证券从业考试相关

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1、证券从业资格考试百科名片百科名片证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。目录目录产生背景考试简介执业证书申请、管理适合人群、使用范围申请程序报名条件与方式证券从业资格考试适合人群证券从业的就业方向与考试价值考试教材版本考试科目及时间成绩与证书管理

2、证券投资基金章节目录题目构成评分标准常见题型考前注意事项证券市场禁入规定2011 年考试时间制度特点2010 年证券业从业人员资格考试大纲请请程程序序一一.报报送送申申请请材材料料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1.证监会统一印制的申请表；2.身份证；3.学历证书；4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5.所在单位或 户口所在地 街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；6.证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构 应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。二二.资资格格审审查查与与资资格格证证书书类类别别证监会

3、接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据 证券从业人员 的情况将资格证书分为下列类别：1.证券代理发行从业资格；2.证券经纪从业资格；3.投资顾问从业资格；4.证券中介机构电脑管理从业资格；5.证监会认为需要认定的其他类别。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构 中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；证券

4、经营机构中从事 证券自营业务 的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。报报名名条条件件与与方方式式自 2003 年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18 周岁，具有高中以上文化程度和 完全民事行为能力 的境内外人士都可以报名参加证券业从业人

5、员资格考试。（一）年满 18 周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70 元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。证证券券从从业业资资格格考考试试适适合合人人群群协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人

6、员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 被被证证监监会会依依法法吊吊销销执执业业证证书书或或者者因因违违反反本本办办法法被被协协会会注注销销执执业业证证书书的的人人员员，协协会会可可在在 3 年年内内不不受受理理其其执执业业证证书书申申请请。证证券券从从业业的的就就业业方方向向与与考考试试价价值值证

7、券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。世界证券投资大师、个人财富与比尔 *盖茨比肩、目前全球唯一 *证券投资跻身世界首富的沃伦 *巴菲特曾经说过： “如果一个即将毕业的 工商管理硕士 问我：“如何才能很快致富？ ”我会一只手捂着鼻子，一只手指着 华尔街。”中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！证券从业无论在国内、国外都是 “金领”的职业追求。证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。考考试试科科目目及及时时

8、间间考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为 证券市场基础知识。专业科目包括： 证券交易、证券发行与承销 、证券投资分析 、证券投资基金 。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。方方式式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120 分钟。成成绩绩与与证证书书管管理理考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。常常见见题题型型归纳如下常见的出题方法：1根据重大时间、地点、

9、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道 -琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。2重规、规则出题。如就 证券交易印花税 、股东会议人数、 证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、 信息披露制度 等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。3反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。4跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但

10、是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。5计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001 年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。6条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。7对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、

11、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。8根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如 B 股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。9根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的 会计帐册要保存 15 年以上等等。时间限制短的如 “集合

12、竞价是在每个交易日上午 9：25，证券交易所电脑主机对 9：15 至 9：25 接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理 ”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如 “年、月、日、小时、分、秒 ”等时间概念。出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。考考前前注注意意事事项项1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，

13、准备在计算题时使用；5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；6、做题时要注意审题，特别是多选题；7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不懂也要把题目做

14、完，如果没有做完的话那确实不应该！）2011 年年考考试试时时间间3 月、6 月全国从业资格考试仍使用 2010 年版考试大纲及教材， 9 月、11 月全国从业资格考试使用 2011 年版考试大纲及教材。 序序 号号考试名称考试名称报名时间报名时间考试时间考试时间考试地点考试地点1第一次全 国证券从 业人员资 格考试2011 年 1 月 7 日至 2 0 日2011 年 3 月 5 日、6 日北京、天津、石家庄、太原、呼和 浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海 、南京、杭州、合肥、福州、南昌 、济南、郑州、武汉、长沙、广州 、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川 、乌鲁木齐、

15、大连、青岛、宁波、 厦门、深圳、苏州、烟台、温州、 泉州、拉萨等 40 个城市2第二次全 国证券从 业人员资 格考试2011 年 4 月 12 日至 27 日2011 年 6 月 11 日、 12 日北京、天津、石家庄、太原、呼和 浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海 、南京、杭州、合肥、福州、南昌 、济南、郑州、武汉、长沙、广州 、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川 、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、 厦门、深圳、苏州、烟台、温州、 泉州、拉萨等 40 个城市3第三次全 国证券从 业人员资 格考试2011 年 6 月 28 日至 7 月 14 日2011 年 9 月 24 日

16、、 25 日北京、天津、石家庄、太原、呼和 浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海 、南京、杭州、合肥、福州、南昌 、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川 、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、 厦门、深圳、苏州、烟台、温州、 泉州、拉萨等 40 个城市4第四次全 国证券从 业人员资 格考试2011 年 10 月 10 日至 20 日2011 年 11 月 26 日、 27 日北京、天津、石家庄、太原、呼和 浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海 、南京、杭州、合肥、福州、南昌 、济南、郑州、武汉、长沙、广州 、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川 、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、 厦门、深圳、苏州、烟台、温州、 泉州、拉萨等 40 个城市