华中科技大学公共经济学4外部性

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1、外部性外部性 外部性，也被称为“溢出效应”（spillover effect） ，是指“一个经济主体的行为对另一个经济主体的 福利所产生的效果，而这种效果并没有通过货币 或市场交易反映出来”（萨缪尔森）。 正外部性是一种好的公共产品。好的公共产品存 在供给不足的问题。 负外部性是一种坏的公共产品。坏的公共产品存 在供给过剩的问题。外部性定义一：个人的效用函数或厂商的利润函数中包含它无法控制的变量 。定义二：对于某种商品，如果没有足够的激励形成一个市场，而这种 市场的不存在会导致非帕雷托最优的均衡，这就存在外部性。 外部效应仅涉及不用支付的效用或损失。 外部效应是伴随的而不是原本的效用或故意制造

2、的效用。 犯罪行为 法律禁止的污染环境行为 外部性的类型 生产者生产者外部性：厂商与厂商之间的影响 生产者消费者外部性：厂商对消费者效用的影响 消费者消费者外部性：消费者对消费者的影响实际中的外部性 那条梁滩河、生产所造成的环境污染 社区养狗 小区安装太阳能热水器 交通拥挤 煤炭的价格 GDP增长中的外部性 外部性是一种未计入的成本，原因在于计量的成本很高、 权利界定的不清楚等。因此，通常我们所说的经济增长和 环境保护之间存在矛盾的说法是错误的，外部性内部化恰 恰不是阻碍了经济增长，而是更加准确的衡量经济增长， 帮助市场更好的发挥作用。 社会效益与经济效益的矛盾，原因在于正外部性，无法向 获得

3、社会效益的人收费。外部性的福利损失正外部效应：QQ*QQ*负外部效应：ABCABC对外部性的纠正 强制性手段 征税 补贴 管制 市场化手段 一体化 明确产权，科斯定理，建立外部性市场强制性手段QQ*PP*庇古税最重要的问题是如何确定具体的 边际收益、边际成本、社会边际 成本等曲线。对负外部性进行征税后：消费者剩余减少：ADFABC生产者剩余减少：IDFIGH政府的收入增加：BCHG社会总福利的净增加：JCF政府增加的收入如何使用非常重 要。SMCMC+TABCDEF GHIJ梁滩河外部性的计算原来养鸭的成本为a元/只，鸭价为b元/只，每只鸭的利润为b-a，化粪池的固 定成本F元，变动成本c元/

4、吨。一共有N个养鸭户，假设每个规模相同，每年 养n只鸭。 梁滩河沿岸的居民从河水中获得的效用为u=u（m），m为鸭粪的数量，u0 ，u（0），u（mmax）。m=m（n），鸭越多，粪越多。 第一种选择：养鸭户自己修建化粪池（集资修建、组建化粪池公司） 一次性投资化粪池的成本F（依赖于资本市场）。鸭子成本为a+F/n+kc。如果鸭市 场为完全竞争市场，养鸭户无法改变价格，养鸭户的利润降低。如果鸭市场为非 完全竞争市场，鸭价格上升。 河沿岸居民的效用增加。 第二种选择：当地政府政府出资修建化粪池 地方政府的资金从何而来？当地政府出钱，沿岸居民受益。地方政府有可能不愿 意，导致不同地方之间的矛盾。

5、第三种选择：中央政府出资修建化粪池 中央政府向沿岸居民收税，隐含着河流的权利界定给谁。界定给养鸭户，意味着他们可以排污，沿岸居 民要向他们购买。界定给沿岸居民，意味着养鸭户不能排污。 需要比较化粪池的成本同沿岸居民效用增加之间的大小。化粪池养鸭户共有模式：化粪池由养鸭户集资修建，共同所有。集资的比例如何确定？维护费用如何确定？如何管理化粪池？化粪池养鸭户公司模式：化粪池由私人修建，养鸭户要根据排污数量向公司交费。如何确 定价格？伦敦市拥塞收费开始于2003年2月17日；市中心，21平方公里，5 星期一到星期五，7am6:30pm 免缴和折扣 自动免费： 摩托车、机动脚踏两用车和自行车；有伦敦执

6、照的出租车和（经公共客车部门批 准的）迷你出租车；紧急服务车辆；NHS车辆；残疾人士使用的车辆；达载残 疾人的车辆（入电话叫车服务）；经许可的9座或9座以上的公共汽车。 经注册后免费 电力驱动的车辆；符合严格排放标准的特定代用燃料车辆；抢修救援车辆 居住在收费区内的居民可以得到90%的折扣 付款方式 自助服务（35%）、电话（20%）、互联网（25%）、手机短信（19%） 、邮寄（1%） 监督：自动号码牌照识别技术（automatic number plate recognition technology, ANPR） 惩罚 行驶当日晚10点到午夜12点之间缴费：5+5 行驶当日午夜12点之前

7、没有缴费：80，14日内交付罚款，40 28日内没有交付罚款：120 未交付的罚款单累计三张及以上：车辆被禁止行驶，直至缴清所有款项。拥塞收费区进出收费区的标志付费处照相机监视狭窄的市中心街道繁忙的地铁一些基本数据收费区的面积为21平方公里，占伦敦总面积的1.3%。174个进出口，车速 为12.9千米/小时，同100年前相当。收费区的交通状况的糟糕程度是英国 其他城市平均水平的六倍。 每日早晨高峰期7am-10am，超过100万人进入市中心，大约85%乘坐公共 交通工具。每天，6400辆巴士达载480万乘客通过600多条线路穿越城市。 每日7am-6.30pm，大约250,000辆车辆450,

8、000次穿过收费区，早晨高峰 期每小时大约有40,000辆车进入收费区。 在市中心行驶的司机每行驶一公里要延误2.3分钟，一半的时间花在排队上 。 203个照相机对进入收费区的车辆进行记录，准确率可达90%。 预计收费可减少车流量约10-15%，减少堵塞20-30%，使车流达到学校放 暑假的水平。 收费区内大约有40,000个家庭拥有车辆，1/3的家庭认为他们从未在收费期 开车。 收费会导致每日大约20,000人转乘公共交通工具，增加大约2%，相当于每 一节地铁车厢增加1人。 10年中收费将筹资13亿英镑，它们将用于改善伦敦的公共交通设施。 一年后，72%的公司认为收费是成功的，14%的公司认

9、为是失败的。收费前后收费区堵塞程度的变化2.3min/km1.7min/km车速的变化17km/h13km/h环路的堵塞情况变化1.91.6驶离收费区道路的拥塞状况变化1.5min/km1.2min/km市中心商户对收费的总体感觉进入收费区的车辆数目变化进入和离开收费区的车辆数变化以上资料来自：Impacts monitoring: Second Annual Report, April 2004, TfL受益者和受损者受益者受损者公共汽车乘客 中转乘客 的士司机和乘客 摩托车手 市中心的大多数商业人士 步行者和自行车 整体城市的生产力周边地区的步行者和 居民（溢出效应） 市中心停车场63.9

10、%36.1%Source: Georgina Santos, 2003, The London Congestion Charging Scheme, presentation at DAE, CambridgeTodd Litman, 2004, London Congestion Pricing反对的声音某些商业活 动溢出效应公正经济效率侵犯隐私系统的准确 性其他实施拥塞收费的城市 新加坡（Singapore） 开始于1975，收费随时间、道路、车流量的不同而不同。“谁 导致更多的堵塞，谁就支付更多”。 特隆赫姆（Trondheim，挪威） 开始于1991，筹资修建道路，不仅仅减少堵塞，准

11、备于2005 年结束。但公众对其支持提高，反对的人从72%下降到36% 。 墨尔本（Melbourne） 开始于2000，一条22公里长的收费道路，收费减少该路的堵 塞，但导致其他道路更加堵塞。 杜海姆（Durham） 开始于2002，2，10am-4pm，Mon-Sat. 本意试图将车辆从 2000辆减少到1000辆，但实际减少到200辆。反映出资金筹 集同缓解堵塞的不相容的可能。新加坡的电子道路计费系统（ Electronic Road Pricing, ERP）历程 1975年，manual road pricing system, called the Area Liscensing

12、System （ALS ） 1998年9月1日，ERPIn-vehicle unit and cash cardERP gantry不同类型汽车的IU不同。ERP 的价格使得道路即不会拥挤也不会闲置。干道车速为45-65kph，支道上的车速为20-30kph。每半小时监测一次，如果 车速低于这个范围，那么价格就升高，反之亦然。效果：收费期车流下降了15-16%。收费期前7：00am-7：30am车流量上升10.6%，收费期后7：00pm-7：30pm 车流量上升4.7%。车主的行为 车主可以选择： 交钱进入 更改路线 搭乘公共交通工具 放弃进入 在ALS时期选择进入RZ的车主中， 95%仍然进

13、入 ，2%放弃。ERP在迫使人们转乘公共交通工具方 面效果不明显。 ERP的效果在于，它使得那些多次进入RZ的车主 们减少进入的次数。弹性ERP的收入 相对于手工的ALS收费而言，ERP的收入下 降了40%。 价格下降 ERP星期六不收费。 ERP根据交通状况变动，价格很高的时间很短 。 ERP是一项交通管理措施，而不是筹资的 措施。绿色税收 传统的税收包括对收入征税的直接税和对商品征 税的间接税，它们都是对有益的物品（public goods）征税，因此会对经济产生扭曲。 绿色税收是对有害的物品（public bads）征税， 不但不会产生扭曲，反而是外部性内部化的一种 做法，会帮助市场更好

14、的发挥作用。 税收应当从前者转移到后者，environment tax shift。庇古税的缺陷 庇古税必须对外部性的大小、范围进行一 个至少是粗略的衡量，同时要能够对造成 外部性的主体进行征税，这都需要较高的 技术手段。 相对于庇古税所要求的计量和收费技术而 言，如果界定权利的方法更加简单，那么 可以通过界定权利的方法来解决外部性。生产要素是一种权利人们通常认为商人得到和使用的是实物(一亩土地或一吨化肥)，而不 是行使一定(实在)行为的权力。我们会说某人拥有土地并把它当作生 产要素，但土地所有者实际上所拥有的是实施一定行为的权力。土地 所有者的权力并不是无限的。对他来说通过挖掘将土地移到其他

15、地方 也是不可能的。虽然他可能阻止某些人利用“他的”土地，但在其他方 面就未必如此。例如，某些人可能有权穿过该土地。进而言之，或许 可能或不可能在该土地上建某类建筑，种某种庄稼，或使用某种排水 系统。这样做不只是因为政府的规定。在普通法上亦如此。实际上， 在任何法律制度中都是如此。对个人权力无限制的制度实际上就是无 权力的制度。 如果将生产要素视为权利，就更容易理解了，做产生有害效果的事的 权利(如排放烟尘、噪音、气味等)也是土产要素。正如我们可以将一 块土地用作防止他人穿越、停汽车、选房子一样，我们也可将它用作 破坏他人的视野、安逸或新鲜空气。行使一种权利(使用一种生产要 素)的成本正是该权

16、利的行使使别人所蒙受的损失不能穿越、停 车、盖房、观赏风景、享受安温和呼吸新鲜空气。 科斯，社会成本问题科斯定理 科斯第一定理：在不存在交易成本和谈判成本的条件下， 受外部性影响的各方将会就资源配置达成一致意见，使这 种资源配置既是帕雷托最优的，又独立于任何事先的产权 安排。初始的产权安排同资源的最优配置无关。 科斯第二定理：一旦考虑到进行市场交易的成本，财产权 利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。 科斯定理的贡献：外部性的根源并不在于市场失灵，而在 于市场缺乏。用市场本身去解决问题。养牛种庄稼一个农民在一块公共土地上种庄稼，邻居的牛经常闯进这块土地踩坏 庄稼，这时庄稼的损失就是一种外部成本，因为农民无法让牛