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1、 诺安主题精选股票型证券投资基金诺安主题精选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）招募说明书（更新） 2012 年第年第 1 期期 基金管理人：诺安基金管理有限公司基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）2012 年第 1 期 1 重要提示重要提示 （一）诺安主题精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2010 年 7 月 23 日证监许可【2010】984 号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2010 年 9 月 15 日正式生效。 （二）基金管
2、理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书及基金合同等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、 信用风险、 管理风险、 本基金特有风险、 资产配
3、置风险及其他风险等。 本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2012 年 3 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2
4、011 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）2012 年第 1 期 2 目目 录录 第一部分第一部分 绪绪 言言 .3 第二部分第二部分 释义释义 .3 第三部分 基金管理人第三部分 基金管理人 .7 第四部分 基金托管人第四部分 基金托管人 .19 第五部分第五部分 相关服务机构相关服务机构 .23 第六部分第六部分 基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回.46 第七部分第七部分 基金的投资基金的投资 .56 第八部分第八部分 基金的业绩基金的业绩 .67 第九部分第九部分 基金的财产基金的财产 .68 第十部分第十部分 基金资产的
5、估值基金资产的估值 .69 第十一部分第十一部分 基金的费用与税收基金的费用与税收 .74 第十二部分第十二部分 基金的收益与分配基金的收益与分配 .76 第十三部分第十三部分 基金的会计与审计基金的会计与审计 .77 第十四部分第十四部分 基金的信息披露基金的信息披露 .77 第十五部分第十五部分 风险揭示风险揭示 .81 第十六部分第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算.83 第十七部分第十七部分 基金合同内容摘要基金合同内容摘要 .86 第十八部分第十八部分 基金托管协议摘要基金托管协议摘要 .102 第十九部分第十九部分 对基金份额持有人的
6、服务对基金份额持有人的服务.119 第二十部分第二十部分 其他应披露事项其他应披露事项 .120 第二十一部分第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式招募说明书存放及查阅方式.121 第二十二部分第二十二部分 备查文件备查文件 .121 删除的内容删除的内容: 6删除的内容删除的内容: 6删除的内容删除的内容: 6删除的内容删除的内容: 7删除的内容删除的内容: 7删除的内容删除的内容: 7删除的内容删除的内容: 8删除的内容删除的内容: 1删除的内容删除的内容: 1删除的内容删除的内容: 1诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）2012 年第 1 期 3 第一部分第一部分 绪绪 言言
7、 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 、 证券投资基金运作管理办法 、 证券投资基金销售管理办法 、 证券投资基金信息披露管理办法等有关法律、 法规及 诺安主题精选股票型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖诺安主题精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
8、整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照中华人民共和国证券投资基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分第二部分 释义释义 在 诺安主
9、题精选股票型证券投资基金招募说明书 中， 除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1.基金或本基金：指诺安主题精选股票型证券投资基金 2.基金管理人：指诺安基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指诺安主题精选股票型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）2012 年第 1 期 4 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之诺安主题精选股票型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 7.基金份额发售
10、公告：指诺安主题精选股票型证券投资基金基金份额发售公告 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.基金法 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10.销售办法 ：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11.信息披露办法 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12.运作办法 ：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
