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1、华中科技大学硕士学位论文在华跨国公司技术转让中的知识产权滥用问题研究姓名：马力申请学位级别：硕士专业：经济法指导教师：郑友德20060427华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I摘摘 要要 跨国公司是对华投资的主要实体，通过在华设立独资企业或与国内企业合资、合作，为我国经济发展和技术进步起到了巨大的推动作用。随着经济全权化的到来和我国加入世界贸易组织，开放市场的各项承诺逐渐落实，跨国公司进入中国的步伐越来越快。这些跨国公司资本雄厚，技术先进，拥有巨大的市场影响力。他们在中国积极实施知识产权战略，通过专利布局，组建技术（专利）联盟，推行
2、技术标准，抢占了市场竞争的制高点；又在随后的技术转让中对我国企业采取种种限制措施，维护和扩张了自己的市场优势地位，在一些行业中形成了垄断。这种典型的知识产权滥用行为，严重危害了我国公平竞争的市场环境，损害了我国企业和消费者的合法权益，阻碍了我国企业的技术进步和国家科技实力的整体提升。跨国公司在技术转让中滥用知识产权，其实质就是垄断核心技术，维护垄断地位，赚取垄断利润。这也是跨国公司滥用知识产权的内因；而我国以反垄断法为核心的规制知识产权滥用法律体系的缺失，是在华跨国公司敢于滥用知识产权的外因。这一被动和尴尬的局面必须改变。加强国家和企业在知识产权建设方面的投入，拥有更多具有自主知识产权的技术是
3、解决问题的根本途径；建立和完善以反垄断法为核心的规制知识产权滥用法律体系是实现这一目标的有力保障。 关键词：关键词：跨国公司 技术转让 知识产权滥用 反垄断 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 IIAbstract As the main unit of investing China, the multinational corporation greatly prompts the development of Chinas economy and technology by means of setting sole owned
4、 enterprise, equity joint venture and contract joint venture. Because Chinas promises of opening domestic market for WTO members come into reality one by one, the multinational corporations are being more active to invest in China. As we all know, these corporations often affect the concerned market
5、 dramatically with their giant capital and advanced technology. They actively apply their IP strategy, which includes arrangement of patents, union of patent technology and spread of technology standard, to occupy the advantageous market point. Moreover, the multinational corporations have monopoliz
6、ed some industries in the process of keeping and enlarging their market advantages through various restrictions in technology transfer to Chinas domestic enterprises. This action is a typical abuse of IP, which seriously injuries the fairness of market competition and the legal benefit of the Chines
7、e enterprise and consumer, and hinders China to increase her science and technology power. On the one hand, the substance of abuse of IP in technology transfer is just to monopolize the core technology for monopoly profit. On the other hand, the absence of Chinas anti-trust law, which regulates the
8、abuse of IP, also leads to the multinational corporations abuse of IP. Its time to change the present situation. The fundamental resolution to this problem demands the Chinese enterprise to increase investment of constructing IP and own more technology with independent IP. And, to make and perfect t
9、he anti-trust law is the guarantee of regulating the abuse of IP. Key words: multinational corporation technology transfer intellectual property abuse anti monopoly 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，
10、本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文
11、 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1引引 言言 权利滥用是权利人在行使其权利时，没有依据正当的方式，而是采用不公平、不合理、甚至是违法的方式，对他人的合法权益或社会公共利益造成了损害。其实质是权利人不适当地扩张了其合法享有的权利。就知识产权领域而言，权利滥用的情形往往出现在权利人基于某种优势地位，1在转让权利的过程中，利用转让合同中的限制性规定，限制受让人合法权益，扩张其所享有的知识产权。这在技术转让活动中表现得尤其明显，而当实施滥用行为的是跨国公司的时候，其危害性就不止是国内企业了。 2004 年 5 月，一份由国家工商总局公平交易局反垄断处撰写的题为在华跨国公司限制竞争行为
12、表现及对策报告，2第一次比较系统地向我们展示了在华跨国公司利用市场优势地位实施限制竞争行为的问题。报告指出，目前在华跨国公司滥用其优势地位实施限制竞争行为主要表现在以下几个方面： 1、 搭售和附加不合理条件；2、价格歧视；3、掠夺性定价（低价倾销） ；4、拒绝交易；5、独家交易。除了是在华跨国公司作为单独个体所采取的限制竞争行为，中国企业还面临着来自“恶性卡特尔”3的不利影响。 这份报告是从维护市场自由竞争，反对垄断角度分析在华跨国公司限制竞争行为的，并没有明确提到知识产权滥用问题，但是该报告第一次向我们较为系统地展示了在华跨国公司市场竞争现状，引起了公众，特别是相关专家学者的关注，成为我们深
13、入探求的契机。实际上，拥有大量先进技术是跨国公司取得市场优势地位的三大原因之一，4技术转让已经成为跨国公司对华投资的主要部分。在技术转让过程中滥用知识产权是在华跨国公司限制竞争行为的表现之一，其本质是加强自身垄断1 这种优势地位主要指基于资金雄厚、规模庞大、技术先进而形成的，个体或联合体具有的市场优势地位。 2 工商行政管理 ，2004 年第 5 期。 3 恶性卡特尔主要指国际上固定价格、限制生产或者销售数量、分割销售市场的卡特尔。卡特尔又称限制竞争协议行为，是指经营者以协议、决定或者其他协调一致的方式限定价格、限定产量、划分市场等限制竞争行为。 4 另外两个原因是资金和规模。 华 中 科 技
14、 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2地位，最大限度地赚取垄断利润。 2005 年 11 月，一篇题为科技部报告力促反垄断法，列数知识产权滥用现象的报道再次引起公众的关注。报告直指在华跨国公司知识产权滥用问题，开门见山地指出， “知识产权已成为跨国公司争夺世界市场、谋求更大利润的主要工具” ，“不仅列数了跨国公司在华滥用知识产权的主要表现形式，5同时亦有针对性地就微软、思科、英特尔、美国通用、飞利浦等 DVD6C和4C联盟成员等多家厂商展开个案调查” 。 报告指出，据商务部最近调查数据显示， “跨国公司正在利用专利策略包围我国企业，日益密集的专利陷
15、阱将成为中国公司不得不面对的棘手问题” ，而此类问题的有效解决“需要在反垄断法的框架下进行。 ” （而这恰恰是我们一直想有而没有的） “尽管我国涉及知识产权的行使行为的规范在诸如合同法 、 反不正当竞争法 、 中华人民共和国技术进出口管理条例等相关法律文本中有所表现，但是这些规定极为零散、不完整、不明确、主要表现为散见于相关的法律、行政法规之中，不是专门从规制知识产权滥用的角度对此作出规范” 。6 这份报告再一次将跨国公司在华市场竞争较为全面地现状展现在公众面前，并且第一次系统地从知识产权滥用角度分析了在华跨国公司限制竞争行为，其最大的贡献在于“不仅从立的角度强调对知识产权的维护，更为重要的是
16、从破的视角把维护知识产权与反垄断联系在一起” 。7 在华跨国公司在技术转让中滥用知识产权的行为并非偶然、也非中国独有，有着较为深刻的历史和现实原因，也是跨国公司追求垄断利润的内因和缺乏市场竞争监管的外因共同作用的结果。本文将深入分析跨国公司利用技术转让滥用知识产权的历史及现实原因，结合其他国家和地区的先进经验，对我国规制此类行为提出合理的建议。 5 价格歧视、过高定价、搭售行为、掠夺性定价、拒绝许可。 6 21 世纪经济报道 ，2005 年 11 月 7 日，第 21 版。 7 同上 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 31 在华跨国公司技术转让概述在华跨国公司技术转让概述 11 技术转让的概念
