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1、 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I摘 要 当今社会在科学技术的推动下快速发展，科研创新的技术成果作为知识经济的原动力在社会的进步发展中发挥着关键作用。但是技术成果的研究开发者往往没有相应的能力将技术成果进行生产实施，这就需要通过技术转移的方式来实现技术成果的价值。在大量技术成果进行技术转移的过程中，难免发生各种各样的纠纷，将这些常见的技术转移纠纷进行归类分析，有助于相应纠纷的快速处理和预防类似纠纷的再次发生。 这对保证技术转移的顺利进行， 促进科技成果的转化有着重要意义。 梳理技术转移中的纠纷应当从技术转移的概念入手，分析实践中常
2、见的技术转移模式，并按照相应特点将其划分成技术商品化转移和技术资本化转移两种类型。对不同类型的技术转移深入研究不难发现，技术转移的主体是否适格、客体范围是否明确是保证技术转移纠纷能够得到解决的关键问题之一。从相关法律规定概括出技术转移主体的适格要件，明确技术转移客体的范围，并据此对技术转移的不同主客体所引发的常见纠纷和因为技术转移过程瑕疵导致的各类纠纷进行重点研究，同时对各类纠纷的解决方式进行审视比较，对技术转移过程中纠纷的顺利解决具有重要的理论意义和现实意义。 关键词：关键词：技术转移 技术纠纷 法律分析 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位
3、论 文 IIAbstract Propelled by modern science and technology, current society is undergoing skyrocketing development. As original force of knowledge economy, technological products of scientific research and innovation are no doubt playing crucial roles in this development. Nevertheless, researchers an
4、d innovators normally lack corresponding capacity to convert these technological products into practical implementation; hence the method of technology transfer is in need to realize the value of technological products. In the process of most technology transfer, sorts of disputes can inevitably eme
5、rge. If these recurrent technology transfer disputes were categorized properly and analyzed accordingly, efficient processing and precaution of similar disputes can be largely facilitated, which is meaningful to subsequent fulfillment of technology transfer and implementation of technological produc
6、ts. To well categorize the technology transfer disputes, we should base on the notation of technology transfer, analyze the technology transfer methods that are commonly adopted in practice, and then divide the disputes into commodity transfer and capital transfer according to their characteristics.
7、 After in-depth study of different types of technology transfer, it is easy to note that whether the subject of the technology transfer is proper and whether the scope of the object is unambiguous are crucial factors to guarantee the resolution of the technology transfer. To summarize the proper con
8、ditions of subjects and explicitly set the scope of objects out of relevant legislation and regulation, and researched on common disputes intrigued by different subjects and objects of the technology transfer and various disputes caused by flaws in process of the technology transfer accordingly, and
9、 meanwhile scrutinize the undertakings of obligations in various disputes, are all of significant theoretical and practical importance to the proper resolution of disputes in the process of the technology transfer. Key words: Technology transfer Technology dispute Legal analysis 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学
10、位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保
11、存和汇编本学位论文。 保密， 在 年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1引 言 在当今知识经济时代，技术成果对社会经济的进步和发展起着越来越重要的作用。 因为技术成果通常只有付诸生产实施才能转换为现实的生产力从而产生巨大的价值， 而研发者自己往往不能够将其研发的技术成果进行生产实施， 所以技术转移在技术成果实现其价值的过程中变得越来越重要。随着我国技术转移的数量的不断增多，大量的纠纷随之而
12、来， 如不及时妥善地处理无疑将阻滞我国技术发展和技术转移的顺利进行。 笔者运用实证分析方法对近年的技术转移纠纷案例加以分析， 发现在技术转移过程中发生的纠纷种类繁多，比较典型的诸如：职务技术成果引起的纠纷、不适格的机关法人以自己的名义进行技术转移引起的纠纷、转移的技术成果在内容、质量、使用方式、验收标准、使用原料、物质条件等一方面或多方面约定不明确引起的纠纷、技术转移的标的瑕疵引起的纠纷、 技术转移内容约定不明确或者缺少必要的条款引起的纠纷以及技术转移中的风险分配引起的纠纷等等， 不胜枚举。 对这些技术转移过程中的纠纷进行归类梳理，对纠纷的解决和避免都有积极作用。 通过大量阅读，发现相关文献对
13、技术转移的研究大多从科技进步法和促进科技成果转化法 的角度出发进行中外对比， 或分析国外相关立法特别是美国的拜杜法案对我国的借鉴意义，或分析技术转移的重要性、技术转移的模式、技术转移的战略以及技术转移的运行等， 几乎没有论文按照对一个问题的基本认知模式对技术转移纠纷进行“主体-客体”、“过程-解决模式”的细致归类分析。基于此，本文首先分析了技术转移的概念和模式， 同时结合各类技术转移纠纷的特点， 在综合其他学者对技术转移分类的基础上， 将技术转移概括性的分为了以技术商品化形式进行的技术转移和以技术资本化的形式进行的技术转移。 然后文章从技术转移的要素出发， 按照 “主体-客体”的认知模式和“过
14、程-解决模式”的逻辑顺序分别对技术转移的主体、客体和转移过程瑕疵及主要解决模式中容易出现的纠纷按照相关法律进行逐一梳理分析，依次分析了技术转移的主体适格性及各种主体的常见纠纷和其应当承担的责任， 并在华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2界定技术转移客体的范围同时对客体引发的常见纠纷进行了分析， 最后归类分析了以不同方式进行技术转移时因为过程瑕疵导致的常见纠纷及其法律解决方式。 这对避免类似纠纷的重复发生， 保证技术转移的顺利进行， 促进科技成果的转化有着重要意义。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文华 中 科 技 大 学
15、硕 士 学 位 论 文 31 技术转移的相关概念 1.1 技术转移的概念 技术转移是指技术拥有方通过一定的方式将其拥有的技术成果以及与该技术成果相关的权利转移给另一方的活动过程。技术转移的主体包括技术需求方和技术供给方，其客体主要是技术提供方所拥有的技术成果以及与该技术成果相关的权利，其内容主要强调技术转移的结果，即完成技术的流动、扩散与共享1。 1.2 技术转移的模式 技术转移的模式按主体划分主要包括如下几类： （1）技术提供方主导模式：技术转让、技术成果出资、技术指导（帮助） 、技术许可使用、创办新企业等； （2）技术需求方主导模式：技术咨询、技术交流、技术引进等； （3）技术转移（中介）
16、机构(Technology Licensing Organization，简称 TLO）主导模式：一是为技术提供方寻求技术的市场，实现技术成果的转化，二是为技术需求方寻找技术成果，实现技术的市场化，三是整合技术供求双方信息，实现技术成果和信息的双向传递； （4）技术供求双方联合开发模式：技术供求双方联合研究，并将开发完成的技术成果按合同规定实现转化产学研合作，这里的“产” 一般表现为技术需求方，主要指企业； “学”和 “研” 一般为技术供给方，分别指高校和科研机构。 上述技术转移的具体方式从法律层面上综合起来看，主要包括商品化的技术转移模式和资本化的技术转移模式，技术商品化转移主要是指以技术合同实现的技术转移，技术资本化转移主要是以技术成果出资入股实现的技术转移。其中以技术合同实现的技术转移具体包括技术开发（包括合作开发和委托开发）合同，技术转让（包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让和专利实施许可转让）合同，技术咨询合同和技术服务合同。两种方
