植物学论文。 1921年和1923年先后获维也纳大学法学和政治科 学博士学位。 20世纪20年代留学美国。 先后任维也纳大学讲师、奥地利经济周期研究所 所长、英国伦敦经济学院教授、德国弗莱堡大学 教授等。 哈耶克在1923年至1924年之间，担任纽约 大学教授耶利米精其（Jeremiah Jenks ）的研究助理
2、。 接着他回到奥地利，协助政府处理在第一 次世界大战后留下的，国际条约上有关法 律和经济的问题。 接着哈耶克创办了奥地利商业周期研究中 心并担任所长，并在1931年应邀前往伦敦 政治经济学院任教。 在奥地利被纳粹德国侵吞后，哈耶克不愿 意再返回母国。 1938年加入英国籍，并终身使用这个公民 籍 。 此外他还是哲学家路德维希维特根斯坦 的表弟。 哈耶克在1962年前往德国担任弗莱堡大学 （University of Freiburg）的教授，直 到他在1968年退休为止。 1974年获得过诺贝尔经济学奖， 1984年，在英国首相玛格利特撒切尔的推 荐下，他获得伊丽莎白二世授与名誉勋位 （Ord
3、er of the Companions of Honour）， 以表扬他对于经济学研究的贡献。之后哈 耶克又担任了萨尔斯堡大学（University of Salzburg）的客座教授。 在1991年，哈耶克获颁美国总统自由勋章 ，以表扬他“终身的高瞻远瞩”。 哈耶克在1992年于德国的弗莱堡去世，享 年93岁。 他可能是20世纪最伟大的古典自由主义学 者。 （二）著作： 他毕生发表了130篇文章和25本专著，涵盖的范 围从纯粹的经济学到理论心理学，从政治哲学到 法律人类学，从科学哲学到思想史。 著有 货币理论和经济周期理论、物价与生 产、资本纯理论、通向奴役的道路、 法律、立法与自由、货币
4、的非国家化：共 存货币理论与实践的分析、致命的自负 社会主义的谬误、1960政治哲学专著自由宪 章等。 1、1944年出版通往奴役之路 2、自由宪章于1960年初出版（中国 2000年出版）。 3、1970年代法律、立法与自由 4、致命的自负社会主义的谬误二、关于自由的辨析 哈耶克的自由政治哲学的基础是他的“无知 论”的人性说。他对“自由”的辨析和论证是 从“人类无知论”开始。 ( 1)自由的含义 哈耶克认为，自由是指一种人的状态，“在 此状态中，一些人对另一些人所施以的强 制，在社会中减至最小可能之限度”。 2、哈耶克的“个人自由”的三种定义： 一是内在自由： 二是政治自由： 三是肯定性自由
5、： 3、强制。 所谓强制，即人为施加的阻碍或威胁，可 分为施加危害的威胁和借以达到改变其它 个人行为为目的。 “所谓强制，我们意指一人的环境或情境为 他人所控制，以致于为了避免所谓的更大 的危害，他被迫不能按自己的一贯的计划 行事，而只能服务于强制者的目的。” 4、哈耶克对通过干预来实现收入和财富相对均等 的“正义论”的批判： （1）“正义”只能用于评价主体行为，不能指某一 事态。 （2）在市场体系里，社会正义的要求也是不道德 的、徒劳的。 （3）任何分配正义的原则都是通过集中管理来干 预市场以实现相对平等，而如果政府为了减少不 平等的程度运用强制性力量促进平等的话，必然 招致有些人的不快的经
6、济或政治的后果。 （4）社会不平等可能显得不公正，很可能 是贫困的原因，但它实际上是有助于物质 进步和减轻贫困。 哈耶克认为有两类平等： 一是法律面前人人平等； 二是物质财富平等。三、哈耶克对于政府服务的职能的 论述 第一，在现代社会人口众多，无论整个社 会还是企业，都需要大量的管理者，它们 的身份地位是不同的，这样，在整个社会 中从事不同行业的人们，由于其职位所获 得的收入从来不可能出现绝对的平等，由 此必然导致它们的下一代生活在不同的环 境之中，亦即出现先天的身份地位差别和 不平等。 第二，由于先天的或后天不可抗拒力的原 因，人们有时会陷入无法生存的境地，这 时，向他们提供免予生存危机的公
7、共服务 是政府义不容辞的责任。政府必须毫无例 外向他们提供物质帮助。 第三，资助“某些实验性的开发工作”，亦即 基础性科学研究。 第四，公共卫生、知识传播问题。 最后，也是极为重要的，上述的“底线”应该 随着社会财富的增长而提高。 当然，哈耶克所关注的不仅仅是这些目标 ，更重要的是实现这些目标的手段。 首先，为实现这些服务目标，政府所运用 的资源是被限定的，资源的获得必须在法 定范围之内，“只能根据同样的统一规则去 要求所有的人为这些服务的成本承担一份 份额”； 其次，任何人，包括政府，都不得运用强 制性权力去垄断公共服务的供给。 当然，哈耶克的政府理论最终还是建立在 最大化的自由、有限民主和
8、法治的基础上 的，没有宪政秩序，无论是限制政府强制 性权力的运用还是控制政府公共服务行为 ，都是无从谈起的。四、平等与社会公正问题 哈耶克认为人的天资生来就是不平等的， 天资是不同的，也正因为如此，我们才需 要自由。 如果个人天生就大不相同，那么，最优的 或者说合乎自然的社会就是人的 多样性充分表现的社会。 在自由的社会，人与人之间是平等，就是 说，国家将平等地对待他们。 意思就是说，他们每个人都可以得到法律 同等的保护，他们的身份是平等的，他们 拥有同样多的自由权利。法律面前的平等 。 但这样的社会，必然又是物质上不平等的 社会。因为人是不同的，每个人都可以自 由发挥自己的才能、利用偶然的运
9、气，而 社会平等地对待每一个人，则他们各自所 能得到的结果必然是不平等的自由必 然导致物质上的不平等。 物质上的不平等是自然而然的。 而人的多样性和物质上的差距，推动了社 会的进步。新知识及其好处只能逐渐地扩 散，多数人的欲望通常总是由当时只能由 少数人所获得的东西所决定的。 我们之所以会不断期望经济迅速发展，在 很大程度上就是由于财富的不平等，如果 没有这种不平等，就不可能有经济的迅速 发展。 同样，在国际社会中，如果西方国家不是 一直大大超前，那么，贫穷的、不发达的 国家今天也不可能比以往任何时候都更接 近于达到西方国家的水平；正因为西方国 家先获得了知识、制度，于是，后进国家 只用几十年
10、的时间就可以达到西方花了几 百年才达到的政治文明和物质享受水平。 后发优势。 社会出现物质不平等的根源有两个，一个 是人的天资的多样性，一个却正是法律面 前人人平等。恰恰是在人们被平等对待的 时候，人们天资上的多样性才能得到表现 ，起表现之一就是物质财富的多寡不同。五、自由的理想社会 哈耶克的理想社会是一个充满个人自由的 社会，具体而言，包括： 1、实行私有制。私有制不仅是有产者个人 自由的最重要的保证，甚至是无产者个人 自由的最重要的保证。认为私有制虽然有 缺陷，但是还应当持久地维持下去。 2、不能实行计划经济。他指出计划经济有 一些弊病。 3、实行法治。 唯有法治才能避免权力落在私人手里，
11、法 治是理想的“民主政治”。六、法治思想 哈耶克对法治的定义：“一国政府在一切行 动中都受到事先规定、并且公开宣布的规 章的约束，每一个公民都能根据这些规章 来监督执法的行动，看它是否遵循了这些 规章，是否违背这些规章来行使自己的权 力。” （一）在哈耶克看来，并不是“法律“，而是 “法治“才能保证自由的社会秩序。哈耶克引 用了关于秩序的观点：“秩序并非一种从外 部强加给社会的压力，而是一种从内部建 立起来的平衡。“ （二）一般性的法律和具体的行政命令的 区别： 1、两者的第一个区别是，法律是平等适用 于所有人的，而命令则是针对某些特定的 人或人群的。 除非法律所指涉的仅是某些人所具有的特 征
12、，例如，有一些规则或许只能适用于女 人，有一些规则或许只能适用于盲人，甚 至一些规则或许只能适用于到了一定年龄 的人。 2、第二个区别是，法律是抽象的，而命令 则是具体的。 英国的习惯法的传统就是遵循了这样一条 抽象原则：法官不对任何特殊的结果感兴 趣，即使某一特殊具体的结果是可欲的。 法官只想知道人们的行动是否符合既定的 规则，而不能去关心他的判决会产生什么 特殊的结果。 3、第三个区别是：法律是否定性的，而命 令则是肯定性的。正如哈耶克所言，他的 自由的定义（“不受来自他人的强制”）本身 就是否定性的，我们无法想象自然法会规 定一些肯定性的义务。 无论是法律还是行政命令，它们都实质性 地影
13、响着社会的秩序，就如同自然科学的 常识一样。 七、哈耶克的社会福利思想 哈耶克的社会福利思想可以说更多的是体 现在他对福利国家批评上，通过对福利国 家的社会保障制度实施过程中出现的问题 、制度本身设计以及制度所能真正起到的 效用的批评来论述自己的社会福利思想。 下面我们就结合他对福利国家的批评来谈 谈哈耶克的社会福利思想。 （一）对福利国家的批评 哈耶克认为福利国家具有短视和低效的倾 向。 哈耶克对福利国家的批评具体体现在以下 几点： 第一，福利国家构成了对个人自由的威胁 。 第二，福利国家对经济具有破坏作用，它 抑制了自由市场经济。 此外，福利国家中，由于效率和平等的双 重标准，使得人们在效
14、率和平等的取舍上 难以平衡。效率和平等是一对相矛盾的价 值取向，因而很难达到双方的最优。 （二）哈耶克的社会福利观的主要内容： 1、他认为市场带来的资源分配和财务分配 是公正和有效的，而任何人为的财务分配 要求都会导致社会失去前进的动力。平等 只是机会平等，而非财务分配上的平等。 基于这些理论前提，哈耶克在其通往奴 役之路一书中提出了“有限度的保障和绝 对的保障”的概念。 2、哈耶克认为社会保障是个相对概念，不 能在过于绝对的意义上理解社会保障，因 而他将社会保障分为两种， 一种是有限度的保障，它是大家都可获得 的，是维持生计的最低收入保障，存在于 市场之外； 另一种是绝对的保障，这种保障不是
15、大家 都能获得的，是某种生活水准的保障，只 有控制市场才能得到。 3、哈耶克认为绝对的保障对自由具有很大 的威胁。 4、同时哈耶克还详细论述了社会保障制度 的演进过程。 5、当然他的社会福利还包括很多内容，比 如： 主张在社会保障中引入竞争机制， 在提供服务时要尽可能的消除政府的这种 排他性权力，即一些服务能由市场提供的 就应该引入到市场中来，以市场化的方式 提供，也就是说主张社会保障的个人私有 化等等。 （三）哈耶克社会福利思想的评介 ： 哈耶克的思想在20世纪70年代复兴以来，其关于 社会福利的思想迅速在各个国家广为流传，之所 以会出现这样的情况，与当时西方福利国家出现 的福利危机有着密切关系。 哈耶克的思想不仅影响了撒切尔政府时期对英国 社会保障制度的改革，而且对美国的社会福利改 革以及拉丁美洲一些国家的社会福利改革也产生 了很大影响。 但是我们也应看到哈耶克的思想中还存在 很多缺陷，属于一种比较极端的自由主义 的思想。比如他反对社会正义的观点，效 率和正义关系问题上的过分的重视效率等 。 哈耶克社会福利思想不仅对西方福利国家 的社会保障改革有着重要影响，对我们国 家的社会保障制度改革同样也具有很大的 影响。 八、对哈耶克的评议 1、无可非议，哈耶克是一位著名的经济学家，无 论是他对纯经济理论研究的贡献，
