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1、 编号： 密级： 批准： 中国证券登记结算公司业务文档 开放式基金登记结算系统基金及参与人 开放式基金登记结算系统基金及参与人 编码规则方案 编码规则方案 1 中国证券登记结算有限责任公司 业务文档 开放式基金及参与人编码规则 开放式基金登记结算系统基金及参与人 开放式基金登记结算系统基金及参与人 编码规则方案 编码规则方案 一、系统内部基金及参与人编码字段 一、系统内部基金及参与人编码字段 系统内基金及参与人编码字段是长度为六位，字符型字段。 为了便于未来开展电话委托交易，参与人编码应一律采用阿拉 伯数字 09 编写，不使用字母或汉字。 二、基金编码规则 二、基金编码规则 基本原则：基本原则
2、：为方便未来开放式基金在沪深两个交易所挂牌，开 放式基金编码应与目前沪、深交易所上市证券统一进行编码。 目前深圳证券交易所为开放式基金预留了两个号码段：15XXXX 和 16XXXX。拟向上海证券交易所申请两个号码段，用于开放式基金 编码。 编码最后三位原则上顺序编号，但在初期阶段，可以考虑由申 请人选号。 基金编码规则 基金编码规则 第 1 位 第 1 位 第 2 位 第 2 位 第 3 位 第 3 位 第 4-6 位第 4-6 位定义 定义 备注 备注 5 X （标识） XXX ETFs 1 6 X （标识） XXX 开放式 基金 上交所开放 式基金预留 号码段（待 定） 注：“X”表示
3、09 任一数字。 注：“X”表示 09 任一数字。 二、参与人编码规则二、参与人编码规则 (一)销售代理人类参与人编码 (一)销售代理人类参与人编码 对于销售代理人（证券公司和商业银行），前三位为法人标志 位，采用中国证监会“开放式基金业务数据接口规范”的编码。 对于证券公司，后三位为营业网点编码，采用中国证监会机构 部“证券公司及营业部机构编码”中后三位的营业部编号。如果证2 中国证券登记结算有限责任公司 业务文档 开放式基金及参与人编码规则 券公司以法人名义一个点接入本系统，其营业网点不直接与本系统 接入，则后三位取 000。 对于商业银行，后三位为其一级分行或二级分行作为销售网点 的编码
4、，本公司从 001 开始按顺序编号，或者由商业银行事先指 定；如果商业银行以法人名义一个点接入本系统，其销售网点不直 接与本系统接入，则后三位取 999。 （二）基金管理人类参与人编码 （二）基金管理人类参与人编码 对于基金管理人，前三位采用中国证监会“开放式基金业务数 据接口规范”的编码，后三位为 000。 （三）基金托管人类参与人编码 基金托管人类参与人编码 对于基金托管人（商业银行），前三位采用中国证监会“开放 式基金业务数据接口规范”的编码，后三位为 000。 参与人编码规则 参与人编码规则 第 1 位 第 1 位 第 2 位 第 2 位 第 3 位 第 3 位 第 4-6 位 第 4
5、-6 位 定义 定义 备注 备注 0 X 000 0 X X 000 基金托管人 0 X XXX 0 X X XXX 销售代理人为 银行 1 XX（法人标识） XXX 2 XX（法人标识） 000 基金管理公司 3 XX（法人标识） XXX 4 XX（法人标识） XXX 5 XX（法人标识） XXX 6 XX（法人标识） XXX 7 XX（法人标识） XXX 销售代理人为 证券公司 8 XX（法人标识） XXX 空余位 备用 注：“X”表示 09 任一数字。 注：“X”表示 09 任一数字。 根据上述编码规则,我公司对本次融通新蓝筹基金发行所涉及的 基金编码及系统参与人编码如下: 3 中国证券登记结算有限责任公司 业务文档 开放式基金及参与人编码规则 名称 名称 编码 编码 融通新蓝筹基金 161601 融通基金管理公司 216000 国泰证券公司 601000 华夏证券公司 602000 国信证券公司 603000 招商证券公司 604000 联合证券 609000 4
