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1、 从业人员资格考试应试辅导从业人员资格考试应试辅导 期货法律法规（第一章第六章） 一、 单项选择题（以下各题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请 将正确答案写在括号内）1期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )E1 内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A5 B6 C7 D82国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行( )管理制度。A薪酬 B任期 C资格 D报备3期货公司及其分支机
2、构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。A记人信用记录 B罚款 C提起诉讼 D免职4对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。A3 B4 C5 D65期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。A没收违法所得 B处以违法所得
3、2 倍罚款 C处以违法所得 3 倍罚款 D处以违法所得 4 倍罚款6期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。A给予多收取手续费 5 倍的罚款 B追究其刑事责任C责令退还多收取的手续费 D将多收取的手续费上缴国库7期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。A物价部门 B商务部 C证监会 D税务部门8任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。A扰乱秩序者 B行为限制者 C禁止进入者 D不受欢迎者9平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期
4、货交易的行为。A品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 B品种、数量和交割月份不同且交易方向相 反C品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 D品种、数量和交割月份相同但交易方向相 反10境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，并处 20 万元以上 l00 万元以下的罚款；情节严重的，( )。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处 l 万元以上 l0 万元以下的罚款。A移交司法机关 B撤销期货业务许可 C勒令停业整顿 D暂停其境外期货交易11下列说法中，正确
5、的是( )。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持C期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 3 届12下列说法中，正确的是( )。A期货交易所设总经理 l 人，副总经理若干人 B期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人C期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期 5 年D期货交易所理事会由总经理主持13期货交易所总经理不得行使的职权有( )。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D提名副总经理的人选，报会员大会讨论决
6、定14依期货交易所管理办法规定，( )应当设立独立董事。A会员制交易所 B公司制交易所 C会员制交易所和公司制交易所 D都不15公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名。( )通过。A会员大会 B理事会 C董事会 D股东大会16公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于( )人。A1 B3 C5 D717期货交易所会员应当是( )或者其它经济组织。A境内企业法人 B事业单位 C境外企业法人 D自然人18标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A前一交易日 B当日 C下一交易曰 D次日19期货交易所不需要编
7、制并及时公布的报表是( )。A日报表 B周报表 C月报表 D年报表20下列关于期货交易所的说法中，正确的是( )。 A期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法B期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准C未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职D期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易21期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度 B人事管理制度 C财务管理制度 D绩效管理制度2
8、2期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。A知情权 B控股权 C分红权 D监督权23期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。A监事会 B.首席风险官 C首席执行官 D执行总监24期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A亲属 B近亲属 C亲戚 D朋友25投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。A以适当的方式保存该交易指令 B同步录音C代投资者填写书面交易指令单 D+事后得到投资者书面确认26期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。A交易量优先 B会员等级优先 C交
9、易价格优先 D时间优先27期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A每天开市前 B每周财务结算 C 每次交易完成后 D每日交易闭市28客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( )。A.书面异议 B口头异议 C解除合同 D以上方式都可以29投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在( )内提出。A知道异议内容后 3 日 B收到结算报告后 5 日C期货经纪合同约定的时间 D交易完成后 3 个工作日30期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。A国家利益优先 B社会利益优先 C公司利益优先 D客户利益优先31因违法行为或者违纪
10、行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A3 B5 C7 D1032具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A3 B5 C8 D1033申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验，或者经济管理工作( )年以上经验。 A3；3 B3；5 C5；7 D5；1034申请除董事
11、长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。 A专科 本科 C硕士 D博士35中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。 A监督 B垂直 C自律 D行政36推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A1 B2 C3 D437营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A中国证监会 B期货公司所在地中国证监会派出机构C期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D中国期货业协会38申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(
12、 )年，或者具有相当职位管理工作经历。 A2 B3 C4 D539具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。A1 B2 C3 D440申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其它金融业务( )年以上经验。A2；3 B3；5 C3；4 D4：341取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向( )申请从业资格。A中国证监会 B其所在机构 C期货业协会 D事先通过其所在机构向协会42下列人员中，不属于期货从业人员的是( )。A
13、期货经纪公司中的电脑管理人员 B期货业务辅助人员C 期货交易所高级管理人员 D期货经纪公司高级管理人员43负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。A中国证监会 B中国期货业协会 C中国人民银行 D期货交易所44下列有权依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。A中国期货业协会 B-中国证监会及其派出机构C 国家外汇管理局 D商务部45根据期货从业人员管理办法规定，( )负责组织从业资格考试。A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构 C国家外汇管理局 D商务部46( )应当对期货从业人员的报告行为保密。A证监会和协会 B 交易所和证监会 C协会和交易所 D交易所和协会47关于
14、期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是( )。A具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B不得以本人或者他人名义从事期货交易C向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D坚持客户利益高于一切的原则48期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。A纪律处分 B行政处罚 C刑事处罚 D行政处分49如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，( )行政处罚。A可以从轻、每郏臣 B应当从轻、减轻C可以从轻、减轻或者免于 D应当从轻、减轻或者免予50( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A中国证监会 B期货公司 C 期货
