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1、案例研究方法组员：董瑞芳彭灿俞骁杨羽淳徐帅案例研究概况起源及发展 案例与案例研究法 案例研究法分类 案例法的优缺点概述案例研究设计和实施案例研究的适用条件 案例研究的步骤与评价 案例研究的局限性我国管理案例研究现状案例研究方法【案例研究概况】案例研究的起源及发展案例教学以管理教案为教材，在学习与讨论案例的过程中 ，学生以决策人的身份识别，定义问题 ，分析各种可行性方 案并制定实施计划。将管理理论应用于管理实际中，能不断提高学生分析问题 和解决问题的能力。案例教学中所运用的教学案例，不是成功经验介绍或者失败 者教训总结 ，而是试图模拟一种实际的管理情景，让管理 者身临其境的进行分析决策。案例法乃
2、由美国哈佛大学法学院创始。1870年，兰德尔 出任哈佛大学法学院院长时，法律教育正面临巨大的压 力：其一是传统的教学法受到全面反对；其二是法律文 献急剧增长。兰德尔认为，“法律条文的意义在几个世纪 以来的案例中得以扩展。这种发展大体上可以通过一系 列的案例来追寻。”由此揭开了案例法的序幕。案例法在法律和医学教育领域中的成功激励了商业 教育领域。哈佛大学洛厄尔教授在哈佛创建商学院时建 议，向最成功的职业学院法学院学习案例法。 1908 年 案例法在哈佛商学院开始被引入商业教育领域。由于商 业领域严重缺乏可用的案例，哈佛商学院最初仅借鉴了 法律教育中的案例法，在商业法课程中使用案例法。由 此，人们
3、开始有针对性的研究和收集商业案例。案例教学案例教学的应用通常经历三个阶段： 第一阶段 案例在课堂上是作为教学中说明某些概念、原理的例子 来使用的 第二阶段 将案例分析与报告作为主要的学习方法, 依靠案例讨论 ，团队案例作业来实现 第三阶段 教授们将基于企业管理实践进行的案例研究成果大量应 用于教学，同时也用于新课程的开发。案例研究的兴起资料来源：张丽华 基于国情的管理案例研究及方法论问题的探讨 对案例研究的关注可以追溯到上世纪初，一些著名的管理 学理论的原创性研究都来源于案例研究： 霍桑实验提出人际关系学说，行为科学理论； 闵斯伯格的管理者角色研究； 早期的经验学派(the Empirical
4、 Approach )的研究成果。孔茨(Harold Koontz1 )在其著名的管理理论丛林论（1961 年）和1982年再论中两次划分出了哈佛商学院所代表的案 例学派(the Case Approach)。奠定了这个学派的地位 七十年代末八十年代初日本经济的崛起企业竞争力迅速提 升，震惊美国管理界，一批日、美管理学者包括威廉大内 、武泽信一、A.M怀特希尔等人深入日本企业开展研究产生了一批为代表的日美企业比较研究的成果。 同时J.彼得斯、H.沃特曼（PetersTJNisbet et al ,1978) 。 案例研究方法的拥护者认为上述案例研究的缺陷是可以弥补的。比 如,殷( Yin) 认
5、为尽管案例研究不能得出统计的普遍性结论,却可 以得出分析的普遍性结论( Yin ,1994 :10)【案例研究设计和实施】案例研究的适用条件Robert Yin和其他案例研究法的资深学者的观点： 案例研究适合回答“怎么样”和“为什么”的问题；适合用于研究发生在当代但无法对相关因素 进行控制的事件。他将案例研究法与其他研究方法进行比较，总结了以下的结论，如表1：表1 不同研究方法的适用条件 资料来源：COSMOS公司因此，案例研究法适合研究的问题类型是“怎么样”和“为什么”，研究对象是目前正在 发生的事情，研究者对于当前正在发生的事件不能控制或极少能控制。需要说明的是 ，有些情况，可以使用的研究
6、方法不止一种，在一定程度上，各种研究方法并不互相 排斥；同时，有些情况，某一特定的研究方法明显优于其他方法。研究方法研究问题的类型是否需要对 研究过程进 行控制研究焦点是否集 中在当前问题案例研究法怎么样 为什么不需要是实验法怎么样 为什么需要是调查法什么人 什么事 在哪 儿 有多少不需要是历史分析法怎么样 为什么不需要否案例研究法的内容 选择案例收集数据分析资料撰写报告选择的标准与研 究的对象和研究 要回答的问题有 关，它确定了什 么样的属性能为 案例研究带来有 意义的数据。可 使用一个案例或 包含多个案例。 文件档案纪录访谈。直接观察、实地观察现场。参与观察实体的人造物 资料分析包含 检视
7、、分类、 列表、或是用 其它方法重组 证据，以探寻 研究初始的命 题。 一般具有很大 的灵活性，常 分为相对独立 的几个部分： 背景描述； 特定问题、 现象的描述和 分析；分析 与讨论；小 结与建议。 案例研究的步骤 资料来源： 欧阳桃花 试论工商管理学科的案例研究方法依据企业 案例提出 问题与研 究步骤对研究问题 进行相关文 献综述、推 导、提出问 题分析框架 、理论命题 或者提出问 题分析的理 论视角撰写规 范性的 研究案 例分析研究案 例，并从中 验证第二步 骤的理论命 题，或者发 现企业实践 中产生的新 事实，新思 想提出研 究结论 并明确 今后课 题案例研究有效性的评价标准 任何研究
8、都有相应的评价其有效性和相关性的标准,案例 研究方法不同于数理统计以及其他数量研究方法,它有自 己的一套评价标准,主要有四种测试方法: 第一种测试方法是构建的有效性(Construct validity) ,它是 用来检验研究是否已经为要研究的概念建立了正确的可操 作的测量标准; 第二种测试方法是指内部有效性( Internal validity)测量,这种标 准要求研究者的推导符合逻辑和正确的因果关系,防止产生不 正确的结论,例如,假设有三个变量: X, Y,Z,如果研究者只发现X 和Y之间有关系,而忽略了真正起作用的Z,那么研究工作就没有 实现内部有效性; 第三种测试方法是外部有效性( E
9、xternal validity) ,它是指研究 结论是否能够推广; 第四种测试方法是可靠性(Reliability) ,它要求数据搜集过程能 够被重复,具有客观性,亦即不同的人通过案例研究得出的结论 是一样的。 在实际研究中,前面三种测试标准是最关键的。案例研究的结论有效吗？ 在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标 一是可信度（reliability），对应于研究中的一致（congruence） 的水平。所谓一致性，是指不同研究者在不同的时间，地点， 但在理论假设所确定的同等研究条件下做同样的研究所得出结 论是否一致；它与研究结论的可再现性（replicability）相关。 二是有效性
10、（validity），对应于研究中的相关性（correlation） 的水平。案例研究的结论有效吗？有效性有3种类型: 结构有效性（construct validity）指理论假设在研究中被具体化（为不同变量之间关系）的有效性； 内部有效性（internal validity）指不同变量之间关系的有效性，如因变量与自变量之间因果关系的有效； 外部有效性（external validity）指特定条件下、就特定样本所得出的研究结论的普遍性generalizability），也 就是，这一研究结论被推广应用到理论假设所确定的现实环境条件中去的 有效性。 【我国管理案例研究现状】数量和质量孙海法等人
11、曾在2003年浏览和 分析了中国学术期刊网94年以 来的320余篇案例研究文章后发 现： 1994年和1995年每年发表的案 例研究文章没有超过10篇, 1996年至1998年每年发表的案 例研究文章在20篇左右, 1999年和2000年上升至40余篇 ,近两年增至70余篇, “我国管理科学与教学研究中 案例研究的数量约两年翻一番, 但案例研究的质量有待提高” 案例研究的质量有赖于研究者 对案例研究理论基础和操作技 术的掌握“附： 国内近5年在管理界有影响的期刊，管理世界、南开 管理评论、中国软科学，数字统计如下： 2001年到2005年三个杂志共3616篇文章。 管理世界01-05年共125
12、9篇文章； 南开管理评论01-05年共558篇文章； 中国软科学01-05年共1799篇文章， 其中案例研究文章（或称准案例研究文章）共145篇。欧阳桃花： 问题： 整体水平落后 研究方法不规范是落后的主要原因 公认的具有较高学术价值的经典案例很少 对策： 大力提倡用国际化的视野、规范性的研究方法深入企业实 事求是的研究 严格区别研究案例和教学案例，不同于教学案例而撰写出 的研究案例是开展案例研究的重要步骤 忌讳用主观判断的，含糊的语言撰写案例 注意细枝末节张丽华: 问题： 掌握规范：目前我国工商管理的研究普遍存在研究方法不 规范的问题，研究成果很难被国际学术界承认。 认识差距：案例研究长期游
13、离于国际学术界的主流之外。 我国学术界开展企业案例研究已有20余年。 但在概念理 解和运用等方面与国际通行的案例研究法方法有很大差距 。 对策： 走出本土：采用国际上通用的、规范的研究方法研究中国 企业的本土现象，并使其部分成果国际化， 我国工商管 理的研究成果才可能被世界承认，并对世界管理学科的理 论发展做出贡献。案例研究法的规范性资料来源： 张霞 毛基业案例研究方法的规范性及现状评估 案例研究因其“定性的、经验性的”属性特征遭到从事定量 研究的学者们的批判和质疑，因其认为数字远比文字更加 缜密和精确。 案例研究的规范性是其受到质疑的焦点所在。 所谓规范性，即研究过程要遵循一系列严格的研究程
14、序和 使用科学的工具，以确保研究结论的信度和效度。 对于研究的规范性贡献卓越的学者： 1、定性数据分析方法： 扎根理论,Glaser/Strauss（1967）,Strauss/Corbin(1988), 2、案例研究方法： Yin-系统化案例研究方法：每个步骤的多种实现方法和手 段/Eisenhardt-强调多案例研究 (1989) 根本目的：使得案例研究整个过程的每个步骤都在严格的 控制下进行，尽可能避免研究人员的随意性和主观性。扎根理论（grounded theory）最科学的定性研究方法 主要宗旨：从经验资料的基础上建立理论 无理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳经验概括，并 上升为理论。 提倡运用比较原则，以发现数据间的秩序与联系 自下而上建立实质理论 Miles和Huberman(1994)的定性数据分析方法 展现了如何对“原始数据集”逐步分析归纳验证的过程， 主要包括：数据提炼、数据显示和数据推导。 Miles和Huberman强调，定性数据分析过程应被记录，在最后的报告 中要说明数据收集和分析所运用的程序。这样其他人原则上遵循同样 的程序可以得到相同的结论，或者更有可能追随下去并评价内在的逻 辑。Miles和Huberman的方法常常和扎根理论中的数据分析方法相结合成 为受案例研究人员推崇的
