物理学革命对于经济学的启示

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1、二十世纪初的物理学革命对经 济学方法的启示中山大学岭南学院 孙洛平1内容简介古典经济学和新古典经济学在分析方法 上的差异。以收入分配的理论为例，说明平均分析 方法和边际分析方法的不兼容性，以及 经济学理论在抽象上的局限性。二十世纪初的物理学革命在归纳方法上 给经济学的启示。21. 古典经济学和新古典经济学 解释分配现象的方法3收入分配问题的重要性 将劳动、资本和土地等看作生产要素（ 简称要素），收入分配问题就是生产要 素的使用价格，即工资率、利润率、地 租率等的决定问题。一个价格理论如果不能解决生产要素的 价格问题，那么产品的价格问题将不能 决定。 4一个简化的例子用一个简化的例子来说明收入分

2、配的理 论和思想。式中：q 代表企业的产量；k 代表资本数 量；l 代表劳动数量；f 代表生产函数关 系。5古典经济学家的方法对于生产函数 f(k,l) ，古典经济学家认为 资本和劳动之间是按照一定的比例性要 求组合的。或者说：式中，a 和 b 为投入产出系数，并保持不 变。6劳动工资的决定依据一个生产函数关系qakbl，是不 能定解收入分配问题的。斯密、李嘉图、马克思等古典经济学家 认为，工资水平是由维持工人（最低） 生活水平的成本决定的，也就是说，是 由生产系统之外的因素决定的。7资本利润水平的决定设企业的货币收入为yy(q)。如果用 w 代表工资率，并假定它外生给定，那么 资本的收入为若

3、资本的价格为1，利润率为8古典经济学的结论劳动、资本和土地是分别作为一个整体 来决定各自的收入的。劳动、资本和土地的报酬不是对等地决 定的，它们分别服从不同的规律。仅仅依靠经济系统内部的力量是不能定 解收入分配问题的。9新古典经济学的分配理论思想与古典经济学家不同，新古经济学家假 设生产中的要素组合比例可以自由变化 ，决定要素价格的基础是不同的要素对 于生产贡献的大小。这是边际生产力分配理论的基点。 10边际生产力分配理论的观点按照边际生产力分配理论，工资率和利 润率分别由增加一个单位劳动或资本引 起的要素的边际收益决定。对于给定的生产函数y(q)f(k,l)，即工资率 ； 利润率11新古典经

4、济学的结论不同要素的收入决定服从相同的规律。要素的相对稀缺性和要素组合的技术关 系对要素的收入起着重要的作用。在生产系统的内部就可以决定要素的收 入，而无需外部的力量。12两种分配理论的思想渊源收入分配的决定是否存在剥削？收入分配的决定是否“公平”、“合理”？收入分配的决定是否可以通过生产系统 外部的力量加以变更？132. 边际生产力分配理论的困难14异质要素加总难题异质要素加总问题是指不同质的要素如 何在数量上相加的问题。边际生产力理论有效的条件是，要素是 同质的，可以简单累加的。然而，劳动者是不一样的，资本品也是 各不相同的，其数量不能通过简单累加 的方法来计量。15循环决定困难要确定资本

5、的利润率，要先确定资本品 的价格。而要确定资本品的价格，需要 知道利润率。通俗地说，眼下的资本是以往的积累， 积累的数量与利润率相关。这就是边际生产力理论的循环决定困难 。 16总额相符困难所谓总额相符问题，就是将各要素按其 边际生产力得到的收入加在一起，是否 恰好与总收入相等的问题。如果总额不相符，就存在一个剩余部分 归谁，不足部分克扣谁的另一个分配问 题。 17分割企业总收入的条件劳动和资本的所得恰好分割企业总收入 的条件是 上式成立的条件是，对于t 0，成立18要素分配地位的对等性是否可以将扣除各要素按边际生产力得 到的收入后的剩余或不足部分，归属于 某一要素来避开总额相符问题呢？不可以

6、。因为这将破坏所有要素都是按 其边际生产力得到收入的这一原则的普 遍适用性。 193. 两个剑桥之争20“两个剑桥之争”以罗宾逊（J.V.Robinson）夫人的一篇论 文（“生产函数和资本理论”，1954年） 为主要引发点，引起新剑桥学派与新古 典综合派之间长达十年之久的争论。史 称“两个剑桥之争”。在这场争论中，两种分配理论体系之间 的对立与不可调和性得到了充分地展示 。 。21总量生产函数解释收入分配新古典学派试图用总量生产函数来解释 收入分配。用总量生产函数来描述生产系统的生产 与分配，边际生产力定价的思想可以不 打折扣地用上去。22总量生产函数最典型的和使用最多的总量生产函数是 劳动

7、和资本两要素型的。假设只有劳动和资本两种要素，而且全 部劳动都是匀质的，全部资本也都是匀 质的。23总量生产函数的总合问题在边际学者自己看来的困难，是生产函 数的总合问题。即使已知 N 个企业的投 入 x 与产出 y 的函数关系： y1=f1 (x1), y2=f2 (x2), , yN =fN (xN)一般也不能得出总量生产函数关系 Y=F(X)其中，Y=yi , X=xi24宏观分割收入的可能性从宏观上来看，各企业扣除按要素的边 际生产力对应的收入后的余额和亏欠， 有可能相互抵消，使得边际生产力分配 理论在宏观上成为有效的。虽然对于个别企业来说总额相符问题难 以成立，但只要市场是竞争性的，

8、同一 要素投入不同的企业，应该得到同样多 的产出。 25对总量生产函数的质疑总量生产函数YF(K, L) 隐含在同一时 刻，生产要素具有无数种组合方式。这 一点受到新剑桥学派的激烈批评。由于资本是不同质的，受给定生产技术 的限制，在同一时间里，不可能有无数 种要素组合比例，并且相互之间可以自 由转换。26避开批评的选择为了避开批评，新古典学者把总量生产 函数解释为一个与不同生产技术条件相 关联的、可能的要素组合方式的集合。对于给定的要素组合方式，要求的劳资 组合比例是不能任意变动的。不过，随 着资本折旧和新增投资的实施，总的劳 资组合比例将发生变化。27能否避开批评？不过，循环决定困难仍然存在

9、。争论表明，不同技术条件的要素组合之 间的“边际生产力”甚至不符合“边际生产 力递减规律”，以至边际生产力分配理论 的基础都难以成立。 28新剑桥学派的观点新剑桥学派假定，生产要素在生产过程 中是按照比例性要求组合的。以上收入平衡方程有3个未知数，即价格 水平 P，利润率 r 和工资率 w。29新剑桥学派的结论（1）由于未知数数目比方程数目多，所以， 只由生产和交换系统内部的关系和力量 ，不能定解价格和分配问题。收入分配问题的最终决定，有赖于市场 和生产系统之外因素的作用。 30新剑桥学派的结论（2）对应于每一种劳资收入分配状态，都有 一个不同的价格水平与之对应。不难看出，商品的价格与收入分配

10、是同 时决定的。新剑桥学派的分配理论暗示 ，边际生产力分配理论是一种因果循环 论。 31新剑桥学派的结论（3）劳动和资本的分配利益是相互冲突的。不难得出，劳动多得，资本就要少得； 反之亦然。这与李嘉图和马克思的结论 一致。 32新剑桥学派的结论（4）价格决定方程中不出现商品的需求因素 ，所以，价格体系的决定与市场供求因 素无关。这与边际学说的市场供求决定论是完全 不同的。 334. 平均分析与边际分析之间的不 兼容性34市场的平均力量和边际力量对经济达到均衡的机制的看法，古典经 济学与新古典经济学有很大的不同。在古典经济学家看来，市场的平均力量 是达到经济均衡的最重要力量；在新古 典经济学家看

11、来，市场的边际力量是达 到均衡的最重要力量。35不同的经济均衡观在古典经济学家看来，经济达到均衡时 ，等量的资本获得等量的利润，同等的 劳动获得同样的工资在新古典经济学家看来，经济达到均衡 时，所有企业都达到利润最大化，所有 消费者都达到效用最大化显然，一方的均衡状态在另一方看来反 而是不均衡状态。36分析方法的对立古典经济学家一般使用均量分析方法， 而新古典经济学家使用边际分析方法。 由此产生的分配理论，从方法到观点几 乎处处对立。问题：为什么不能协调两种分析方法？37非此即彼的选择当我们面对生产函数时，必须明确作出 选择：生产要素之间的组合比例是否可 以变化？38要素组合的“时间特征”从某

12、一时刻看，要素是不同质的，受给 定的生产技术条件限制，要素组合表现 出较强的比例性要求。从不同的时刻看，通过资本折旧和更新 ，从一种生产技术转化为另一种生产技 术，要素组合表现出较强的替代性。39理论的困难之一 生产要素的组合既有比例性要求的一面 ，又有相互替代的一面。然而要用数学语言来描述要素组合的比 例替代两重性特征，我们便落入生产要 素之间要么按固定比例组合，要么可以 自由替代的两难选择。 40理论的困难之二用数学语言来描述所有企业既达到利润 最大化的短期均衡状态，又达到利润率 都相等的长期均衡状态是不可能的。因 为，这将使描述生产过程的方程数目远 多于经济变量的数目。因此，我们只能落入

13、要么以短期均衡状 态，要么以长期均衡状态建立分配理论 的两难选择。41理论的困难之三市场供求机制的特征是边际量对于整体 量的影响，这正是边际分析描述的现象 ；而均量分析只能描述整体量之间的关 系，它隐含舍弃市场供求因素。因此，分配理论面对要么引入市场供求 因素的影响，要么不引入的两难选择。 42理论的困难之四实际中的收入分配，一方面是在各个企 业中具体实现的，它受到企业行为的影 响；另一方面又受到来自整个生产系统 的其他企业和要素市场的制约。但是，我们却落入收入分配要么是在企 业层次上决定的，要么在生产系统或宏 观层次上决定的两难选择。 435. 物理学革命的启示44科学始于假设任何称之为科学

14、的理论都是由假设作为 开始的。假设可以明确地告诉我们理论的基点是 什么，理论的合理性尽在其假设之中。假设可以从复杂的现象中概括出本质的 东西。45狭义相对论的假设爱因斯坦的狭义相对论是建立在两个假 设基础之上的：相对性原理和光速不变 原理。相对性原理是说，物理学定律在所有的 惯性坐标系中都有相同的表达形式。光 速不变原理是说，在所有的惯性坐标系 中，光在自由空间中都有相同的速率。46什么东西更基本？依据相对性原理和光速不变原理，可以 推出运动中的时钟变慢，直尺在运动方 向上变短，运动物体的质量增加等等， 这样一些时间、空间、质量依赖于运动 的惊人结论。在一般人看来，时间、空间和质量是一 些比光

15、速更为基本的东西，狭义相对论 何以把光速不变作为最基本的原理？47宁可放弃牛顿的体系在狭义相对论提出之前，牛顿的力学定 律在各惯性坐标系中具有相同的表达形 式，而麦克斯韦的电磁学定律却不具有 这个特征。爱因斯坦正是设想电磁学定律在各惯性 坐标系中应具有相同的表达形式，而得 出他的相对论思想的。48假设中的经验内容在我们看来，以光速不变原理作为相对 论的起点，具有特殊的方法论意义。在狭义相对论提出之前，物理学家们设 计了许多测定光速的实验。测定的结果 表明，光在各个不同的惯性坐标系中具 有相同的速率，是一个确定无疑的观测 事实。49敢以一个观测现象作为假设？以光速不变作为一个理论的起点假设， 就

16、相当于以一个观测事实作为理论的起 点。不过，只要光速不变这一观测不能被推 翻，那么，由此演绎出的时间、空间、 质量随运动而变的狭义相对论的结论就 不能被推翻。50理论能够“由表及里”？为什么不去直接把握或归纳事物的本质 ，并由此建立理论？这当然也是一种方 法。不过，这种做法要冒试图一劳永逸 地把握绝对真理的风险。然而，只要我们相信事物的现象与本质 之间存在着联系，那么，就可以透过现 象去认识和把握本质，“由表及里”的方 法也就是可取的。51普朗克的量子假说为了说明黑体辐射现象，普朗克依据只 能适用于低频辐射现象的瑞利-金斯公式 和只能适用于高频辐射现象的维恩关系 式，依靠机智拼凑出一个公式（后来被 称之为普朗克公式）。没想到该公式预言的结果与实验数据惊 人地吻合。52普朗克的黑体辐射能量密度图温度较高温度较低53量子假设普