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1、西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页第1 章绪论1 1 研究背景1 1 1 中国中小企业发展现状在中国改革开发的近4 0 年时间里，中国的经济“三驾马车”中最具活力的是出口和投资，相比而言消费所占G D P 比例要小很多，增长速度也慢很多。然而，随着2 0 0 8 年世界经济危机的爆发，国家实施了“四万亿”的经济刺激政策和相关配套政策相继在2 0 0 8 年、2 0 0 9 年矛1 2 0 l O 年实施，我国的经济增长反而在本轮的世界经济大危机中走出了一波逆市强劲的经济增长，2 0 0 8 年至2 0 1 0 年的G D P 增长分别到达了9 0 、9 2 和1 0 3 ，经济的增长得益于
2、经济刺激政策和相关配套政策。但是在随后的2 0 1 1 年和2 0 1 2年，随着经济刺激政策的逐步退出和调整，以及世界经济危机的进一步发酵，经济增速出现了较大的向下波动，2 0 1 1 年矛1 3 2 0 1 2 年G D P 增长分别为9 2 和7 8 ，除了过去5年我国G D P 增长先扬后抑剧烈变化，更深刻变化的我们的经济增长方式和经济发展结构的变化。这波经济剧烈波动和过程中，中小企业大多经历了3 年的“跨越式”发展，也经历了2 年的“寒冬”，目前，从各种调研和数据显示，我国中小企业在过去的五年时间里，大多企业经历过融资困难、税费负担较重、原材料和人工成本快速上升、缺乏创新和竞争力、利
3、润进一步下降等诸多现实困难，在这样快速变化的经营环境下，为了能生存和发展，几乎所有的企业都在进行主动或被动的调整与转型，这是国家的经济发展的政策和改革的大趋势，但是不同的企业面临的情况又千差万别，企业如何适应国家政策的调整，企业如何实现大环境下小我的转型升级，成为我国众多中小企业所必须解决的现实困境。在这样的大背景下，众多的研究和分析，大多基于整个中小企业，或者是某一个行业进行分析研究，但是在当今复杂的社会分工环境下，针对具体企业的分析研究反而显得更加有必要性和针对性，这样既可以从个体卜帮助企业快速适应环境的变化，也能更加深刻的发现和总结企业在经营活动中的问题和不足，进而找出我企业转型升级过程
4、中的共性和差异性，指导企业更加有效的实现转型升级。西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页1 1 2 X 公司发展简介x 公司是一家由老国有企业转化过来的民营企业。经过近十年的发展，于2 0 0 1 年实现股份制改革。2 0 1 0 年9 月正式在深交所挂牌上市，成为行业内第一家公开上市的民营企业。X 公司的发展经历是民营企业典型的创业和发展之路，到目前为止大致可以分为四个不同的阶段。第一个阶段，2 0 0 1 年之前，在国有资产转化过程中，公司股东基于生产替代进口的桥梁伸缩装置的型钢获取高额利润的初衷。购置并成立了X 公司，公司创立之初，仅有一个厂区，一套自行改造的生产线和不N s o 人的员
5、工团队。一方面，当时全世界桥梁伸缩装置的型钢都采用多模块焊接的方式进行生产，当时我国公路交通基础建设发展迅猛，大量依赖进口或使用国外企业在中国的合资公司的产品，但是却不转让核心技术和最新的技术产品。另一方面，由于市场需求总量相比大型钢铁企业的产能又太小，大型钢铁企业都不乐于研发和生产，为X 公司进入该市场留下了一个极其有利的空间和市场。公司因此对型钢进行技术创新，替代进口上获得巨大成功，其销售额净利润率一度达至U 7 0 以上，成功掘取到企业发展的第一桶金。第二个阶段，2 0 0 1 年至2 0 0 7 年，公司围绕桥梁工程部件大力发展，在型钢的基础上逐步将产品拓展到桥梁伸缩装置，桥梁支座和预
6、应力锚具等桥梁建设细分市场的功能部件上。并在此过程中进入工程机械行业，主要产品为沥青摊铺机和混凝土搅拌站( 工程用) ，公司在进入这些领域的过程中主要围绕桥梁和工程展开，在我国经济快速发展，基础建设大规模投入过程中取得了长足的发展，形成稳定的市场份额，并成为桥梁功能部件行业内的领先型企业。第三个阶段，2 0 0 8 年至2 0 1 0 年，公司将主要精力和资源投入到高铁建设的历史性机遇中，以高速铁路建设为主要方向，首次提出了同心多元化的发展思路，公司产业主要涉及桥梁工程部件、高铁声屏障、混凝土机械、筑养路机械和土方机械等五个大类，5 0 余种产品。公司的桥梁功能部件达到行业内市场占有率第一，高
7、铁声屏障市场占有率第一，混凝土机械业绩翻番等空前的状态。2 0 1 0 年9 月公司成功在深交所上市，成为行业内第一家上市的民营企业。第四个阶段，2 0 1 1 年至今，随着国家高铁建设速度放缓，工程机械行业产能过剩陷入残酷的价格战，公司面临着前所未有的挑战，各类产品销售业绩出现明显下滑，企业发展历史上首次出现巨额亏损。为了使企业快速摆脱亏损的局面，公司开始进行西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页自我调整，对公司经营管理模式、公司产业布局和未来发展方向等重大问题进行两次全面调整。这种调整正在推进过程中，成效如何还不得而知。1 2 主要研究方法本文属于企业专题诊断研究类论文，是客观分析x 公司
8、所面临的内外部经营环境，全面系统的分析X 公司所作出的主动和被动调整，分析研究X 公司过往的得失和目前所面临的困境和问题，笔者的研究历时近三年，期间除大量接触和参与公司经营决策活动之外，阅读和查阅了3 0 0 多篇中外著作、文章和研究报告，走访和参观了2 0 多家同行业企业，通过多种渠道收集了大量的数据和信息。最终完成本文的写作。在本文的分析研究过程中，主要用应用战略分析法、五力模型分析法、S W O T 分析法、比较分析法、财务报表分析法、走访访谈分析法等多种分析方法。以期最终得出最有效的研究结论。1 3 研究内容本文在主要采用国内外经典分析理论的基础上，结合X 公司经营发展内外部环境和公司
9、所作的调整和应对，重点分析了影响x 公司经营环境的重大变化和X 公司所作的自我调整，以及X 公司调整所面临的困境等多种关键因素，采用多种分析方法，得出了X 公司在市场急剧变化时，企业在经营发展过程中的主要问题和不足，并针对性的提出调整和解决方案。1 4 实用价值1 、我国经过了近4 0 年的改革大开发，经济总量不断增长的同时，经济发展的质量与发展的可持续性成为越来越突出的矛盾和需要突破的瓶颈。作为贡献着经济总量近一半的中小企业，由于自身条件和资源的局限性，要完成转型升级并非易事。本文通过较为全面的分析研究X 公司在急剧变化环境下所面临的困境和应对得失，对我国传统制造型中小企业走出困境，更加有效
10、的实施战略转型升级具有现实的借鉴和参考价值。2 、本文主要通过分析研究X 公司在过去五年时问里的发展经历和为转型升级所做的努力，总结其所面临的困境，自身存在的不足和问题，并提出相应的解决策略，为x 公司更好的适应外部环境的变化，顺利实现公司是转型升级和可持续发展具有现实参考价值。西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页第2 章理论支撑基于本文特定分析和诊断对象- X 公司，为了更全面的分析研究，也为了保证分析研究结论的准确性，本文主要采用战略管理理论和与战略管理相关的关键要素分析理论。2 1 战略管理理论“战略”最早起源于希腊的军事行动，是指对战争全局的筹划和指导原则。经过长期的演变和发展，战略
11、一词也越来越多的应用到社会生活的方方面面，其中，基于商业行为的企业战略和战略管理经过5 0 多年的发展和完善，已经形成了复杂而完备的理论体系，经典的企业战略管理认为战略管理是有效实现和引导企业潜力，进入实现企业目标，以期应对快速而复杂变化企业内外部环境的核心概念。并在此背景下建立了一整套理论、方法和工具。其中最经典的是由美国人亨利明茨伯格( H e n r yM i n t z b e r g )提出的5 P 理论。即：计划( P l a n ) 、谋略( P l o y ) 、模式( P a t t e r n ) 、定位( P o s i t i o n ) 、观念( P e r s p
12、e c t i v e ) 。从五个不同角度阐述了战略的特点：1 、战略是计划，是先于行动之前制定出来的，是制定者有意识的、有目的制定出来的一种计划，通常具有较长的时效性。2 、战略是一种为了在竞争中赢得或取得有利位置，活着形成有效威胁的谋略，通常具有针对性。3 、战略是一系列行动和行为模式，通常是对已经实现的战略意图的总结和认知。4 、战略是为实现战略目标，实施者对环境、资源等要素的一种评价和定为。5 、战略是一种集体思考方式或行动，通常取决于制定者对世界和事物的认识观念。经过不断的发展和完善，企业战略可以从不同的角度加以描述。1 、从管理的角度来看，企业战略可以分为以安索夫为代表的广义战略
13、管理和以斯坦纳为代表的狭义战略管理两大类战略管理理论，目前应用较多的是狭义战略管理，即对战略的制定、实施、控制和调整进行管理。目前大多数企业都采用该方式。2 、从战略的结构层级来讲，通常将企业战略分为公司战略，业务单元战略，职能战略。公司战略覆盖企业的整体，它将成为企业的最高行动准则；业务单元战略主要是基于公司战略基础上设计和执行特定经营战略，它服务和服从于公司战略；职能战略通常是为了保障公司战略和业务战略目标达成而设计的更加细化的战略，主要包括研发、采购、生产、营销人才、财务等职能。这些战略主要是为了协调配合公司战略西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页和业务单元战略，为企业实现公司战略而设
14、计和执行的。3 、从进程角度讲，通常将企业战略分为四个阶段，即：战略分析阶段、战略规划阶段、战略执行阶段和战略评估阶段。战略分析阶段实际上是企业在执行战略之前的准备阶段，主要包括对企业愿景和使命的设计与定义，外部环境分析，内部资源分析。战略规划阶段，这个阶段主要通过对战略分析阶段的分析研究，在战略上进行选择，确定企业的战略发展方向和途径，并以此为基础，从上而下设计公司战略，竞争战略，职能战略等完成的战略体系。战略执行阶段主要关注公司治理，组织结构域控制，领导方式等，主要是确保组织行为和行动队战略的执行性。战略评估阶段，主要是根据对企业颈环环境的内外部变化，以及企业自身战略执行要素的变化而完善或
15、改变企业战略目标。有些理论将战略分析阶段并入战略规划阶段，因此形成战略的三个阶段理论，即：战略设计、战略实施、战略评估三个阶段。2 2 企业经营管理要素对企业经营管理，不同的企业关注的焦点不同，通常认为在企业经营过程中涉及到的，与企业经营活动关联度和影响力更高的要素被视为企业经营管理的基本要素，也是核心要素。一般分为组织要素和管理要素，组织要素主要包含企业内外部环境、企业愿景和使命，目前比较普遍的观点将管理要素分为人员、资金、物、文化、技术、信息、时间、组织、环境、社会关系等十大要素。而企业一般将其归纳为战略管理、组织管理、人力资源管理、财务管理、技术管理、市场营销管理、采购管理管理等核心要素
16、。1 、关于组织要素，在迈克尔A 一希特等所著的战略管理一书中，将组织要素的主要内容分为：( 1 ) 、对企业外部竞争与机遇环境的分析，主要包括三个方面，总体环境、行业环境和竞争环境，其中整体环境包括人口、经济、政治和法律、社会文化与风俗、技术、全球化等六个方面。行业环境主要包括新进入者威胁、购买者、供应商、替代品和竞争的激烈程度等五个关键要素。竞争环境则主要是指对企业所处行业的各种数据和信息今夕仔细的分析研究，从而对企业所处行业进行科学、公正、有效评估和判断，并以此设定企业的战略和战术目标，增加、强化或保持企业的竞争能力，以此获得高额利润回报。( 2 ) 对企业内部环境分析，主要是对企业内部资源、能力和核心竞争力的分析，其中资源主要包括财务资源、组织资源、实物资源、技术资源、人力资源、创新资源和声誉资源。而能力则主要是对资源进行整合利用，形成竞争优势，西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页并为企业创造价值为评价标准的，企业的能力随着时问和内外部环境的变化而不断变化。对核心整理，该理论认为可的竞争力具有一下四个评判标准和特点：由创造
