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1、第一讲 证券市场概述中投证券 市场部证券从业人资格考试安排表考试名称 报名时间 考试时间 第一次全国证券从业 人员资格考试 1月5日至18日 3月6日、7日 第二次全国证券从业 人员资格考试 3月10日至23日 5月22、23日第三次全国证券从业 人员资格考试 8月3日至12日 10月23、24日 第四次全国证券从业 人员资格考试 10月19日至28日 12月4、5日 考试内容和证书 基础科目：证券基础知识 专业科目：证券交易、证券发行与承销、 证券投资分析、证券投资基金 考试时间为120分钟。 机考 考试题型 单项选择题60道，每个0.5分； 多项选择题，40道，每题1分； 判断题60道，每
2、个0.5分，答错不倒扣分。 报名 登陆协会网站，按要求报名，单科70元 从业资格和职业证书 通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目， 就取得从业资格 通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通 过获得二级证书 教材考试难易程度 证券交易： 证券基础知识： 证券投资基金： 证券投资分析： 证券发行与承销： 。 本节目标了解证券市场，证券市场中的各种 工具和参与者，熟悉证券市场的发展。课程大纲 证券与证券市场 证券市场参与者 证券市场的产生和发展一 证券与证券市场 有价证券 分类 定义 特征 证券市场 定义 特征 结构 基本功能重点回顾 1“虚拟”资本资本市场VS货币市场 商品证券 货币证券 商
3、业证券 银行证券 资本证券重点回顾 2请思考：那商业汇票呢？银行支票是什么类别的证券？有价证券货币证券资本证券商品证券（如提货单、运货单、仓库栈单等 ）股票债券 基金期货商业证券（商业汇票、商业本票 ） 银行证券（银行汇票、本票、支票）有价证券的分类按发行主体 按募集方式政府证券 公募证券政府机构证券 私募证券公司证券按是否在交易所挂牌交易 按代表权力性质上市证券 股票非上市证券 债券其他证券证券市场的结构层次结构发行市场（一级市场、初级市场）交易市场（二级市场、次级市场） 品种结构股票市场债券市场基金市场衍生产品市场 交易场所结构有形市场无形市场二 证券市场的参与者 证券发行人 构成 发行目
4、的 证券投资人 构成 目标 证券市场中介 含义 种类 自律性组织及监管机构 主要职责 构成重点回顾 3 机构投资者的构成 政府机构 金融机构 企业和事业法人 各类基金 机构投资者的投资目 的 个人投资者机构投资者和个人投资者的“不同点” 投资者的风险态度 风险偏好者 风险中立者 风险厌恶者 投资者的投资适当性“适当的投资者购买恰当的产品” 为什么投资适当性原则经常被违反？重点回顾 4三 证券市场的产生与发展 证券市场的产生 证券市场的发展 证券市场的现状与趋势 中国的证券市场 我国解放前的证券市场 我国加入WTO之后的对外开放 “国九条”的主要内容 新证券法和公司法的影响重点回顾 5 美国“次贷”危机 影响 危机后全球证券市场的新趋势 危机中的措施
