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1、第四章 资本主义经济制度 及其演变曲 阜 师 范 大 学政治与公共管理学院朱艳1政治经济学第章 朱艳本章概述 资本主义经济制度的形成 前资本主义经济制度的更迭 资本原始积累和资本主义生产关系 的产生 资本主义所有制 资本主义所有制的本质特征 资本主义所有制的主要形式 资本主义经济运行特征的演变 自由竞争资本主义 从自由竞争到垄断 帝国主义和垄断资本主义 国家垄断资本主义及其新发展2政治经济学第章 朱艳第一节 资本主义经济制度的形成一、前资本主义经济制度的更迭原始社会奴隶社会封建社会第一次社会大分工：畜牧业从农业中分离 第二次社会大分工：手工业从农业中分离 原始社会末期，私有制产生在封建社会，自
2、然经济占统治地位，但商品经 济也一直在缓慢发展，甚至出现了经济和市场 繁荣发展的景象3政治经济学第章 朱艳第一节 资本主义经济制度的形成二、资本原始积累和资本主义生产关系的产生资本主义社会的经济结构 是从封建社会的经济结构中产生的资本主义生产关系的出现，必须在经济上具备 的两个条件：第一，有一批失去生产资料并具有一定人身自由的劳动者；第二，在少数人手中积累了为组织资本主义生产必需的货币财富。4政治经济学第章 朱艳第二节 资本主义所有制一、资本主义所有制的本质特征 资本主义所有制具有私有制的一般特征 具有与其他社会形态中的私有制相区别的特殊 性，即：资本对劳动的雇佣和剥削以商品经济的充分发展为基
3、础表现为自由平等的交换关系自由平等5政治经济学第章 朱艳第二节 资本主义所有制二、资本主义所有制的主要形式 业主制企业 适应生产规模和生活范围都相对较小的条 件下 私人股份所有制 资本的所有者具有多元性 资本所有权具有一定的社会性 企业经营具有长期连续性 资本的所有者与经营者相分离 法人股份所有制 财产占有呈现出由个人占有向非个人占有 转变的趋势 国家资本6政治经济学第章 朱艳第二节 资本主义所有制二、资本主义所有制的主要形式混合资本所有制私人资本与国家资本的混合私人资本与合作经济的混合私人资本与劳动者的合股.7政治经济学第章 朱艳第三节 资本主义经济运行特征的演变8政治经济学第章 朱艳第三节
4、 资本主义经济运行特征的演变一、自由竞争资本主义 自由竞争是19世纪70年代，在资本主义发展 初期，各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件 ，所进行资本自由转移，不受限制的竞争。竞争的主要手段是：改进生产技术以提高劳动生产效率扩大生产规模以降低商品成本9政治经济学第章 朱艳二、从自由竞争到垄断生产 集中自由竞 争科技革命生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是 股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集于中 少数大企业，它们在社会生产中占有较大份额。10政治经济学第章 朱艳生产 集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合垄断：垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利是指少数大企业为了获取高
5、额垄断利 润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产 和销售市场。和销售市场。11政治经济学第章 朱艳垄断组织的基本形式卡特尔是生产同类商品的资本主义大企业通过 签订各种协定所组成的垄断联盟。各参加企业受协 议约束，但在生产上、商业上和法律上仍保持独立 。是一种初级形式的垄断组织。 辛迪加是由生产同类商品的几个大企业，为了 高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同销 售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织 。参加者在法律上和生产上保持独立，但失去了商 业上的独立性。12政治经济学第章 朱艳托拉斯是由生产同类商品或与该类商品有密切 联系的许多大企业联
6、合组成的，各参与者在生产、 商业和法律上都不再是独立的生产经营单位，由组 织董事会及其委任的经理来统一全部经营活动。是 比较稳定和比较高级的垄断组织形式。 康采恩是以一两个实力强大的垄断企业为核心 ，把跨部门、不同行业许多大企业联合起来，组成 一个垄断集团。居统治地位的是作为核心的大工业 企业或大银行。随着垄断资本主义发展而成为最重 要的垄断组织。 跨国公司当代垄断组织的主要形式，分支机构 渗透到全球的各个角落，控制全世界的原料来源、 销售渠道、市场价格和研究开发。13政治经济学第章 朱艳二、从自由竞争到垄断垄断资本主义适应生产力发展的客观要求 扩大生产规模，发挥规模效应的优势 横向和纵向的联
7、合，降低市场交易成本和 企业管理成本 推动技术进步 垄断加深了资本主义的基本矛盾14政治经济学第章 朱艳科斯（Ronald Coase），英国经济学家。科斯因 为对经济的体制结构取得突破性的研究成果，荣获 1991年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐 明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重 要性及其在经济活动中的作用。科斯的代表作是两 篇著名的论文，其一是1937年发表的企业的性质 ，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩 展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本”这一重 要概念来予以解释。其思想被概括为“在完全竞争 条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯 定理”。关于交易成
8、本的扩展15政治经济学第章 朱艳科斯定理(Coase theorem) 只要财产权是明确的， 并且交易成本为零或者很小 ，那么，无论在开始时将财 产权赋予谁，市场均衡的最 终结果都是有效率的。16政治经济学第章 朱艳三、帝国主义和垄断资本主义1、帝国主义的特征 生产和资本的高度集中，形成了在经济 生活中起决定作用的垄断组织； 银行垄断资本和工业垄断资本融合形成 金融资本，并在此基础上形成了金融寡头； 资本输出有了特别重要的意义； 瓜分世界的国际垄断同盟已经形成； 资本主义列强已经把世界上的领土分割 完毕。17政治经济学第章 朱艳三、帝国主义和垄断资本主义2、垄断与金融资本的统治工业垄断组织成为
9、资本主义市场经济的主 体 银行垄断资本迅速发展，控制工业企业乃 至国民经济 工业和银行业的垄断资本相互渗透，形成 金融资本 银行通过日益稳固的信贷关系加强了 对企业的监督，进而决定了它们的命运； 银行通过控股的方式来控制和操纵工 业企业的经营活动； 银行通过派员担任企业主要领导职务 ，实现人事结合，从而进一步实现对工业企业的 控制。18政治经济学第章 朱艳金融寡头在经济领域内的控制主要 是通过参与制实现的。即通过掌握 “股票控制额”而对母公司、子公 司、孙公司建立层层控制，并进而 控制整个国民经济。 19政治经济学第章 朱艳3、垄断资本的全球扩张（1）资本主义对外关系表现为资本输出 金融资本实
10、现对国内的全面控制后，开始对 外扩张，主要手段就是资本输出。因为： 国内垄断资本积累的大量货币资本开始“过 剩”。 国际竞争加剧，迫使资本输出以保证扩大 市场和垄断原料来源。 国际分工的扩大和深化。 世界市场的形成，生产和科技进步为资本 输出创造物质条件。20政治经济学第章 朱艳3、垄断资本的全球扩张（2）国际垄断同盟的形成垄断超出了国家的范围，两个以上国家的垄 断资本形成了国际性的垄断集团。国际垄断同盟是由各国最大的垄断组织为了瓜 分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原 料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定的协 议而建立起来的国际性经济联盟。 国际卡特尔是最常见的国际垄断组织形式。21
11、政治经济学第章 朱艳3、垄断资本的全球扩张（3）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分 垄断资本主义国家在领土上瓜分世界集中表 现为抢占殖民地，以占据原料产地、商品市场 和投资市场。 19世纪末20世纪初，抢占殖民地的高潮。 世界领土瓜分完毕之后，爆发战争以重新瓜 分世界，20世纪爆发了两次由垄断资本主义国 家发动的世界大战。22政治经济学第章 朱艳三、帝国主义和垄断资本主义4、垄断资本主义的新特点 生产和资本的集中度进一步加强； 金融资本的统治地位进一步加强； 垄断资本对外输出资本的规模迅速增大 ，其中发达国家之间的资本输出增长迅速； 国际垄断同盟得到了发展； 采用新的方法继续对发展中国家进行控
12、制和掠夺。23政治经济学第章 朱艳四、国家垄断资本主义及其新发展1、国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义，是指资产阶级的 国家在社会经济领域的职能全面增强，把 社会经济生活置于自己全面控制和干预之 下的资本主义，它是私人垄断资本和资产 阶级国家相互整合的结果。24政治经济学第章 朱艳国家垄断资本主义产生和发展的过程：第一阶段，19世纪70年代到第一次世界大战， 是国家垄断资本主义的产生时期。 主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国 有化建立国有经济及对国民经济实行集中统制。 第二阶段，一战结束到第二次世界大战，反危机 和战争需要，推动了国家垄断资本主义的发展。 第三阶段，二战以后国家
13、垄断资本主义的新发展 。 国家垄断资本主义无论是广度上和深度上，都 有了更为迅速、更为普遍的发展。25政治经济学第章 朱艳2、国家垄断资本主义产生和发展的原因第一，私人垄断资本无法满足大规模生产 需要的巨额投资； 第二，私人垄断资本不愿投资大规模公共 设施的建设； 第三，私人垄断资本不愿涉足重大的科学 研究和技术开发； 第四 ，私人垄断资本难以解决社会总产品 的实现问题； 第五，私人垄断资本无力调节社会财富的 两极分化。26政治经济学第章 朱艳3、国家垄断资本主义的形式实施国家调节最重要的形式 创办合营企业 建立国有企业27政治经济学第章 朱艳3、国家垄断资本主义基本形式具体表现为：（）通过资
14、本主义国有企业直接参与生 产过程 国有企业形成的途径： 国家对私营企业实行国有化 国家直接投资兴办企业 国有企业二战后发展浪潮 年代初开始的私有化浪潮 国有化和私有化，事实上都是国家垄 断资本主义的不同实现形式，都是国家对 经济实行宏观调控的不同手段，目的都是 为了保证垄断资本获得高额垄断利润。28政治经济学第章 朱艳（）通过国家财政对国民收入进行再分配国家财政的作用由满足国家政权机构本身 活动的需要转变为国家参与再生产过程的手 段。 财政支出主要用于： 社会福利开支（包括用于社会保险、卫 生保健和公共教育） 国防费用 国债利息 各种补贴29政治经济学第章 朱艳（）通过国家参与金融活动来影响社
15、会再生产过程资产阶级政府通过中央银行和一系列其他金融机 构，控制整个国家的货币信用体系。中央银行对经济的影响：变更中央银行的再贴现率（即中央银行 给商业银行的贷款的利率）来影响市场利率的高低 。变更银行存款准备金来扩大或缩小信用 的规模。金融市场买卖政府债券来控制银根的松 紧。资产阶级政府通过加强对私人金融机构的监督和 管理来保证货币金融的稳定。30政治经济学第章 朱艳（）通过实行经济计划调节国民经济的发展垄断资本主义国家的“计划”的特点指导性或参考性的，不具有任何约束力。 计划的内容一般只包括国民经济发展的一些最 重要的指标或比较笼统的总任务。 计划的实施不领先行政命令，而是通过经济政 策和
16、各种财政、金融措施影响私人企业的活动规模 和方向。31政治经济学第章 朱艳、国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权相结合 ，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资 本攫取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和 发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。垄断资本和国家政权相结合是以私人垄断为基 础的。 国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主 义经济运行的基本模式。 国家垄断资本主义在实质上仍然属于资本主义 。32政治经济学第章 朱艳三、国家垄断资本主义对社会经济发展的影响1、国家垄断资本主义对社会经济发展的推动作 用 （）满足了社会生产力发展对现代化基础设 施的需要； （）推动了科学技术的迅速发展与进步； （）在资本主
