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1、湘潭大学硕士学位论文行政行为说明理由制度研究姓名：朱元杰申请学位级别：硕士专业：法律行政法学指导教师：胡肖华20050401- 3 - 摘 要 当前,我国有关行政程序的宏观研究已渐成体系,但在微观操作层面上的探讨尚处于起步阶段，而对行政行为说明理由这一行政执法领域的重要制度的研究则更显粗糙。说明理由制度是行政程序体现正义的必要条件之一，是保障程序理性的手段之一。研究行政行为说明理由制度并将之应用到实践中去，可以很好地控制行政权的行使，使之良性地运作，树立行政主体行政执法的权威，提高行政行为的可接受程度，从而最大限度的保护相对人的权利。行政行为说明理由制度通过授相对人以“利器” ，可以达到制约行
2、政权滥用之目的。因而，研究行政行为说明理由制度对我国现行行政法治建设具有极其重要的意义。 文章分为三个部分，第一部分从行政行为说明理由制度的一般理论入手，阐释了行政行为说明理由制度的内涵、功能等，为该制度的建构提供了理论支撑。第二部分采用比较研究的方法，对域外行政行为说明理由的相关制度进行了简要的分析。第三部分试图为我国建构一套完整的、具有可操作性的行政行为说明理由制度。包括我国行政行为说明理由制度的现状、说明理由的制度性缺陷、说明理由具体制度的建构。 关键词： 行政行为 行政程序 说明理由 制度建构 - 4 - Abstract At present, the macroscopic stu
3、dy of the relevant administrative procedure in our country has developed into a system gradually, but the micro study is still in the starting stage, especially the expressing reasons system of administrative act, which is a key system in the field of administrative enforcement, is rougher. Expressi
4、ng reasons system is one of the prerequisites that administrative procedure embodies justice and one of the rational resorts in procedure. The study of expressing reasons system and its application in practice can control effectively the execution of administrative powers and cause it to function be
5、nignly so as to establish the authority of the administration subjects administrative enforcement of law, improve acceptability of the administrative act and protect rights of the opposite party to the largest degree. Expressing reasons system can restrict abusage of administrative powers by vesting
6、 the opposite party with “a sharp weapon”. Therefore, the study of expressing reasons system of administrative act is significant for construction of modern administrative rule by law. This paper is composed largely of three parts. The first part begins with the general theory of expressing reasons
7、system of administrative act, giving a clear explanation of connotation and function of expressing reasons system so as to provide theoretical support for construction of expressing reasons system of administrative act. The second part analyses briefly foreign countries expressing reasons systems of
8、 administrative act through comparison study. The third part tries to construct a set of complete and operative expressing reasons system of administrative act, - 5 - covering the current situation of our countrys expressing reasons system of administrative act, system defects of expression of reaso
9、ns and construction of concrete systems of expressing reasons. Key Words: Administrative act Administrative procedure Expression of reasons Construction of system - 7 - 引 言 行政行为说明理由是指行政主体在做出行政行为时，除有法 律特别规定外，必须向行政相对人说明其做出该行政行为的事实 依据及其选择理由、法律依据及其适用理由，以及进行自由裁量 时所考虑的政策、公益等因素。确立行政行为说明理由制度，可 以使行政主体在做出行政行为
10、时，就事实问题和法律问题进行认 真考虑，谨慎地做出决定，避免草率行政。该制度确立了行政程 序法治的理念和相对人的程序主体地位，有利于维护行政相对人 的权利，控制行政权合法、合理地行使。 目前，西方发达国家大都建立了较为完善的行政行为说明理 由制度。美国、德国、日本等已在其行政程序法典中将该制度法 定化，英国和法国虽没有制定统一的行政程序法典，但也在单行 法中规定了这一制度。我国目前没有行政程序法典和行政程序方 面的单行法，有关行政行为说明理由的规定只是偶尔散见于各种 实体法律、法规中，而且仅仅是一种宣示性要求，在如何说明理 由的具体制度上仍是空白。我国学术界对该制度的理论研究还处 于起步阶段，
11、从笔者所收集的资料来看，对说明理由制度进行过 较为系统研究的仅有浙江大学的章剑生教授。在他的行政程序 法基本理论一书里，专门论述了行政行为说明理由制度。少数学者对该制度的有关问题也作过一些探讨。这些研究成果对我们了解和研究行政行为说明理由制度具有重要的参考价值，但在很 多方面还值得商榷。鉴于此，本文采用比较研究的方法，结合域 外行政行为说明理由制度的现状，对这一制度进行全面的分析研 究，并试图建构一套完整的、具有可操作性的行政行为说明理由 参见章剑生著： 行政程序法基本理论 ，法律出版社 2003 年版，第 190210 页。 参见李春燕： “行政行为说明理由制度的构建” ，载行政法学研究19
12、98 年第 3 期；彭修凯： “论行政行为说明理由制度” ，载当代法学2002 年第 6 期；白慧静： “关于行政程序中的 说明理由制度” ，载山西高等学校社会科学学报1999 年第 12 期；李永德、陈海波： “具体 行政行为说明理由制度” ，载河南公安高等专科学校学报2000 年第 1 期；王振峰、饶亚东： “论行政行为说明理由” ，载全国法院系统第十二届学术讨论会论文选 ，人民法院出版社 2000 年版；王东京、徐沛亮： “论行政程序说明理由制度” ，载江汉大学学报(哲学社会科学 版)2004 年第 1 期；汪栋： “简论行政行为说明理由制度” ，载行政与法2004 年第 2 期。 -
13、8 - 制度，以期对中国社会主义行政法治建设有所裨益。 需要说明的是，从理论上讲，不管是具体行政行为还是抽象 行政行为，都应当说明理由。但笔者受所掌握的资料和研究能力 的限制，本文仅就行政行为说明理由制度中的具体行政行为说明 理由制度作一些探讨。 - 9 - 一、行政行为说明理由制度的一般理论 (一)行政行为说明理由制度的内涵 (一)行政行为说明理由制度的内涵 行政行为说明理由制度是行政程序正义实现的必要条件之 一，是保障程序理性的手段之一。该制度确立了行政程序法治的 理念和相对人的程序主体地位，有利于保障行政相对人的合法权 益，控制行政权合法、合理地行使。笔者认为，要运用好这一制 度必须首先
14、把握这一制度的内涵。 1.行政行为说明理由的概念 1.行政行为说明理由的概念 目前，学界对“行政行为说明理由”理解不一，在概念的表 述上有以下几种：章剑生教授认为，行政行为说明理由是指行政 主体在做出对行政相对人合法权益产生不利影响的行政行为时， 除有法律特别规定外，必须向行政相对人说明其做出行政行为的 事实依据、法律依据，以及进行自由裁量时所考虑的政策、公益 等因素。在方世荣教授主编的教材中认为,说明理由制度是指行政机关在做出影响公民权利的行政决定时，要说明做出该决定的 事实根据和法律依据的制度。姜明安教授认为，说明理由制度是指行政主体作出涉及相对人权益的决定、裁决，特别是作出对相 对人权益
15、有不利影响的决定、裁决时，必须在决定书、裁决书中 说明其事实根据、法律根据或行政主体的政策考虑。除了具体行 政行为外，行政机关在制定行政法规、规章或发布其他规范性文 件时，在可能的条件下，也应在有关政府公报中说明其事实和法 律根据。王连昌教授认为，说明理由是指行政主体做出涉及相对人权益的决定、裁决，特别是做出对相对人权益有不利影响的决 定、裁决，必须在决定书、裁决书中说明事实依据、法律法规根 参见章剑生著： 行政程序法基本理论 ，法律出版社 2003 年版，第 190 页。 参见方世荣主编： 行政法与行政诉讼法 ，中国政法大学出版社 1998 年版，第 132 页。皮纯 协教授也持此观点。参见
16、皮纯协主编： 行政程序法比较研究 ，中国人民公安大学出版社 2000 年版，第 321 页。 参见姜明安： “行政的现代化与行政程序制度” ，载法制与社会发展1998 年第 2 期。 - 10 - 据和政策根据以及理由。还有学者认为，行政行为说明理由是行政主体做出具体行政行为时为了使相对人对决定易于接受和配合 实施必须向相对方说明行政主体做出该行为所基于的事实依据、 法律依据及其相互关系的认识。由此可见，学者们对说明理由的概念有不同的理解，有的学者认为只有做出对相对人不利的行政 行为时才要求说明理由，有的认为凡行政行为都应当说明理由。 关于说明理由的内容，学者们的说法也不尽相同，有的认为需要 说明的理由包括事实依据、法律依据和政策公益等因素，而有的 学者则只概括了事实和法律依据。笔者认为，行政行为说明理由 是指行政主体在做出行政行为时，除有法律特别规定外必须向行 政相对人说明其做出该行政行为的事实依据及其选择理由
