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1、我国中小企业集群发展中存在的问题与对策研究孙金松 杨妞 田芬北京工商大学100037 中小企业集群作为一种新型的组织形式，在我国近年来得到了明显发展，中小企业集群发展现象几乎遍及我国所有产业领域，如广东南海平洲翡翠业产业群、福建晋江鞋业产业群、 浙江绍兴的轻纺产业群、 海宁的皮革产业群、 嵊州的领带产业群、永康的五金产业群、永嘉的纽扣产业群、乐清的低压电器产业群、桐庐的制笔产业群、 诸暨的袜业群等、 山东胶南隐珠镇的手推车产业群、临沭县复合肥产业群、 禹城功能糖产业群、 鲁权屯镇玻璃钢制品产业群、烟店镇轴承产业群、北京中关村国家自主创新示范区等中小企业集群，在经济发展中发挥了举足轻重的作用，
2、已经成为我国传统产业和高新技术产业走向集约化、专业化的重要组织形式。 毋庸置疑，这种组织形式具有群体的竞争优势和集聚发展的规模效益。但是任何事物在发展到一定阶段时，都会面临各种各样的问题， 中小企业集群也不例外。 由于中小企业集群主要是由劳动密集型、技术含量低、 规模小的中小企业构成， 这些“先天性” 的弱势使其在发展过程中暴露出很多问题，严重制约了中小企业集群的进一步发展，大大削弱了中小企业集群的竞争力。本文拟对中小企业发展过程中存在的问题进行梳理，并提出相关的对策建议。一、中小企业集群发展现状分析所谓中小企业集群， 是指某个领域内相互关联的企业与机构在一定的地域内集中连片， 形成上中下游结
3、构完整、 外围支持产业体系健全、 具有灵活机动等特性的有机体系，集群内企业之间建立了密切的合作关系。据统计，截至 2010 年，我国已形成一定规模的中小企业集群达2 000多个，在沿海城市、沿江和内陆地区，都已形成了各种不同类型的中小企业集群，如资源集聚型、 贸易集聚型、 政策集聚型、 技术集聚型、 大企业需求型等， 成千上万中小企业在专业化分工与竞争协作中， 共同发展，在提升核心竞争力的同时，也有力地推动了相关产业和区域经济的快速发展。我国中小企业集群在发展过程中呈现出以下特点：1. 集群内的中小企业间既相互独立又彼此关联中小企业产权明晰， 集群内的各个企业与集群之间没有从属关系，所以在运营
4、管理上具有高度的独立性，各个企业可自主决定本企业的发展方向与投资模式，彼此独立核算，平等交易。但是由于高度的专业化分工与自身实力的限制，各个中小企业又非常依赖于中小企业集群内其它企业提供的产品、服务、信息，依赖于中小企业集群这一整体产生的规模效应与统一的原料市场、人力市场、销售市场等资源。2. 集群的组成时刻处在动态变化中企业的本质是追逐利润， 中小企业有意无意地加入中小企业集群也是出于这一目的，所以会不断地有中小企业为实现自身利益的最大化而加入中小企业集群或离开中小企业集群。 同时中小企业自身的发展方向与需要也会影响中小企业集群的组成，例如对新市场的开发、 对新产品的需求等都会对进入中小企业
5、集群地域、实力、产品等的需求。3. 集群与群内的中小企业既相互促进又相互制约中小企业集群实力的大小取决于组成集群的中小企业，同时也决定了其对中小企业的吸引力， 而这又反过来影响中小企业集群的实力。由于各种原因组成的各种类型的中小企业集群有着各自的优势与局限性，如因临近产品销售市场而形成的中小企业集群在取得销售优势的同时往往会丧失掉原材料采购的优势；而集群中的中小企业自身优势与劣势最后也会成为整个中小企业集群的优势与劣势，如主要由销售商组成的中小企业集群其优势往往是销售能力，而产品研发能力则可能是这类集群的“短板” 。所以中小企业与集群之间存在了既相互促进又相互制约的关系。4. 集群的良好运行取
6、决于群内中小企业间的信用与责任意识中小企业集群中存在着大量的交易行为，为实现长久有效的合作并节约交易成本，良好的信用与责任履行情况是必须的，这既是中小企业集群存在的基础，也是中小企业集群的竞争优势。二、中小企业集群发展中存在的问题虽然我国中小企业集群已经取得了极大的发展，但仍然存在着众多问题。1. 技术落后且创新能力和创新意愿不强构成中小企业集群的企业大部分处于全球价值链分工的低端，产品档次低、利润低。但是大部分中小企业由于自身实力的限制无法拿出足够的力量进行新产品与核心技术的研发， 且产品技术创新的高投入、 高风险性也压制了中小企业的创新热情， 特别是在新产品、 新技术的研发上采用消极怠工、
7、坐等研发成果， 然后采取“后发”战略，利用其他企业的已经开发成熟的技术进行生产，或者仿制别人的新产品。这些情况无疑会影响或降低有创新意愿的其他集群成员的积极性，最终影响中小企业集群的整体发展。2. 集群内部企业相关程度低，合作有限很多政策型的中小企业集群只是由于政府提供的优惠政策而聚集在一起，但彼此之间并没有太大的关系； 还有一些由于地理、 资源等因素组成的中小企业集群由于存在组织机制、 信任程度、 相互竞争等问题而导致合作程度有限。这些度没能很好的发挥出企业集群的规模效应、共享市场、资源等优势。3. 组成集群的中小企业自身组织管理存在问题由于发展时间有限， 众多组成中小企业集群的中小企业都缺
8、乏底蕴，对自身的组织管理尚处于摸索阶段。 由于社会保障制度的不完善， 相比于规模较小的中小企业，高端人才往往更热衷于能够提供优厚福利的国有企业与跨国公司，这更限制了中小企业的发展。 由于人才的缺失及历史惯性等原因，不少中小企业都存在制度不健全，发展不规范的问题。4. 政府对中小企业集群的宏观管理体制建设落后目前，中小企业依然按照所有制、 部门及区域分属于不同部门，没有专门的机构来进行中小企业集群的管理。 中小企业集群的发展缺乏专门法律的保护与部门的促进，如果能有专门的法律与部门来负责中小企业集群利益的维护与内部的管理必将极大地促进中小企业集群的发展。5. 资金严重不足，融资困难由于我国市场秩序
9、的不规范与大企业与中小企业间的巨大差距，是一些大企业经常采取赊购的方式与中小企业进行贸易，造成中小企业资金紧张； 此外，由于我国金融系统改革步伐缓慢，众多的中小企业融资困难， 只能大量地进行民间借贷与内部集资， 从而导致财务费用增加、 企业经营困难。 由于组成中小企业集群的大部分中小企业都有这样的问题，所以资金不足、 融资困难已经成为限制中小企业集群发展的瓶颈。6. 中小企业集群内部建设落后有的企业可能因为拥有核心资源从而在合作中压迫其他企业；有的企业则可能仅仅将集群视为一个发展的跳板，在获取自己想要的 （如利用集群的渠道打入国际市场）资源之后就离开集群；三、促进中小企业集群发展的政策建议中小
10、企业集群是解决中小企业经营及融资困境，促进中小企业发展的有效途径。但是由于市场的激烈竞争， 在中小企业集群尚未形成规模之前，由于其各方面的优势还没来得及显现， 因此很有可能出现夭折的情况。 而在其形成规模之后，复杂的组成与内外部环境也使其随时可能面临致命的危险。因此政府的有效的帮助与管理， 是中小企业集群健康持续发展的一个重要条件。波特认为： 政府在产业集群中扮演的是催化剂和挑战者的角色，是鼓励和促进企业提升想象力和迈向更高层次竞争优势的推动力量，在促进中小企业集群发展方面，建议相关部门采取以下措施：1. 完善法律法规体系即出台专门针对与中小企业集群与中小企业的法律法规并成立相应部门以促进中小
11、企业集群的发展。 目前，中小企业依然按照所有制、 部门及区域分属于不同部门。由于政出多门、职能交叉、多头管理，致使口径不一、管理分散，使地方和企业无所适从。 而中小企业集群由于涉及大量的不同产业、不同地域、 不同资质的企业，因此需要专门的法律法规体系对其进行规范和管理。2. 优化市场环境为中小企业集群的发展提供一个健康有序、公平竞争的市场环境。 企业进入中小企业集群的一个重要目的就是共享市场，而目前中小企业面临的市场秩序是比较混乱的， 让企业大伤元气的价格战、 影响企业形象的假冒产品、 损坏企业利益的盗版行为等层出不穷，极大的影响了中小企业集群的健康持续发展。因此，一个健康的市场竞争环境是中小
12、企业集群健康持续发展的必要条件。3. 建立有效的内部协调机制中小企业集群是由中小企业自发或在政策引导下形成的一个松散的经济组织，然而由于经济事物的复杂性， 中小企业集群需要一个高效的协调机制来处理中小企业集群内外部关系， 且由于很多经济事物政府不适合直接进入管理，因此帮助中小企业集群建立一个有效的内部协调机制就刻不容缓了，比如引导成立商会、行业协会等。4. 扩展融资渠道中小企业贷款难是中小企业发展面临的重要瓶颈，银行不愿给中小企业贷款很大程度上是因为中小企业规模小、实力差，给它们贷款风险大。 然而，由于中小企业集群中中小企业的紧密相关与密集的交易，使得中小企业相互之间的信用评价往往比银行更及时
13、准确， 且因为相互关联使得企业因担心违约形象和其他企业间的合作从而增大其违约成本，降低了违约风险。 因此，建议积极探索适合中小企业的融资方式， 拓宽中小企业的融资方式， 从而促进中小企业集群的健康发展。5. 鼓励技术创新2008 年下半年由美国次贷危机引发了全球性的经济危机，而在这次危机中受创最深的就是我国的一些贴牌生产的企业，由于没有核心技术，产品附加值低，在这轮残酷的市场竞争中他们惨遭淘汰。而在这次危急中能够逆市而上的企业，都是在技术创新上舍得投入，拥有核心技术的企业。创新是企业进步的原动力。集群化发展的模式使得中小企业也获得了规模效应，但这种效应相对于大企业真正的规模效应是很脆弱的， 只
14、有集集群之力， 加快新产品、 新技术的研发， 加快科技创新才是中小企业集群发展的最终出路。因此相关部门出台相关政策鼓励集群内的企业进行技术创新，如建立中小企业“技术创新基金”，基金的资金来源由集群内企业按销售额的一定比例（如0.5%）缴纳，对于积极进行技术创新的企业给予一定的资金支持， 提高集群内企业技术创新的积极性，从而增强中小企业集群的整体技术创新能力。基金项目：本文系北京工商大学2011年“大学生实践创新基地研究项目”的阶段性成果。我国众多中小企业集群因创新投资风险大，外部性强，普遍缺乏持续创新动力， 为减少研发投资成本和降低创新风险， 集群内所采用的技术多为引进和模仿，其模仿动机远远超过创新动机，群内中小企业都愿意成为免费搭车者，不愿自主创新。 究其根本原因是因为我国集群企业分散独立，各自为战， 集群发展缺乏统一规划， 企业之间没有建立起专业化分工和协作的联合生产、营销网络， 才导致企业集群整体技术创新不足， 严重制约着集群形成整体品牌竞争优势。加上，企业与科研机构之间缺乏合作或互动机制不健全，仅靠自行研制， 或引进国外技术，消化吸收能力又不强，集群缺乏发展后劲。（高文兵.当前我国中小企业集群存在的问题研究 J. 科技管理研究， 2010（2）
