创道资本渠道业务管理办法(6.11稿)

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1、创道资本渠道业务管理办法（暂行）创道资本渠道业务管理办法（暂行）第一章第一章总总则则第一条 为开拓渠道业务市场，推动公司的渠道业务健康有序的发展，规范和明确渠道业务系列的组织架构、人员定位、工作职责、考核晋升等，金融事业部特制定渠道业务销售管理办法第二条本办法所称“渠道业务”是指通过第三方、销售机构或团体进行产品合作销售的业务。第三条本办法适用于所有与渠道业务直接相关的人员， 包括从事渠道业务的销售管理人员，以及其他从事渠道业务市场开发、策划推动、业务管理等工作的人员。第四条与渠道开展业务合作， 由总部统一签订合同， 使用创道资本印制的标准合同文本。总部对渠道业务行使监督权利。第五条渠道业务所

2、涉及费用由总公司与渠道统一结算。第二章第二章组织架构办法组织架构办法第六条渠道业务系列的组织架构设置如下：第七条金融事业部设立渠道管理室。 金融事业部渠道管理室对渠道业务进行管理。第八条金融事业部渠道管理室设负责人一名，根据业务发展的需要可增设 1-2名助手。金融事业部渠道管理室的业务支援岗位包括、业务策划推动岗、业务管理岗（可兼岗） 。第九条金融事业部渠道管理室负责贯彻执行总公司的渠道业务发展策略； 负责管理所辖渠道业务合规经营，并制定业务销售计划；负责追踪总公司下达的业务考核指标和经营管理指标；负责审核签订合作协议；负责对分公司渠道业务的数据统计；金融事业部渠道管理室分公司渠道渠道渠道负责

3、所辖分支机构渠道队伍的管理； 负责监督市场渠道业务的宣传、 推广、 策划工作；负责渠道业务系列预算费用的管控和执行。第十条渠道维护的工作职责包括：1、负责完成分配的渠道业务计划，保证业务品质；2、协助省、分公司做好新渠道的开发；3、负责渠道培训和业务辅导；4、激励方案的宣导、追踪、统计；5、渠道业绩的业绩统计和数据分析；6、相关政策的传递与执行。第三章第三章渠道业务提成比例和费用管理渠道业务提成比例和费用管理第十一条渠道业务提成比例金融事业部根据不同产品及时下发每个产品的渠道提成比例表 。以创道并购基金一号为例，见下表： 所服务的投资人在单月内 完成的折算后投资额 （以 X 代表）提成比例（%

4、）X200 万2.5 200X400 万3400X600 万3.5 600X1000 万41000 万X根据大额投资方的要求具体情 况具体设定。原则上 4.5。第十二条渠道介绍人提成比例金融事业部根据不同产品及时下发每个产品的渠道介绍人提成比例表 。以创道并购基金一号为例，见下表： 所介绍的渠道在单月内 产生的折算后投资额 （以 X 代表）提成比例（%）X200 万0.1 200X400 万0.15 400X600 万0.2 600X1000 万0.251000 万X根据大额投资方的要求具体情 况具体设定。原则上为 0.3。第十三条渠道维护费用管理渠道业绩实施维护费用打包制， 打包维护费用比例

5、， 按所辖渠道业绩总额1.5%给省公司。分配比例如下： 公司类别费用说明分公司1%该费用包含公司渠道维护和渠道维 护人员绩效注：1、分公司负责对渠道进行维护、服务；如有失职，对相应省公司、分公司处罚。2、渠道介绍人是创道员工时，该分公司必须将提成中的一定比例发放给该员工。员工享受的比例适用 【渠道介绍人提成参考比例】 ， 所产生的业绩按照50%计入个人绩效考核。第十四条公司内部异地介绍时介绍人提成的比例推荐人享受所推荐渠道当月标准业绩的0.3%作为绩效，渠道所在分公司（指定服务分公司）享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用，推荐人所属省公司享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用。推荐人所属分公

6、司享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用所产生标准业绩各按50%折算归属于受指定提供服务的分公司和推荐人所属分公司，此项业绩仅作为分公司分类管理办法业绩平台考核指标，不作为分公司费用即其他考核指标。第四章第四章人员管理办法和品质管理人员管理办法和品质管理第十五条渠道维护岗员工的招聘和录用以及转正、晋升、降级、调动、离职、辞退的规定原则上按公司一般内勤招聘、录用的标准执行。以下规定只适用于渠道。第十六条渠道维护岗的招聘条件是：1、认同渠道业务。2、年龄在 25-40 周岁。3、本科（含）以上学历。4、语言表达能力较好，沟通能力较强。5、具有一定的组织管理潜质和分析解决问题的能力。6、工作认真负责

7、，勤恳踏实。7、具有按期达成计划任务的能力。第十七条渠道的品质管理包含：业务品质、服务品质。一、业务品质1、渠道在公司授权的范围内从事业务活动，在业务活动中必须遵守“诚实信用、专业服务、恪守信誉”的原则，维护公司形象，与客户建立良好的关系，充分尊重客户的权益，不得对外泄露客户的任何资料。2、渠道在进行培训及推介产品时，应正确宣传公司产品，不得夸大或变相夸大利益，不得预测不确定的利益，不得提供虚假资料或误导性说明。3、 渠道应认真、 正确指导客户填写基金合同文本， 要求填写项目齐全,字迹清晰，无涂改，内容真实，并由客户本人亲自签名，不得代签名。4、渠道不得伪造基金合同文本，无权对基金合同条款加以

8、修改和变更，无权代表公司协商签订任何合约。5、渠道必须按照公司业务管理的相关要求开业务并进行宣传、培训。公司签发的合同文本，渠道不得延误递送。6、渠道在业务宣传过程中不可诋毁同业其它公司及其产品。7、渠道应严格遵守监管机关的有关管理规定。8、渠道不得泄露公司的机密，在未获得公司同意前，不得在任何刊物或其它新闻媒介发表任何有关公司的广告、通告、信函或文件，不得私自印刷名片。9、渠道不得私自印刷和发放各种有关公司或基金产品条款等宣传品，所用宣传品必须是由公司统一提供。10、渠道所需的各类有价单证，应按公司相关管理规定领取、使用和核销。11、渠道如不按业务品质各项要求操作，所产生一切责任均由对应的渠

9、道承担。二、服务品质1、渠道应当以客户需求为导向，以“专业、规范、亲和、诚信”的理念提供优质服务，不得以任何方式怠慢、顶撞客户。2、 渠道应当与客户保持经常的联系， 对网点及客户的相关事项咨询及时进行解答。3、渠道必须在收到基金合同后三天内上传、下达，在接到客户相关服务要求时，必须妥善处理，不得因服务态度引起客户不满、投诉乃至撤销业务。4、渠道在客户投资期满前应及时通知客户，并协助客户做好相关续单准备工作。5、渠道应积极参加公司组织的客户服务活动，树立并维护公司良好形象。第十八条渠道由金融事业部统一考核。第十九条渠道的撤销程序：一、经渠道或对口的分公司提交申请，经金融事业部审核同意并备案后，渠

10、道撤销；二、撤销前必须到对口的分公司结清有价单证及其它各项公司物品；第五章第五章考核办法考核办法第二十条业务支援各岗员工的晋升原则上按公司一般内勤标准执行。 其绩效奖金根据金融事业部业绩完成情况，由金融事业部渠道管理室按有关规定办理。以下规定适用于渠道。第二十一条渠道的考核期为六个月。除首次考核外，考核时间为每一自然年度的一月份和七月份， 对应的考核期分别为上一年度的七月至十二月和本年度的一月至六月。第二十二条渠道的考核关键指标：渠道的考核关键指标分为业务指标、综合品质指标和考核期内续签率。1、业务指标为绩效业绩目标完成率。绩效业绩目标完成率考核期内实际达成的绩效业绩绩效业绩目标完成率考核期内

11、实际达成的绩效业绩/ /考核期内的业绩总目标考核期内的业绩总目标100%100%；渠道的业务指标（即绩效业绩目标完成率）连续月未达成，则2、综合品质指标为续签率，续签率当月到期投资金额续签入当月产品后的绩效业绩续签率当月到期投资金额续签入当月产品后的绩效业绩/ /当月到期投资金额当月到期投资金额100%100%；对于渠道向客户提供相关服务不到位，造成恶劣影响的,金融事业部渠道管理室有权根据具体情节予以处罚或者撤销渠道。第六章第六章附则附则第二十三条 本办法由金融事业部负责解释。第二十四条 本办法自下发之日起执行。附件附件 基金销售服务代理协议基金销售服务代理协议 ( (机构专用机构专用) )

12、甲方：山东创道股权投资基金管理有限公司 委托代理人: 身份证号码： 联系电话： 通讯地址：济南市市中区经四路 9 号万达广场写字楼 A 座 1108 乙方： 法定代表人: 委托代理人: 身份证号码： 营业执照号码： 联系电话： 通讯地址： 甲方为有金融牌照的私募股权投资基金公司，为充分发挥甲方投资管理职能，双方 本着互利互惠、合作双赢的原则，建立紧密、稳定的合作关系，现根据中华人民共和 国合同法 、 证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法等法律、法规之规 定， 甲方委托乙方代为销售所发行的基金产品， 乙方接受甲方的委托， 在其经营范围内，为甲方所开展的基金业务提供销售服务， 在基金投

13、资者成功购买基金产品后， 甲方向乙 方支付佣金。现双方就基金销售代理合作事项，签订如下协议，以兹双方共同遵守： 一、基金销售代理服务一、基金销售代理服务 1、甲方委托乙方将其发行基金产品，进行 基金销售代理，乙方接受甲方的委托，向合格投资者提供客户服务； 2、乙方提供客户服务内容：寻找/洽谈客户、解读基金产品、揭示投资风险，评测 客户风险承受能力、搜集/整理客户资料、协助客户签约，陪同客户打款、邮寄/签发客 户签约资料等； 3、乙方承诺，单笔折标业绩：人民币壹佰万元整以上，每月销售折标业绩：人民 币_ _万元整以上；二、合作时间二、合作时间 自年月日至年月日，共计月。 三、佣金三、佣金 1、佣

14、金=折标额度（客户投资额度*折算系数）*提佣标准； 2、甲方以自然月为单位支付乙方佣金，甲方于每月日之前,支付乙方上一自 然月的佣金。 3、乙方收取佣金账户信息： 户名：； 开户行：； 账号：； 4、代销机构销售额折标标准：折标额度=客户投资额度*折算系数产品模式封闭期（月）折算系数基金242.0181.5121.05、提佣标准：代销机构月度销售额（折标额度） （万）代理机构提佣标准（%）200X500 以实际下发不同产品提佣标准执行500X10001000X四、甲方权利和义务四、甲方权利和义务 （一）甲方的权利 1、甲方有权对乙方提供的客户服务进行检查、监督、指导的权力； 2、甲方有权要求乙

15、方保证客户资料信息的完整、真实、合规；3、对乙方未按照约定条款开展客户服务，有损害甲方权益行为的，甲方有权终止 本协议，佣金不予支付，并追究相应责任。 （二）甲方的义务 1、负责提供发行基金产品相关的资料及信息，并保证所提供的资料及信息真实、 准确、及时、完整； 2、为乙方完成基金销售服务工作给予协作和配合，提供完整的签约文件及相关文 书模板； 3、甲方应指定专人与乙方对接，负责乙方提供基金销售服务过程中信息对接的相 关事项。如对接人变动，甲方应及时通知乙方，并重新指定专人与乙方对接； 4、乙方完成基金销售后，甲方有义务处理好后续事宜，包括但不限于咨询、回访、投诉等事项； 5、按约定向乙方支付

16、佣金的义务。以自然月为单位，次月 10 日内，支付上一月的 佣金； 6、遵守协议承诺，维护乙方权益。 五、乙方权利和义务五、乙方权利和义务 （一）乙方的权利 1、有知晓基金产品相关的资料及信息的权利； 2、有权让甲方提供基金销售服务中需要的所有文书的权利； 3、当客户按照要求签署所有合同文件及汇款成功后，乙方有权根据本协议的约定 足额获得佣金； 4、甲方所提供的基金业务相关资料及信息不符合规定的，乙方有拒绝提供客户服 务并不承担违约责任的权利。 （二）乙方的义务 1、根据甲方的要求，定时定量完成基金销售业务。 2、乙方须按照甲方要求，保证其提供的客户资料的真实性、完整性、合规性； 3、乙方有义务向客户讲解所签订文件、亲自监督客户本人签字并按手印、陪同打 款等； 4、乙方按照相关法律、法规的规定，开展基金销售业务；不得向合格投资者以外 的人进行基金销售；不得向投资客户承诺保本保息；不得进行公开宣称等； 5、基金销售完成后，乙方上交所有签约文书（包括已签署的、未签署的及作废的 基金合同、客户