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1、普华商学院 1、基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经 （ ）聘任，报证券监督管理机构核准。A、董事会；股东大会B、理事会；董事会C、股东大会；总经理D、董事会；董事会正确答案是： D 2、溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。A、高于B、低于C、等于D、不确定正确答案是： B 3、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A、信息沟通B、内部监控C、控制活动D、控制环境正确答案是： A 4、 （ ）对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部C、合规与风险管理委员会D、董事会正确答案是： D 5、 （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则
2、性要求。A、合规文化B、合规政策C、公司章程D、合规责任正确答案是： B 6、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（） 。A、通知业务机构停止其违法行为B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告正确答案是： C 7、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险正确答案
3、是： D 普华商学院 8、根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见需要在交易时间内集中保管手机的人员是（）。A、公司交易部分负责人、交易员B、公司研究部分负责人、研究员C、公司交易部门负责人、基金经理助理D、公司监察稽核部分负责人、基金经理正确答案是： C 9、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。A、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B、为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000 元人民币以下的等值礼物C、为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也
4、赠送礼物D、基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用正确答案是： D 10、基金管理人可设总经理( )，副总经理 ( ) 。A、一人 ; 若干人B、若干人 ; 一人C、两人 ; 若干人D、若干人 ; 两人正确答案是： A 11、下列不属于道德与法律的区别的是( ) 。A、表现形式不同B、内容结构不同C、调整手段不同D、调整对象不同正确答案是： D 12、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( ) 。 .基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等. 立法机关
5、和证监会发布的基本法律规则. 公司章程以及企业的各种内部规章制度. 应当遵守的诚实、守信的职业道德A、B、C、D、正确答案是： D 13、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( ) ，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A、公平、公开、公正B、客观、全面、准确C、及时、认真、高效普华商学院 D、认真、准确、客观正确答案是： B 14、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（） 。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C、对交易异常行为进行
6、定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D、以上都不是正确答案是： B 15、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（） 。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险正确答案是： A 16、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（） 。A、独立性原则B、公正性原则C、专业性原则D、协调性原则正确答案是： B 17、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出
7、处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A、董事长B、董事会C、股东会D、总经理正确答案是： D 18、基金管理人的合规文化一般要求（） 。A、客观、准确、完整B、认真、诚信、完整、规范C、独立、准确、客观D、规范、诚信、创新、和谐正确答案是： D 19、基金管理人董事会可以下设（） ，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规管理部C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部正确答案是： C 普华商学院 20、下列属于合规管理基本原则的是（） 。A、全面性原则B、健全性原则C、规范性原则
8、D、独立性原则正确答案是： D 21、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。A、合规管理部门B、管理层C、督察长D、监事会正确答案是： C 22、 （）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益A、监事会B、总经理C、合规管理部门D、督察长正确答案是： D 23、 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制， 并立即向（）报告A、董事会B、监事会C、中国证监会及相关派出机构D、股东大会正确答案是： C 24、金融市场参与者中，( ) 的作用比较特殊。A、政府B、中央银行C、金融机构D、个人和企业居民
9、正确答案是： C 25、股权类金融资产以各类( )为主。A、票据B、股票C、基金D、期货正确答案是： B 26、下列对私募股权基金的表述中，正确的是( ) 。A、基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B、依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资普华商学院 C、投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D、在实施过程中附带了考虑将来的退出机制正确答案是： D 27、 证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（） 。A、1999 年 12 月B、2001 年 9 月C、2002 年 2 月D、2005 年 3 月正确答案是： C 28、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（） 。I 合法、合规性原则全面性原则审慎性原则适时性原则A、I 、B、C、I 、D、I 、正确答案是： D 29、基金管理人监事会的合规责任不包括（） 。A、A.通知业务机构停止违法行为B、B.会计监督C、C.随时调查公司财务情况D、D.提议召开共识会正确答案是： D 30、基金公司信息系统管理制度制定应当遵循的原则不包括（） 。A、A.实用性原则B、B.安全性原则C、C.便利性原则D、D.可操作性原则正确答案是： C
