中国外商投资股份有限公司立法研究

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1、中文摘要外商投资股份有限 公司是外商投资企业的 一种重要的 组织形式。 通过对外商 投资股份有限 公司的 概念和历史发展概况的阐 述， 对其法律特征进行分析， 并将 其与 “ 三资企业” 进行比 较， 指出 我国 举办外商 投资股份有限公司， 不仅在经济 上， 而且在政治上都具有重大意 义。其次， 通过对我国外商投资股份有限公司立法的现状尤其是存在间 题的分析， 指出 存在立法层次低、 对中 方投资者的范围 规定过于狭窄、 对外商投资者投 资比 例的 规定不合理、 设立程序不明确、 对股份转让的 规定不完善、 缺乏对公司 组织机构的规定、 立法技术 较差等间 题， 并从客观和主观两个方面深人剖

2、析了存在这些间题的原因。再次， 通过对美国、日 本和拉丁美洲国家有关外商投资股份有限公司立法经验的 介绍和评析， 得出了 坚持从本国国情出发、 通过立法明确外商投资股份有限 公司的法律地位、 强调维护 本国的 经济利益、 制定完备的 法制和根据本国 实力的 提高逐步减少对外资的 限制等值得我国 外商投资股份有限公司 立法 借鉴的经验。最后， 针对我国外商投资股份有限公司立法存在的间题， 并借鉴外国的立法 经验， 提出了 我国 外商投资股份有限 公司立法的 基本构想。 该基本构想包括立法 模式、 总则、 市场准人、 设立的 程序和方法、 资本制度、 公司的 组织机构、 股票 的发行和 转让与公司

3、的 上市、 外商投资的待遇及对公司的 法律保护、 公司的 终止 与清算、 争端的 解决方法等十个部分。【 关锐词l: 外商投资; 股份有限 公司; 立法T h e f o r e i g n in v e s t m e n t l im i t e d c o m p a n y i s a n im p o r t a n t o r g a n iz a t io n a l f o r m o ff o r e ig n i n v e s t m e n t e n t e r p r is e s . T h e e x p l a n a t io n a b o u t t h

4、 e d e f i n it io n a n d t h e h i s t o r i c d e v e l o p m e n t o f t h e f o r e ig n in v e s t m e n t l im it e d c o m p a n ie s , t h e a n a l y s i s a b o u t i ts l e g a l f e a t u r e s a s w e ll a s i t s c o m p a r i s o n w i t h “ f o r e i ，一 i n v e s t e d e n t e r p r

5、 is e “ , in d i c a t e t h a t i tis o f g r e a t e c o n o m i c a l a s a n d p o li t i c a l s ig n i f i c a n c e f o r o u r c o u n t r y t o s t a rt t h e f o r e i g n i n -v e s t m e n t l i m i t e d c o m p a n i e s .B e s i d e s , t h ro u g h a n a ly z in g t h e p r e s e n t

6、 s i t u a t io n a n d e x i s t i n g p ro b l e m a b o u t f o r - e ig n i n v e s t m e n t li m i t e d c o m p a n y o f C h i n a , m a n y p ro b l e m s a r e re v e a l e d s u c h a s t h e lo wl e v e l o f l e g i s la t io n , t o o m u c h r e s t r ic t io n f o r C h i n e s e in

7、v e s t o r s , t h e ir r a t io n a l r e g u l a t i o n a b o u t t h e p ro p o rt io n o f f o r e ig n in v e s t m e n t , t h e im p e r f e c t p r o c e d u re o f b u i l d i n g t h ec o m p a n y , t h e i m p e r f e c t r e g u l a t io n o f s t o c k t r a n s f e r , t h e l a c k

8、 o f r e g u l a t io n a b o u t t h e o r g a n i z a t io n a l in s t it u t io n s , a n d t h e l o w le g is la t i v e t e c h n i q u e s . I t e x p lo r e s t h e o b j e c t iv ea n d s u b j e c t i v e 二o f t h e p ro b l e m s .F u r t h e r m o re , 厉t h e i n t r o d u c t io n a n

9、d a n a l y s i s t h e le g is l a t io n s a b o u t f o r e ig n i n -v e s t m e n t l im i t e d c o m p a n ie s o f A m e r i c a , J a p a n , S o u t h A m e r ic a , i t is c o n c l u d e d t h a t C h i n a s h o u l d r e g u l a t e p e r f e c t e c o n o m i c a l l a w s b y e n s u

10、 r i n g i t s l e g a l s t a t u s a n d e m p h a s i z - i n g t h e c o u n t ry s e c o n o m ic i n t e r e s t s f ro m t h e c o u n t ry s p re s e n t c o n d i t io n s , a n d r e - d u ce t h e r e s t r ic t io n o n f o re 咖 i n v e s t m e n t s .F i n a ll y , b y s t u d y i n g t

11、 h e p ro b l e m s in t h e le g is l a t io n o f f o r e ig n i n v e s t m e n t c o m p a n y a n d t h e le g i s l a t i v e e x p e r ie n ce f ro m f o re ig n c o u n t r ie s , w e g e t t h e b a s i c a s s u m p t io n inC h i n e s e l e g is l a t io n a b o u t f o re ig n in v e s

12、t m e n t l im i t e d c o m p a n y . T h e s e a s s u m p t io n c o n - s is t o f a l t o g e t h e r t e n p a rt s t h e l e g is l a t io n m o d e , t h e g e n e r a l r u l e s , t h e e n t ry t o t h e m a r k e t , t h e e s t a b li s h in g p r o ce d u re a n d m e t h o d s , t h e

13、 c a p i t a l s y s t e m , t h e c o m p a n y s o r g a n iz a t i o n a l i n s t i t u t io n s , t h e s t o c k i s s u e a n d t r a n s f e r , t h e l is t 吨 o f c o m p a n i e s , t h ef o r e i g n i n v e s t m e n t t r e a t m e n t , t h e l e g a l p ro t e c t io n f o r c o m p a

14、 n i e s , t h e t e r m i n a t i o n a n di o n o f， t h e w a y o ft h e;l i m i t e d c o m p a n y ; l e g is l a t i o n11中国 外商投资股份有限公司立法研究中国外商投资股份有限公司立法研究月 q目外商投资股份有限 公司是外商投资企业的 一种重要的组织形式。由 于外商投 资股份有限公司在筹集资金、 组织机构、经营管理、 股份转让和收益分配等方面 比 其他组织形式的外商投资企业具有明显的优势，因而深受外商投资者的 欢迎， 在吸引外资中占 有重要的 地位。 外商投资股

15、份有限 公司的兴起和发展， 受到发达 国家和发展中国 家的高度重视， 他们大多通过公司 法和 外资法予以 认可， 有的 通 过制定专门的外商 投资股份有限 公司 法来引导和促进外商投资股份有限 公司的发 展。 实践证明， 外商投资股份有限 公司在积极利用外资， 促进经济发展等方面具有巨大的作用。而 在中国， 长期以 来把境内的外商投资企业分为三类，即中外合资经营企 业、中 外合作经营企业和外资企业， 也就是通常所说的 “ 三资企业” 。 三资企业 中 凡具有法人资格的， 几乎都采取公司法上的有限 责任公司形式。 之所以 如此， 就在于三资企业法和 公司 法 并没 有承 认其他形式。 尽管随 着

16、国 有企业股份 制改革 的开展， 我国已 开 始试点、 推广外商投资股份有限 公司， 国 务院 及其有关部委和 少数地方政府也颁布了 一些规范外商投资股份有限 公司的法律文件， 但这些法律 文件还很不完善， 无法有效推动我国 外商投资股份有限 公司的发展， 无法满足我 国改革开放向纵深发展的需要。因此， 如何制 定出一部符合我国实际需要的， 能够有 效推动我国 外商投资股 份有限公司发展， 从而 促进我国 经济发展的 外商投资股份有限 公司法律， 成为当 前法学界的 一个重 要课题。 但是， 到目 前为止， 我国 在立法上对外商投资股份有 限 公司缺乏应有的规范， 在理论研究上也尚未成熟，急待进一步深人系统地研 究。 本人试图通过对外商投资股份有限公司的历史发展概况、 法律特征的阐述， 并指出我国举办外商投资股份有限公司的意义，以 及对我国 有关外商投资股份有 限公司立法的 现状、 问 题和 成因的 分析， 在借鉴国 外有关外商投资股份有限公司 的 立法经验的 基础上， 对我国 外商投资股份有限公司立法的 基本构想提出 个人见 解，以 起抛砖引玉之效。第一章 外商投资股份有