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1、CHINA INVENTION & PATENTC2010年第7期102中国发明与专利CHINA INVENTION & PATENT 隆天国际环球望本栏目由隆天国际知识产权代理有限公司冠名隆天国际知识产权代理有限公司 地 址：北京市朝阳区慧忠路5号远大中心B座18层 100101 电 话：00 86 10 8489 2939 传 真：00 86 10 8489 2938 邮 箱： 网 站：环球望日前，四边统计工作组（其中四边是指 ： 美国专利商标局、欧洲专利局、日本特许厅和韩国知识产权局）经统计数据交换渠道，向中国国家知识产权局发送了 2009 年初步专利统计交换年度报告（APPSE2009
2、） 。报告在初步四边统计报告的基础上，首次包含了有效专利的数据。报告披露的美日欧韩四局统计数据有以下几点内容值得关注。受理量：美国与上年持平，欧日韩下降明显2009 年，美国专利商标局（USPTO）受理发明专利申请 456577 件，比上年的 456521 件微升 0.01% ； 欧洲专利局（EPO）受理发明专利申请 134542 件，比上年的 146561 件下降 8.2% ； 日本特许厅（JPO）受理发明专利申请 348596件， 比上年的 391002 件下降 10.8%； 韩国知识产权局（KIPO）受理发明专利申请 163465 件， 比上年的 167904 件下降 2.6%（见图 1
3、） 。美日欧韩四局发明专利 申请受理与授权发展态势文/规 划初步专利统计年报披露 2009 年美日欧韩部分统计数据从近年来发明专利申请量的发展态势看，受国际金融危机影响，欧洲专利局和日本特许厅的跌幅明显 ； 韩国知识产权局虽数量上略有下降，但整体上仍较为平稳 ； 美国专利商标局总量趋于稳定。授权量：有升有降，本国优势明显（一）美日授权量上升， 欧韩下降明显2009 年，日本特许厅发明专利授权量达到 193349 件，较上年增长 9.3% ； 美国专利商标局授权量达到 167349 件，较上年增长 6.1% ； 欧洲专利局授权量达到 51969 件，较上年下降 13.1% ； 韩国知识产权局授权
4、量达到 56974 件，较上年下降 31.7%（见图 2） 。图1 20012009年各局发明专利受理状况（单位：件）图2 20012009年各局发明专利授权状况（单位：件）从图 2 中可以清楚地看到，欧洲专利局自 2003 年以来，发明专利授权量基本上维持在 6 万件左右，走势较为平稳，2010年第7期102中国发明与专利CHINA INVENTION & PATENT CHINA INVENTION & PATENTC2010年第7期103中国发明与专利CHINA INVENTION & PATENT 美日欧韩四局发明专利 申请受理与授权发展态势环球望2009 年授权量比 2008 年有所
5、降低。日本特许厅自 2005 年起， 连续 4 年发明专利授权量保持较高增速， 并从 2007 年起，超过美国专利商标局成为第一大发明专利授权局。美国专利商标局发明专利授权量在经历了几年震荡期后，走势趋于平稳，2009 年授权量比 2008 年有显著增长。韩国知识产权局授权量在 2006 年之前一直保持较高增速，但 2007 年之后，受授权率降低影响，授权量以年均 23.5% 的速度急剧下降。（二）发明专利授权本国（地区）超过或接近半数如表 1 所示，2009 年欧洲专利局授权的发明专利中，53.1% 来自欧洲专利公约（EPC）成员 ； 日本特许厅授权的发明专利中，本国占 85.1% ； 美国
6、专利商标局授权的发明专利中，本国占 49.2% ； 韩国知识产权局授权的发明专利中，来自韩国的申请占到 74.3%。如表 2 所示，在日本特许厅和韩国知识产权局，来自日本的发明专利授权率最高，分别为 52.5% 和 63.1%，来自美国的授权率最低，分别为 36.1% 和 55.4%； 在欧洲专利局，来自中国的发明专利授权率最高，达到 49.9%，来自韩国的发明专利授权率最低，为 34.4%（美国专利商标局未给出不同来源地的数据） 。值得注意的是，在日本特许厅，只有本国的发明专利授权率达到一半以上（52.5%） ，其他国家和地区的发明专利授权率均不足一半。各国（地区）在美日欧韩四局授权率上的不
7、同表现初步说明了三点 ： 一是日本发明专利质量相对较高（当然，日本专利申请在日本特许厅授权率高还与“本土优势”密切相关） ，二是其他各局对美国发明专利的审查相对较严，三是中国发明专利质量逐步提高。来源地欧洲专 利局日本 特许厅韩国知识 产权局美国专利商标局EPC2760113177311523677日本9439164459715335501韩国10942777423498762中国3511561241655美国1135211033368482382其他2132174754915372合计5196919334956974167349本国 比例53.1%85.1%74.3%49.2%表1 2009
8、年度各局发明专利授权按来源地分布状况（单位： 件）来源地欧洲专 利局日本 特许厅韩国知 识产权 局美国专利商标局EPC45.6%44.2%56.2%N/A日本45.3%52.5%63.1%N/A韩国34.4%43.5%59.1%N/A中国49.9%38.6%61.4%N/A美国36.4%36.1%55.4%N/A 其他27.2%33.3%45.7%N/A 合计41.8%50.2%59.0%42.0%表 2 2009 年度各局授权率（三）发明专利授权率韩国最高，美国继续下降APPSE2009 的流程指标显示，2009 年，欧洲专利局的发明专利授权率为 41.8%，日本特许厅为 50.2%，美国专
9、利商标局为 42.0%，韩国知识产权局为 59.0%。从图 3 可以看出，自 2001 年以来，美日欧的授权率均呈下降趋势，其中日本特许厅的授权率下降相对平稳，2009年的授权率与 2008 年持平 ； 而美国专利商标局授权率下降明显，从 2001 年至今，美国专利商标局授权率下降了整整28 个百分点，尤其自 2004 年起，授权率下降趋近一条直线 ； 欧洲专利局的授权率 2006 年以前降幅较平稳，但 2006年后下降趋势明显，特别是 2009 年比 2008 年下降了近 8 个百分点 ； 韩国知识产权局自 2003 年至 2007 年发明专利授权率始终呈上升趋势，2008 年至 2009
10、年出现陡降，2009 年比2007 年下降了 16.5 个百分点。四局授权率下降表明各局审查标准日趋严格，面对专利申请数量不断增长的压力，不放松对审查质量的要求已成为四局的共识。图3 20012009年各局发明专利授权率注 ： 各局对授权率的定义不同，具体如下 ：欧洲专利局 ： 报告期内授权的申请数量除以报告期内的结案量（授权的数量加上放弃及驳回的数量） ；日本特许厅 ： 在报告年内决定授予专利权的通知数量除以该年度的结案量（包括授权或驳回的数量以及一通后视为撤回或主动放弃的数量） ；美国专利商标局 ： 报告的是许可率，而非授权率。许可率为许可授权的申请数量除以处理量。申请不仅包括发明专利，还
11、包括植物以及再颁专利。韩国知识产权局 ： 由专利许可数量计算而来，而非实际授权量。CHINA INVENTION & PATENTC2010年第7期104中国发明与专利CHINA INVENTION & PATENT 一通周期：欧洲转降为升，美日韩继续延长从图 4 可以看出，欧洲专利局的一通周期自 2005 年以来下降明显，2008 年较 2007 年大幅下降 3.8 个月，而 2009年转降为升达到 20.2 个月 ； 美国专利商标局的一通周期始终呈上升趋势，2009 年比 2008 年增加了 0.2 个月，达到25.9 个月 ； 日本特许厅的一通周期近年来稳定在 26 个月左右， 但自20
12、07年开始出现延长趋势， 2009年已达到29.1个月；韩国知识产权局的一通周期总体来看下降较为明显，尤其是2006 和 2007 年一度控制在 9.8 个月，2008 年反弹至 12.1 个月，2009 年持续延长至 15.4 个月。审查周期：美日韩进一步延长，欧洲缩短审查周期是 APPSE2009 非常重要的流程指标之一。比较 2003 2009 年各局的审查周期，可以发现美日韩三局的审查周期较上年均有所延长，其中日本特许厅和美国专利商标局的审查周期较上年均延长 1.3 个月 ； 韩国知识产权局的审查周期在经历几年的大幅下降后，2008 年起快速增长，2009 年达到 22.2 个月，比
13、2007 年延长 7.2 个月，初步分析主要原因在于韩国知识产权局审查策略从数量转向了质量。2009 年欧洲专利局的审查周期较上年缩短 3.4 个月，延长趋势已经被扼制（见图 5） 。注 ： 各局对审查周期的定义不同，具体如下 ：欧洲专利局 ： 是由报告期末的待审查量除以报告年度的月平均处理量 （包括授权、 驳回、 撤回和放弃） 计算得出的。美国专利商标局 ： 是计算三个月内颁证或放弃的申请从申请日起至颁证或放弃日止的时间长度，取其平均值。日本特许厅 ： 是用报告期结案处理（包括授权决定、驳回决定、撤回或放弃）月数的总和除以月平均结案量。韩国知识产权局 ： 是指自实审请求日起，至最后一次通知书
14、发出之日间的平均时间长度，按月计算。尽管各局对于一通周期和审查周期的定义各不相同，使得一通周期、审查周期横向对比意义有所减弱，但仍然可以通过各局一通周期、审查周期的变化情况，结合各局申请量的走势，在一定程度上判断出各局的专利申请审查积压状况。从图 4 和图 5 不难看出，尽管各局在减少专利申请的积压、缩短专利审查的等待时间以及提高审查质量上付出了巨大努力，但在专利申请数量的增长超出审查能力增长的情况下，各局发明专利审查积压的状况仍未得到缓解。图4 近年来各局一通周期变化情况（单位：月）图5 近年来各局审查周期变化情况（单位：月）环球望注 ： 各局对一通周期的定义不同，具体如下 ：欧洲专利局 ： 对于 2005 年 7 月之后的申请，检索报告上会附有审查员对该申请的专利性所作出的意见，在申请人提出实审请求后，该意见则作为第一次审查意见通知书重发给申请人。一通周期即为从申请日起至第一次审查意见通知书发出日的平均时间 ；日本特许厅、韩国知识产权局 ： 一通周期为从实审请求日起，至第一次审查意见通知书发出日的平均时间（按月计） 。美国专利商标局 ： 一通周期为从申请日起至第一次实质审查意见（FAOM）发出日的平均时间（按月计） 。2010年第7期104中国发明与专利CHINA INVENTION & PATENT
