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1、2015年证券从业 证券市场基本法律法规 机考题库 (八)一.单选题 。共 100 题，每题 1分，总分 100 分。(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力 。A: 相对记载B: 任意记载C: 绝对记载D: 协商记人答案 :A 解析 : 相对记载事项非经载明于章程，不生效力 。(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A: 规模失控 、决策失误B: 变相自营 、账外自营C: 操纵市场 、内幕交易D: 市场风险 、管理风险答案 :D 解析 : 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金 、 账户 、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误
2、 、 超越授权 、变相自营 、账外自营、操纵市场 、内幕交易等的风险。(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。A: 分销B: 投标承购C: 代销D: 赞助推销答案 :A 解析 : 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销 、赞助推销四种方式。(4) 董事 、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A: 紧密B: 直接因果C: 隶属D: 间接因果答案 :B 解析 : 董事 、 监事 、高级管理人员之外的其他人员，
3、 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织 、参与 、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。A: 10% B: 15% C: 50% D: 100% 答案 :D 解析 : 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(6) 作为一个投资者，应防范不法分子以“ 销售股票 ” 形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。A: 合法投资B: 只
4、注重高额回报C: 眼见为实D: 审慎投资答案 :B 解析 : 投资者在面 ，临集资时 ，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资；眼见为实 ， 审慎投资 ，而不能单纯地追求高额回报。(7) 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中 ( )名在授权书上签字。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4答案 :A 解析 : 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中 1 名在授权书上签字； 执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由 (
5、 )依法作出决议 。A: 股东大会B: 董事会C: 证券交易所D: 经理层答案 :B 解析 : 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。 上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断， 并作为董事会决议事项予以披露。(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。A: 从事技术的人员可以从事营销业务活动B: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C: 营销人员不得经办客户账户D: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责答案 :A 解析 : 从事技术 、风险监控 、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A 表
6、述错误 。(10) 证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。A: 金融产品依法发行B: 风险收益特征清晰C: 有明确的投资安排D: 对相关人员资质进行审查答案 :D 解析 : 证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施 、 风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销 。(11) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。A: 所持股份B: 出资额C: 净资产D: 所有者权益答案 :A 解析 : 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任 ， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。(12) 经政府或国有资产管理部
7、门批准进行国有资产无偿划拨， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( ) ，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。A: 20% B: 30% C: 40% D: 50% 答案 :B 解析 : 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更 、合并 ， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%， 当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。(13) 股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
8、答案 :D 解析 : 公司董事 、监事 、高级管理人员应“-3 向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1 年内不得转让 。(14) 下列选项中 ，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。A: 证券登记结算机构B: 证券经纪商C: 证券交易所D: 委托人答案 :A 解析 :证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商 、证券交易所 、证券交易的对象4 个要素构成。(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。A: 1 ： 5 B: 5：1 C: 1：10 D: 1
9、0 ：1答案 :D 解析 : 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10： 1， 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。(16) 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( ) 个月内 ，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告 。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4答案 :D 解析 : 上市公司和公司债券上市交易的公司， 应当在每一会计年度结束之日起4 个月内 ， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告 。(17) 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用 、加工或处理
10、诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予( )处罚 。A: 警示B: 行为内通报批评、公开谴责C: 移送相关监管部门D: 移送司法机关答案 :B 解析 : 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用 、 加工或处理诚信信息， 或将诚信信息用于非法目的的会员、 从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人， 应采取警示等自律惩戒措施； 情节严重的 ，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律 、法规 、 行政规章规定且情节严重的 ，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。(18) 集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方
11、不包括( )。A: 证券公司B: 资产托管机构C: 单个客户D: 证券交易所答案 :D 解析 : 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。(19) 证券公司信息隔离墙制度指引中规定 ，证券公司应当对证券自营、证券资产管理 、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。A: 分开管理B: 集中管理C: 资产管理D: 有效管理答案 :A 解析 : 证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金 、 证券及账户实施分开管理，不应混合操作 。(20) 有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。A: 不低于人民币3000 万元B: 不低于人民币5000万
12、 元C: 不 低 于 人 民 币6000 万元D: 不低于人民币 1 亿元答案 :C 解析 : 股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元 ， 有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000 万元 。(21) 下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是( )。A: 具有从事证券业务3 年以上的经历B: 未受过刑事处罚C: 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的D: 品行端正 ，具有良好的职业道德答案 :A 解析 : 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： 通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格； 被证券公司 、 投资咨询机构
13、或资信评级机构聘用； 具有中华人民共和国国籍； 具有完全民事行为能力；具有大学本科以上学历(教育部认可的)； 具有从事证券业务2 年以上的经历； 未受过刑事处罚； 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 ； 品行端正 ， 具有良好的职业道德； 法律 、 行政法规和中国证监会规定的其他条件。(22) 下列说法错误的是( )。A: 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B: 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C: 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D: 证券公司设合规负责人，对证券公司经
14、营管理行为的合法合规性进行审查、 监督或者检查答案 :C 解析 : 证券公司的董事、监事 、 高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。(23) 证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是( )。A: 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B: 挪用客户所委托买卖的证券C: 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D: 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票答案 :D 解析 : 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： 违背客户的委托为其买卖证券 ； 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 挪用客户所委托买卖的证券或者
15、客户账户上的资金； 未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； 为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息； 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项 D 不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。(24) 依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。A: 证监会B: 银监会C: 保监会D: 中国人民银行答案 :A 解析 : 中国证券监督管理委员会依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管
16、理。(25) 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。A: 风险说明书B: 期货经纪合同C: 期货交易协议D: 委托合同书答案 :A 解析 : 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(26) 证券公司应当在代销合同签署后5 个工作日内 ， 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。A: 金融产品说明书B: 宣传推介材料C: 拟向客户提供的其他文件、资料D: 书面代销合同答案 :D 解析 : 证券公司应当在代销合同签署后5 个工作日内 ， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料 。(27) 下列说法错误的是( )。A: 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金B: 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金C: 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本D: 资本公积金可用于弥补公司的亏损答案 :D
