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1、中国发展研究基金会资助项目 Y 区绩效考核制度及创新 案例研究报告 Y 区绩效考核制度及创新案例研究课题组 2010 年 1 月 2本报告是中国发展研究基金会资助研究课题的成果之一。 课题负责人： 黄克约（中共 H 市 Y 区委宣传部） 课题组成员： 吴乐珍（浙江广播电视大学） 叶 托（浙江大学公共管理学院） 常传颂（H 市检察院） 宋晓亭（上海市知识产权研究会） 唐 壮（清华大学人文学院） 周 明（华中师范大学） 邹 琪（安徽财经大学） 段永堂（H 市农业局） 刘 龑（H 市临平职高） 王玉欣（上海市医药学校） 报告执笔人： 吴乐珍（浙江广播电视大学） 叶 托（浙江大学公共管理学院） 黄克约
2、（中共 H 市 Y 区委宣传部） 内容提要 21 世纪伊始，政府绩效开始进入我国学者的研究视域，经过数年积累，已经成为公共管理领域的一个热门分支，相关的研究早已硕果累累。同时，地方政府绩效考核的实践探索也受到学者前所未有的关注和重视，如“社会服务承诺制”、“目标考核责任制”、 “机关满意度评选活动”、 “机关服务态度和效能投诉公开电话”等均在特定时间成为了社会的热点词汇。 H 市 Y 区位于经济较为发达的浙江省， 综合实力连续多年位居全国县（市、区）前列，上世纪八十年代就开始了绩效考核的探索，本世纪以来，在满意（不满意）单位评选、政府综合考评、 （区管）领导干部考核等方面进行了积极实践，积累了
3、许多有益的经验，形成了较为完善的绩效考核体系。 本研究通过对 H 市 Y 区的实地调研，获得了大量基础材料，在厘清该区政府绩效考核现状，剖析影响绩效考核制度自身绩效的因素，分析绩效考核制度本身绩效的基础上，探讨分析了完善政府绩效考核制度的路径，对改进当前绩效考核工作具有一定的参考价值。 具体来说，本研究分成六个部分： 第一部分“研究背景、 内容与方法”。 该部分简要介绍了本研究的国际和国内背景，阐述了本研究的主要内容和方法。 第二部分“理论基础SSCP 范式”。 运用经济学中的 SSCP 范式研究现实中的政府绩效考核制度运行， 是本课题研究的主要技术路径， 即研究 Y 区绩效考核本身作为特定的
4、制度存在（structure） ，在特定的环境状态(situation)下，塑造出何种特定行为（conduct） ，以及这三者如何对制度绩效产生影响。 第三部分“Y 区绩效考核体系概述”。 根据本课题“旨在提高 Y 区政府总体绩效的考核、评优、评比等制度设计皆为绩效考核的基本判断”，以针对组织的考核和针对个人的考核两类考核为分析基点，对 Y 区的绩效考核体系进行描述，以期展现 Y 区绩效考核体系的全貌。 第四部分“Y 区绩效考核的影响因素”。从绩效考核的发起、运行和结果等环节，以各行为主体之间的互动为重点，通过访谈、调查问卷、资料和案例分析等形式，对影响 Y 区绩效考核的相关因素进行具体或量化
5、展示。 第五部分“政府绩效评价与制度创新：绩效、困境与展望”。利用 VLF 模型（Bouckaert）对 Y 区绩效考核体系进行绩效评价，探究困境并提出对策。 综合上述环节的研究成果，得出以下结论：原有的体制构成了 Y 区绩效考核制度的环境状态，并衍生出了目前形式各异的考核制度。在不同的制度结构下，各利益主体作出不同的行为选择。行为主体间的博弈影响着绩效考核制度本身的绩效。制度绩效的递减和利益主体之间的力量变化最终诱致利益主体缔结新的制度结构，这就是政府绩效考核制度变迁的逻辑。 12目 录 第一部分 研究背景、内容与方法.1 一、研究背景.1 二、研究内容.2 三、研究方法.3 四、基本概念.
6、4 第二部分 理论基础SSCP范式.5 一、理论分析框架：SSCP范式.5 二、Y区绩效考核的SSCP范式分析.7 第三部分 Y区绩效考核体系概述.9 第一章 对组织的绩效考核.9 一、对区级机关部门的考核.9 二、对乡镇政府的考核.18 三、衍生考核.22 第二章 对公务人员的绩效考核体系.24 一、对普通公务人员的考核.24 二、对区管领导干部的考核.28 第四部分 Y区绩效考核的影响因素.31 一、政府绩效考核发起阶段的影响因素.31 二、绩效考核体系设计阶段的影响因素.36 三、考核实施中的影响因素.39 四、考核结果运用过程中的影响因素.45 五、小结.48 第五部分 政府绩效评价与制度创新：绩效、困境与展望.50 第一章 Y区绩效考核：制度绩效及意义.50 一、VLF模型（Bouckaert）述评.50 二、对Y区绩效考核制度的评价.50 三、绩效考核变革的核心变量公民参与.56 第二章 政府绩效考核的困境.58 一、缺乏立法支撑，绩效考核的刚性约束不足.58 二、绩效考核体系的科学性和合理性受设计者专业知识和能力制约.58 三、“策略性行为”带来绩效考核的信息障碍.59 四、民众监督意识和人大的监督作用有待增强.59 五、民间评估力量发展尚不成熟.60 第三章 对策及展望.60 一、整合现有的内部考核.
