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1、投资管理人尽职调查一、公司概况投资管理人名 称企业性质办公地址注册地成立时间法定代表人注册资本实收资本私募管理人证 书编号联系人及方式公司股东情况 说明过往产品发行 情况汇总截止【2015】年【】月【】日，公司过往管理产品共【】个，过往产品总规模为【】 万元。公司组织架构二、团队建设情况各部门人员配 备情况部门人数简要说明（人数、从业年限、具体职责或其它事项）管理层介绍姓名职务简历核心投研人员 介绍姓名职务简介（出生年月、从业年限、在本公司任职年限、从业 经历专业能力等）三、投资理念、投资流程和研发情况公司投资决策流程公司投资理念、投资风格四、公司过往产品及运营情况最近一期第三方机构对投资管理
2、人发行信托产品的评级、排名或综合评价 （请注明评级机构名称、评级报告出处）公司与其他金融机构合作情况（包括但不限于产品发行）公司获奖及媒体报道情况五、拟成立产品要素产品名称 (1) 基金管理人产品类型分级情况 （选填）预警止损风险收益特征最低认购金额最低追加金额最低募集金额销售模式封闭期开放日认购费赎回费管理费业绩报酬估值频率核对频率信息披露要求收益分配基金托管人 （费用说明）外包服务商 （费用说明）证券经纪商期货经纪商 （选填）外包内容 （选择性打钩）管理人登记及基金产品备案服务募集资金监督管理服务销售运营服务注册登记服务估值核算服务信息披露服务 其他服务：投资范围、限制投资经理、简历 ( 如核心投研人 员栏已有，简历 可省略 ) 六、对投资管理人的现场调研情况七、综合建议附件： 1、相关证照【包含但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代 表人身份证、合伙协议（如有）】； 2、私募投资基金管理人登记证书扫描件； 3、公司近一年经审计的财务报表及最近一期财务报表； 4、公司章程； 5、风险控制制度； 6、私募管理人对于个人账户交易规定 7、私募管理人对于当前管理账户/ 产品与即将发行产品之间的防火墙规定 （以上制度和规定可作为单独页提供，并请加盖骑缝章）
