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1、 南京大学南京大学 SCDASCDA 证券行业研究报告证券行业研究报告 南大学子证券行业直通车南大学子证券行业直通车 项目组成员项目组成员： 毛琰毛琰 （商学院（商学院 10硕）硕） 徐烁徐烁 （商学院（商学院 11硕）硕） 李镜镜（信息管理学院李镜镜（信息管理学院 11硕）硕） 郭方超（政府管理学院郭方超（政府管理学院 11硕）硕） 赵怡秋（外国语学院赵怡秋（外国语学院 11硕）硕） 朱春蕾（商学院朱春蕾（商学院 08本）本） 张小伟（生命科学学院张小伟（生命科学学院 08本）本） 指导执委：指导执委： 王秋文（信息管理学王秋文（信息管理学院院 10硕）硕） 时间：时间：2011 年年 12
2、月月 6日日 南京大学 SCDA2011 秋证券行业研究报告 南大学子证券行业直通车南大学子证券行业直通车上车上车须知须知阅读阅读： 1. 本行业研究报告为南京大学就业指导中心下的学生职业发展协会-SCDA 行业研究报告项目组成员编写的证券行业研究报告， 其宗旨是希望各位南大学子乘客能够在此次列车旅程中了解证券行业、证券公司的游戏规则；知道证券业的求职、入职相关事项；阅读了解身处证券行业的前辈们的访谈， 为自己顺利到达我们的终点-证券行业而做好准备， 努力提高自己。 2. 本次列车系内部开通，乘客仅限于南大学生，旨在加强南大学子对证券行业的了解并结合自身进行提高，不是对整个证券业的完整的行业研
3、究报告。部分资料为网上搜集的资料，仅供参考。 3. 本次列车开通不用于任何商业目的，如有单位或个人将本报告用于商业盈利活动，在必要时我们将会采取法律的手段予以解决。 4由于本车初次通行，列车员难免有服务不到位的地方，出现错误希望大家谅解，在今后的工作中会进行修改与更新。 5. 最后感谢接受我们访谈的证券公司的校友们以及在行研报告项目中帮助我们的人。 南京大学 SCDA2011 秋证券行业研究报告 目录目录 一、前言车厢5 写在启程的时候5 你真的了解证券行业的游戏规则吗5 你为什么选择证券业6 证券业为什么会选择你7 二、初步了解车厢 9 什么是证券9 证券的历史起源10 中国证券行业发展史和
4、现状11 证券行业的发展前景15 证券与其他金融行业的区别与联系16 三、深入探讨车厢 18 一车厢-华泰证券 18 二车厢-中信证券 21 三车厢-中投证券 24 四车厢-广发证券 26 五车厢-国信证券 28 六车厢-银河证券 30 七车厢-国泰君安 32 八车厢-申银万国 35 四、求职指导车厢 37 前期准备37 1.摸清职场，自我定位 37 2.需要考取得证书 37 3.参加实习，积累经验 38 4.多渠道寻找招聘信息 39 求职期间39 南京大学 SCDA2011 秋证券行业研究报告 1.简历 39 2.面试 40 五、乘客分析车厢 42 南大学生的优劣势分析42 1.工作岗位 4
5、2 2.地理位置 42 3.竞争对手 42 如何进行自我提高43 1.职业预演-实习43 2.信息渠道 43 3.专业知识准备 43 六、入职建议车厢 44 经纪业务部44 技术研究部46 投资银行部46 行政文职工作47 七、贵宾车厢 48 华泰证券紫金投资有限公司总经理48 贵宾交流49 八、 列车广播访谈51 访谈记录51 访谈分析69 九、 后备车厢71 证券公司网址、地址及联系方式 71 证券行业推荐书刊与网站 72 南京大学 SCDA2011 秋证券行业研究报告 一、一、 前言前言车厢车厢 （一） 写在启程的时候 选择一种工作，就是选择一种生活方式，因为工作是我们生活中非常重要的一
6、部分。而象牙塔中得我们面临的最大问题，就是社会阅历太少，不知道何种工作适合自己。一个合适的职业到底有多重要？就像鸟儿需要飞翔一样， 职业是我们飞翔的翅膀， 是我们梦想开始的地方。所以在选择一份工作之前应该全面地考量，所谓的“求职”是不为我们鼓励的说法，应该说并不是我们在乞求一份职业，而是根据我们自己的理想、自己生活方式，结合自身的优势，去选择一份工作，而这份工作，只是我们生活中的一个部分。 近年来，随着我国经济蓬勃发展，金融业始终保持高速、稳定的发展势头，尤其处于金融业核心领域的证券业在国民经济中发挥着举足轻重的作用。 证券业快速发展的势头， 推动着证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实
7、的“抢手货” 。于此同时，证券业令人羡慕的薪酬福利，良好的职业发展前景，使其成为了目前最具吸引力的行业。希望通过我们的调查、采访和资料收集，我们能对证券业的工作有一个较为全面地认识。在这里我们整理了这个行业的发展概况、特点、发展前景；典型公司及相关职位的介绍；招聘流程及注意事项等，希望能对我们的职业选择做出帮助。当然，这些只是作为一个引子，有兴趣的读者应该尝试去和已经在这一行业就业的前辈们作适当的沟通，以求有更加真切的了解。 （二）你真的了解证券业的游戏规则吗 证券业生活：忙碌而专注的工作，人们在大屏幕的映衬下，西装革履地在电脑前忙碌、穿梭，股市行情、笔记、电脑、专业术语等，这些都构成了一副证
8、券工作的画面。他们往往收入不菲，虽然底薪不高，但是很多毕业生在毕业第一年甚至能达到年薪 10W；他们频繁飞行于不同城市之间，下飞机后住在星级酒店；他们工作的场所是高级写字楼，从他们的从容的步伐中你就能看出他们是白领、骨干、社会精英；他们讲究不断成长的经历和不断变化的生活，讲究生活与工作的平衡 光鲜体面、 从容优渥， 这就是证券人普遍的工作与生活的写照？下这个结论显然草率了点。接下来，我们不妨也看看有关证券行业从业人员生活的另一面的表述 证券业的投行证券业的投行多数人的平庸，少数人的辉煌多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就南京大
9、学 SCDA2011 秋证券行业研究报告 几乎没有收益，应该讲风险是很大的。好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把效益和前景不太好的公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，
10、 遇到熊市， 收入奇低不说 （一个月两三千是常事） ， 第一个被裁的就是投行民工。 证券业的投研证券业的投研即将面临市场化的残酷即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单， “看上去”收入高、“看上去”地位高、 “看上去”工作轻松。但券商研究所市场化转型是必然的。转型之后，这么些个投研团队怎么生存，那还是看各自对未来市场的把握程度了。 证券业的经纪证券业的经纪底层证券人的辛酸底层证券人的辛酸 经纪业务就是以客户经理为核心的营销业务。简单说，就是拉人、挖人、抢人开户，如果你进这行业只能干这个工作， 那么我只能佩服你的勇气。 这个子行业生存之残酷绝不亚于保险推销
11、员，现在满大街都是证券公司，找个人来开户有多难没经历过的人是无法想象的。上面两个子行业你好歹能过上白领生活， 这个行业搞的不好只能过黑领生活， 淘汰率之高你绝对无法接受。 如果你无法承受上面描述的证券行业游戏规则的话， 那么请尽早做好自己的决定和规划，投身其他行业。 如果你觉得你已经做好准备了， 那么下面的研究报告内容就是对你有帮助和积极意义的。 （三）你为什么会选择证券业？ 1. 前景好 证券业前景是必然的，公司融资需求不断，证券业就不会停止。股票市场流通市值不管是从现有规模还是从新增规模的角度来看，都在持续扩大，同时新增资金也在不断涌入，这为证券业务的高速增长奠定了坚实的基础。 同时， 国
12、民经济的稳定增长， 政策面的坚定支持，都为我国资本市场的健康发展奠定了良好的环境基础。 2. 机会多 南京大学 SCDA2011 秋证券行业研究报告 虽然证券行业抗周期能力最弱，企业波动最大，但机会也最多，最吸引人的，就是在巨大而且透明的市场里，每天都在流动的巨额财富，这些财富看起来可以属于每一个人，每个人都能够在这里梦想自己通过智慧超越那些看起来有着别人无法企及优势的人。据 2011 年中华英才网大学生最佳职业调查显示： 大学生认可的最佳行业中， 证券等金融行业以 9.6%，居 15 大行业之首，并且连续 4 年排名第一，一跃成为最具职业吸引力的行业。 3. 门槛低 与很多职位招聘要求对口专业背景的情况不同， 证券业对求职者的专业背景没有任何
