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1、东西方NGO发展与社会政策 中国社会科学院社会政策研究中心 杨团2007.4. 8讨论主题一.非政府非营利组织的概念及现状 二.非政府非营利组织的基本理论 三.中国NPO发展背景的国际比较 四.中国NPO发展缓慢的原因 五.NPO-中国微观社会组织再造 六.中国NPO发展展望 一.非营利组织的概念及现状1、概念 以从事公益事业或公益性活动为目的不分红的社会组 织的统称 NPO（nonprofit organization）不是法律概念NPO有多义性、复杂性，是对从事各种不同的公共目 标的各种不同类型组织的代称 同类的词有公民社会、志愿组织、第三部门组织、社 会企业、非政府组织、非营利公司等等
2、NPO部门是一个从事着私人发起的具有多个公共目标 的、各种活动的不断起伏变动的各种机构的松散的集 合体，是公民社会的个人组织，是我们的民主社会合 作网络的关键部分。2. 组织的基本结构和运作方式组织性有制度和结构 私有性与国家分离 非营利性-不向所有者提供利润 自治性独立处理各自事务 自愿性-不是按法律要求组成3.公司与非营利组织的比较公司法人社团 非营利法人社团公益社团 组合社团组成 有限人数 不限人数 有限人数 服务于 股东 非特定人 会员 规则 准则主义 认可主义 法律 公司法 民法 举例 基金会 志愿组织 行业协会 由非营利组织构成的第三部门可以被看成社 会生态中的森林、草原、湿地、河
3、流和大海4.政府企业非营利部门比较部门 驱动者 结构 核心财 资源配置 工作人 员 政府域 中间选民 官僚的 税收 社会公正 等级制有偿 与公平发展市场域 股东 官僚的 销售收入 自由竞争 等级制有 偿 价格调控 志愿域 多种利益 模糊的 捐赠 道德 网络型相关者 志愿性第四域 政策与制度 官僚的 收费 成本收益计算 等级制稀缺资源 有偿 政策配置 5.国际NPO现状 霍普金斯大学Lesier M.Salamon 教授主持全球范围内对非营 利部门比较研究项目。 1990-1994，26国；1995-1999年，41国 第三部门的支出总额112000亿美元 雇员相当于3100万全职雇员，非农业劳
4、动力的6.8%。 在西欧，三分之二的雇员集中于教育、医疗和社会服务领域 在中欧和东欧，这三大行业的NPO雇员比例为40%左右 资金来源-25个国家1995年的统计 不记入志愿者捐献 记入志愿者捐献 服务收费和会费 51% 41.4% 政府拨款 39% 30.5% 慈善捐款 10% 28.1%6.中国NPO现状社团 民非 基金会 合计1988 4446 4446 1999 136764 5901 142665 2004 153359 135181 892 289432 2005 171150 147637 975 319762事业单位 （几百万个） 未注册 (200多万)全球进入慈善捐赠的黄金时
5、代 近10年全球慈善蔚为风潮，2006年进入加速度发展时 代。 6月，全球第二大富豪沃伦.巴菲特公开发布消息，将 从7月起开始捐出85的财富 7月，印度籍的矿业大亨阿尼阿塔瓦宣布要投资十亿美 金帮助祖国兴建一所具世界级水准的大学 。 7月，成龙表示，将自己遗产的一半捐赠出来帮助亚洲 的年轻人。 8月，李嘉诚愿将自己财产的三分之一（约1888亿）捐 给李嘉诚基金会，声称这个基金会是他第三个儿子 网络富豪易趣公司 （Ebay）创办人成立 Omidyar网络 和Skoll基金会 。 Google创办人捐出大笔资金，英法、 印度的新一代慈善家纷纷捐出巨额财产二.非政府非营利组织的基本理论 （一）公共物
6、品与公共选择理论 布坎南（James M. Buchanan） “任何由集团 或社会团体决定，为了任何原因，通过集体组 织提供的物品或服务”。 适应公众对于公共物品的多样性需求 ； 有利于解决契约失灵。消费者没有能力判断服 务的质量而信赖非营利组织不分配盈余的限制 ，不会因为追求利润而降低服务质量 ，由此 成为政府之外提供公共物品生产的另一种选择 。近20余年来，世界各国的政府认识到NPO所 具有的这一独特组织特征，采取政府招标、政 府合同等方式，将适合于NPO而不太适合企业 生产的公共物品交由NPO生产。（二）社会资本理论 UNDP社会资本是一种自觉形式的社会规则，它体现在 社会各组成部分的
7、关系、人与人的关系中。没有社会 资本的支持，物质的财富很难得到正确的利用。社会 资本使民众参与变得容易，社会资本支持各部门间的 合作 布伦（Paul Bullen）奥尼克丝(Jenny Onyx)社会资本是 起源于基于信任、互惠和行动规则之上的社会联系。 布朗社会资本是一种经个人间的关系模式或在社会网 络中分配资源的过程体系。 社会资本把微观层次上的个人选择与宏观层次上的集 体选择和社会选择结合在一起，所以，未来社会资本 有可能替代其它理性选择范式，国家与社会互动关系 的新的更有效的解释范式。 8种因素可以界定社会资本。 四个是关于联系的因素，、对社区的 参与 ；、邻居间的联系；、家庭和 朋友
8、的联系；、工作联系；有四个是 建立社会资本的支柱，即：、社会背 景中的能动性；、信任和安全感； 、差异化的承受力；、生活价值。（三）公民社会理论 现代定义一类建立在国家和社会的二分 法基础上，公民社会指独立于国家但又 受到法律保护的社会生活领域及与之相 关联的一系列社会价值或原则。另一类 定义建立在国家市场公民社会的三 分法基础之上，公民社会系指介于国家 和家庭或个人之间的一个社会相互作用 领域及与之相关的价值或原则。托克维尔论公民社会 社会的独立之眼（independent eye of Society） 包括许多相互交往的、自组织的且时刻警醒的公民 社团对于巩固民主革命的成果是必不可少的。
9、与 关注更为广泛的、更加普遍的社会利益的参与政治的 形式（诸如参加选举和陪审团工作）不同，公民团体 是由专注于“小事”的公民联合而成的。公民团体无 疑能够使公民商议涉及整个政治组织中更为广泛的事 务，而它们所做的还不止这些：它们还培养并有力地 深化了局部的和具体的自由，而这些自由对于维护民 主的平等和防止多数人对少数人的暴政乃是必不可少 的。 一个多元的而且独立于国家之外的自组织的公民社会，是民主 的一个不可或缺的条件。没有公民社会制约的国家权力，是对 专制主义的放纵。现代政治的关键问题，是如何保持由民主革 命所引发的平等化趋势，而同时防止国家滥用其权力和剥夺公 民的自由。（四）第三部门理论
10、非营利组织存在的传统解释：弥补市场失灵 与政府失灵 从微观经济 角度解释三者关系，忽视了非营 利组织的社会功能、伦理功能、文化功能， 将非营利组织视为为弥补市场和政府的失灵 才产生的补缺性的次要的组织。 第三部门理论将第三部门视为社会的优先机制 ，能够较好地提供公共物品和服务的社会机制 。 NPO部门与国家的关系称之为零和关系 不需要削减国家活动来为自愿活动留下空间， NPO部门与国家之间更通常的关系是普遍的合 作关系 在国家与NPO的关系中，理论界目前提出的值得 注意的倾向问题是： 第一，如何减轻NPO对国家过份依赖？这是 从实践角度提出的问题 第二，社团应该 在多大程度上采取或不采取 对抗
11、国家的取向 第三，如何使国家放松对社会的过份控制？ 在国家应放松对社会控制的研究上，学术界提出了三 个策略方向。 打破国家动员和配置资源的垄断地位，加强市场经济 ，向国家范围之外的个人和组织授权。 NPO部门必须 使来自国家的资助与其它资助来源相对平衡。 通过国际援助迫使受援国更加开放和民主。 下放政治权力给地方政府机构，划分地方自治机构的 发展职责。使地方社区自己做出资源配置、管理和分 配的决定，使在地方上的自治NPO有机会影响公共政策 。 一种新的NPO与政府合作模式，地方政府与社区NPO 以各种不同的提供与生产的组合方式，有效率地提供 社区公益物品和公共服务。 20世纪是公民社会衰落与重
12、建的见证。现代化时 代，只要国家担负公共责任，市场担负经济责 任 就可以解决一切问题。在20世纪初期乃至50年代 初，英国拿但（Nathon）委员会： 我们历史中最悲壮的失败之一，就是这些慈善者 们所作出的努力。尤其是在18世纪后期及19世纪 ，由私人努力来提供学校、医院、施药所、济贫 院、孤儿院的普遍服务、发放养老年金、以及救 济其它范畴的穷人。如今国家的法定服务 新的或旧的提供了从摇篮到坟墓的个人福 利。困扰委员会的基本问题是：“慈善者还 有什么事可做。 在21世纪面临的挑战，“是自主的以知识为基础 的组织的多元主义它既有利于经济运作，也有利 于政治和社会的凝聚”，而迎接挑战的，是公民 社
13、会的再度兴起。 （五）自治组织理论在公共物品的供给上，市场规则和政府过程都会 产生失灵，自治组织却能有效运作。自治组织 理论主要从微观的角度探讨自治组织如何发挥 作用，一要解决制度供给者的问题，谁来设计 自治组织制度，什么人有足够的动力来建设组 织?不确定条件下的重复博弈理论的研究表明 ，对局人确切受益的不确定性能产生合作均衡 ，为了形成互利的对局，会向他人显示合作的 意图。二要解决成员间的互信问题，违反规范 的惩罚小于受益，互信就不能建立。三要解决 相互监督问题。 美国印第安纳大学的埃 利诺奥斯特罗姆（Elinor Ostrom） （六）企业社会责任理论 最近十多年，产生了一个新概念群。企业
14、公民、 企业的社会责任、慈善投资、慈善市场 公司的社会责任，是公司内部决策者“为保护自 身利益和改善社会福利而采取行动的义务 通过慈善活动和资金支持与当地社区保持关系 ； 为人道主义作贡献，比如在工作场所实行平等 ； 说明对空气和水有影响的环境义务； 在公平价格和安全问题上优先考虑消费者的权 益。 公司社会责任金字塔，底层经济责 任。第二层法 律责任。第三层是道德责任。顶端是慈善责任， 只有经济责 任、法律责任和道德责任都得到履行 以后才能履行 （七）慈善资本主义概念 美国著名杂志经济学人(The Economist) 今年2月 提出 ，该杂志编发一文：“慈善资本主义的诞生”（ The birth of philanthropcapitalism） 2001年，时任高盛(Goldman Sachs)首席经济学家加文 。戴维斯(Gavyn Davies) 提出了慈善资本的概念 我们发现所有的一切譬如在大胆的领导、独立、高
