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1、 第十章 垄断资本和垄断利润 本章的学习目的和要求： 通过学习掌握垄断的实质，明确垄断的 五大经济特征。了解垄断资本和垄断利润 及垄断价格的形成。比较二战前后垄断组 织的不同形式，资本输出的新特点，垄断 与竞争的关系。第一节 一般垄断资本 一、垄断形成的基本动因 私人垄断资本的一般规律：自由竞争生 产集中垄断 1.资本的本质特征是垄断的根源 2.资本积累的内在矛盾迫使资本从高度 集中走向垄断： 3.规模经济效益促使少数大资本走向垄 断 二、垄断的组织形式 卡特尔：生产同类商品的企业为瓜分 销售市场建立的垄断同盟 辛迪加：生产同类商品的企业为了统 一销售商品和采购原料 托拉斯：生产上密切联系的企
2、业合并 组成的大垄断企业 康采恩：以实力雄厚的大企业为核心 而形成的多部门垄断集团 二战后形成的混合联合公司 三、垄断资本主义的经济基础及战后垄断的新 发展 垄断的五大经济特征：生产集中和垄断； 工业资本和银行资本结合形成金融寡头；资本 扩张与资本输出；国际垄断同盟从经济上瓜分 世界；国际垄断同盟从领土上瓜分世界； 战后垄断统治的新发展及表现：垄断企业规模日益扩大；垄断企业规模扩大和 巨型垄断公司的出现混合联合大公司成为现代垄断企业的核心；跨国兼并：跨国兼并成为垄断企业增强垄断实 力的重要途径，动因其一是知识经济和科技创 新促使国际分工不断深化；其二，技术进步导 致国际竞争加剧 四、金融资本及
3、其战后金融统治形式的 发展 1.金融资本和金融寡头 金融资本：工业垄断资本和银行垄断 资本融合生成而形成的一种新型资本。 金融寡头：掌握金融资本的少数垄断 统治者 2.银行的新作用和金融寡头的统治 银行的新作用：由普通的“中介人”变成了 万能的垄断者; 金融寡头的统治：参与制和人事联合; 3.二战后金融资本结构和统治形式的新 变化 1)通过“借贷资本、股权结合、人事 联合”增强实力， 扩大统治。 2）出现了股份占有法人化和法人垄 断化 3）金融资本由垂直控制发展为网络 联合控制。五、资本输出及其战后的新特征1、资本输出的必要性与可能性 资本输出的必要性：大量过剩资本的 存在；为商品输出开路；为
4、控制国外原 料产地和重要资源；争夺霸权地位资本输出的可能性：交通运输、邮电通 讯、市场等条件已经具备2、资本输出的形式：借贷资本输出和 生产资本输出 商品资本输出：目的通过扩大商品实现 的市场而获取超额利润 借贷资本输出：目的是为了获取高于国 内的利息 生产资本输出：目的是为了取得高额垄 断利润。采取的方法：直接投资开 办工厂、开矿山、资源 3.二战后资本输出的新特点 私人资本输出发展迅速 ,并居主流：跨国 公司的发展：控制了世界私营生产性资本的1/3，是需要十分关注的国际资本形式 国际双向直接投资呈不断扩大的倾向：发达 国家之间的相互资本输出 如：美国和日本、 欧盟 4.资本输出的双重作用
5、思考：如何看待资本输出问题 六、国际垄断同盟在经济上分割世界 国际垄断同盟：各国最大的垄断组织通过订立 协定而结成的国际性垄断经济联盟 目的：瓜分世界市场 形式：国际卡特尔（60年代之前） 国际康采恩式的跨国公司；国家出面的国际垄 断同盟（典型形式：欧共体、北美自由贸易区 ） 欧洲经济共同体又称欧洲共同市场或西欧共同市场，简称共同市场。它成立于1958年，最初由荷兰、比利 时、卢森堡、法国、德国和意大利6国发起组织，现在 的成员国已达15个，后来加入的国家是英国、爱尔兰 、丹麦、希腊、葡萄牙、西班牙、瑞典、芬兰和奥地 利。资本主义经济和政治发展不平衡的产物。为在国 际市场激烈竞争中维护自身经济
6、利益、增强国际地位 而组成的。共同市场以逐步走向经济和政治一体化为其宗旨。成立40年来，它主要在实行关税同盟、实施 共同农业政策、走向经济和货币联盟、实行共同对外 贸易政策和基本上实行人员自由流动等方面，取得了 不同程度的进展。尽管内部存在种种矛盾和斗争，但 随着共同市场的发展与扩大，它在世界上的地位与作 用日益提高，已成为国际上一支重要经济力量。在当 今世界超级大国与欧洲的角逐中，共同市场已经成为 与之抗衡的经济和政治实体。 北美自由贸易区：由美国、加拿大和墨西哥 3国组成，三国于1992年8月12日就北美自 由贸易协定达成一致意见，并于同年12月17 日由三国领导人分别在各自国家正式签署。
7、 1994年1月1日，协定正式生效，北美自由贸 易区宣布成立。协定的宗旨是，取消贸易壁垒；创造公平 的条件，增加投资机会；保护知识产权；建立 执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三 边和多边经济合作 。 七、殖民地垄断与战后新殖民主义殖民地的作用：原料产地；投资场所；市场 ；政治与军事作用二战后新殖民主义资本输出对发展中国家的掠夺：商品资本输出 、生产资本输出、借贷资本输出战后资本输出往往打着“经援”“军援”名义国际垄断资本掠夺导致的南北贫富差距发达国家的污染转移 思考问题：资源丰富国家为什么贫穷？资源诅 咒为什么大多出现在发展中国？第二节 垄断利润一、垄断价格1、垄断高价和垄断低价垄断高价
8、：垄断组织在销售商品时规定的大大超 过商品价值和生产价格的垄断价格垄断低价：垄断组织利用有利的垄断地位压低其 所购买的投入品价格(成功案例：沃尔玛的低价竞 争战略)2.垄断价格的形成方式价格领头制：目标利润定价法3、垄断价格的特点垄断价格通常是一种高价格垄断价格具有相对稳定性垄断价格具有刚性 4、垄断价格的限制条件：价值基础，市 场供求，产品成本（案例：微软公司的 价格策略） 二、垄断利润的来源1.垄断利润：性质是垄断资本凭借垄 断地位而占有的稳定的高额利润；数量 超过平均利润以上利润2.垄断利润的来源：生产工人和其他劳 动者创造的剩余价值三、垄断条件下利润率平均化规律作用形 式的变化1、垄断
9、部门之间利润率的平均化：垄断 组织之间的竞争2、非垄断部门之间利润率的平均化：非 垄断组织之间的竞争第三节 一般垄断条件下的竞争 一、自由竞争与垄断竞争1.自由竞争的市场结构资本集中度低； 资本市场进入壁垒低; 产品无差异； 信息较为完备；2.垄断竞争的市场结构资本集中度高； 资本进入壁垒高； 生 产有差异；二、垄断资本主义下的竞争特点1.垄断并没有消除竞争的动因和基础商品经济的基本规律、资本的本性、私有制基 础2.不存在绝对的垄断3.科技变革和创新是激发垄断竞争的重要因素科技创新竞争是潜在竞争产生的土壤科技创新缩短了产品生命周期（P276277 ）（大学生知识更新时间缩短）4.垄断不同于自由竞争的特点垄断竞争与非垄断竞争并存表现：依靠进入壁垒排挤中小企业（规模壁垒 、生产性质壁垒、控制投入品壁垒、销售壁垒 、倾销手段壁垒）价格竞争与非价格竞争并存（技术、服务、广 告）（非经济手段）产品竞争与服务竞争国内竞争与国际竞争并存相关资料 欧佩克石油组织：即石油输出国组织。 它是一个资源结成的政府间组织，对其 成员国的石油政策进行协调、统一。成 立于1962年，共有12个成员国。 复习思考题： 1.金融资本和金融寡头是如何形成的？ 2.二战以后资本输出有那些新特点? 3.垄断利润是否违背了价值规律的内容?
