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1、佛山市南海区创越房地产开发有限公司内部文件创越字2012第 001 号1责任追究管理制度责任追究管理制度责任追究管理制度责任追究管理制度（试行）（试行）第一章第一章总总则则第一条第一条 为了让公司每一位员工都恪尽自己的岗位职责， 规范行为操守， 避免公司利益受到损害，特制订本管理制度。第二条第二条 责任追究是指：就公司所属部门、人员因故意或重大过失，单独、共同或与公司外部第三者共同实施的，给公司利益可能构成损害、已带来损害、或给公司带来重大不良影响的事实和行为，经在工作、各部门自查、责任人自首、举报等过程中所发现，通过正当合法的调查、审计等取证，证实相关责任人应承担其行为责任，责令其按照公司相
2、关制度单独或合并承担行政、经济责任的工作过程。第三条第三条 责任追究的处罚原则：实事求是、公正处理。第四条第四条 责任追究的类型分为：经济处罚（没收、赔偿、罚款）和行政处罚（通报批评、降级、降职、留用查看、辞退、开除） 。第五条第五条 在对责任人通过违规违法手段获得一切财物所得予以追缴或责令退赔的前提下，根据违规事实、情节及危害大小进行责任追究。对本章规定情形中有违法行为的，可按本规定处罚，对不足赔偿部分，还可通过刑事附带民事诉讼程序获得赔偿。第六条第六条 违规行为发生或导致损失后，在公司或相关部门介入调查前主动以书面报告形式讲明真实情况，或于调查时检举揭发他人较大违规行为，查证属实的，从轻或
3、免于处罚。第七条第七条 违规行为发生或造成损失后，不报告或不采取有效措施补救的；在接受调查时，隐瞒重要事实，开脱或包揽责任的；打击报复举报人、证人、调查人的；两次以上被进行责任追究的；多人共同违法违规的；于查处时建立“攻守同盟”使调查难度加大的，从重处罚。第八条第八条 个人违反国家法律法规行为，虽没有造成公司直接经济损失，但受到司法机关行政拘留的；进行责任追究；如构成犯罪，受到刑法以上处罚的，予以开除。第二章第二章责任追究的适用范围责任追究的适用范围第九条第九条制度管理制度管理佛山市南海区创越房地产开发有限公司内部文件创越字2012第 001 号21、违反公司规章制度的；2、因职责履行不当或管
4、理不善，严重影响公司正常工作的；3、违反授权管理规定，出现“授权人违规授权，授权不当，越权授权” 、 “被授权人越权审批”、“未获授权的人违规用权” 、 “授权人明知被授权人越权而不加制止”等情况造成公司经济损失，出现重大不良影响或使损失、不良影响扩大的；4、在制度管理过程中的其他行为，导致公司损失的。第十条第十条投资管理投资管理1、 故意重复申报；2、 将无任何投资经济利益的项目申请立项；3、 将整体总项目化整为零，扩大整体投资额；4、 对投资项目申报严重不负责任，不认真审查投资项目的必要性、迫切性，胡乱申报；5、 以虚假失实数据误导公司决策引起错误投资；6、 在投资项目实施过程中，故意与第
5、三者串通对项目实施弄虚作假、以次充好、以假充真等行为；7、 严重不负责任，放松对使项目实施的过程监控，使项目实施数量、质量、工期、价格等与合同规定严重偏离，给公司投资造成重大损失的；8、 在投资管理过程中的其他行为，导致公司损失的。第十一条第十一条 招投标管理招投标管理1、 未按规定程序对项目进行招标、议标的；2、 与投标单位串通报价等弄虚作假行为进行招标、议标，造成公司经济损失的；3、 选择承建商时，隐瞒重要事实或弄虚作假，导致质量无法达到要求，给工程质量带来严重影响或造成潜在威胁的；4、 泄露机密导致公司损失；5、 对招标、议标过程严重不负责任，走形式，轻易定价，造成公司经济利益浪费的；6
6、、 在招投标管理过程中收受投标单位或相关人员礼品、礼金，有索贿受贿行为的；7、 在招投标管理过程中导致公司损失的不当其他行为。第十二条第十二条合同管理合同管理1、 违反工程合同管理办法 ，未经审查擅自对外签署合同；2、 不符合合同而以合同名义对外发出要约；佛山市南海区创越房地产开发有限公司内部文件创越字2012第 001 号33、 不按规定权限程序审核、审批、签署合同；4、 不按规定严格履行义务、行使权利；5、 擅自对外发出“有效”空合同，或串用、错用合同文本，以口头合同代替书面合同且不补签书面合同；6、 对外实际履行，内部审批程序尚未完结的合同，且不补办有关手续；7、 与第三方串通以“假合同
7、”骗取项目审批造成损害的；8、 在合同管理中的其他行为，导致公司损失的。第十三条第十三条工程管理工程管理1、 监理公司质量把关不严， 或存在与乙方串通损害公司利益的行为， 项目管理人员未及时制止和纠正，并采取相应措施的；2、 对承包单位违反承包条款进行分包和转包行为，未及时制止的；3、 非公开场合，收受施工单位礼品礼金的；4、 施工单位不具备开工条件而允许开工的；5、 隐蔽工程偷工减料或未达验收要求，进行验收签证的；6、 违反公司规定流程进行项目申报或越权增减、变更施工项目和工程量以及材质选用的；7、 施工单位虚报变更工程或变更工程量不实，而未发现或发现不汇报或制止的；8、 不能如实记录和证明
8、施工质量、进度等情况，造成乙方违约无法追究其责任的；9、 设计质量出现重大质量事故的（直接损失 20000 元以上的） ；10、 工地现场不合安全文明施工条件，或发生重大安全事故的；11、 竣工验收资料不全，导致不能竣工验收或竣工验收严重拖期的；12、 提供虚假证明，造成违反结算规则和合同条款进行支付的；13、 在工程管理过程中的其他行为，导致公司损失的。第十四条第十四条印章管理印章管理1、 没有严格执行印章管理制度的；2、 印章保管人单独或与第三者串通出具虚假的法律证明、担保文件的；3、 于虚假合同、协议上加盖印章；4、 加盖印章时严重不负责任， 不认真审查有关材料而出现严重过失， 导致公司
9、合法利益受到损害的。5、 在印章管理过程中的其他行为，导致公司损失的。佛山市南海区创越房地产开发有限公司内部文件创越字2012第 001 号4第十五条第十五条资财管理资财管理1、 违反财经纪律、财务制度，挪用、私分公司资金、实物的。2、 部门负责人、财务人员对业务部门经办人员给出的各项付款申请、专用报销申请、验收票证（发票、汇票、支票等）申请故意放松审查或严重过失，使违反财务审批、付款流程和制度的得以审批，导致公司资金不必要流失且损失难以收回的；3、 以非法占有为目的，采取侵吞、盗窃、诈骗等手段占用公司资产的；4、 在经办物资采购、广告制作中，采用以假乱真、以次充好、以少充多、以无充有等手段侵
10、占公司财产；5、 为了谋取个人不正当利益，利用手中职权损害公司利益的；6、 在资财管理过程中的其他行为，导致公司损失的。第十六条第十六条营销管理营销管理1、 违反销售政策、销售制度、销售合同规定或擅自向客户作出不实承诺的；2、 违反销售提成工资发放等管理规定， 弄虚作假、 擅自截留等损害公司利益或销售人员利益的；3、 在宣传广告活动、策划委托活动、促销活动等过程中，通过不正当手段谋取个人利益的；4、 在销售过程中，违反公司营销策略、控盘策略，编制虚假信息骗取业主钱财（定金、转手费等） ，给公司声誉带来损失的；5、 销售人员参与炒楼谋取不当利益的；6、 在营销管理过程中的其他行为，导致公司损失的
11、。第十七条第十七条客户服务管理客户服务管理1、 交楼验收时，工程质量和遗漏工程问题解决不及时，引起业主投诉的；2、 维修服务工作不能在承诺时间内处理导致业主投诉的；3、 客户接待和咨询服务工作质量和态度引起投诉的；4、 客户来访来电以及公司处理答复记录不全引起服务事项遗漏、延误处理的；5、 未按公司规定流程操作，引起客户投诉和索赔责任的；6、 处理客户投诉问题，协调配合工作不力的；7、 在客户服务和物业管理过程中的其他行为，导致公司损失的。第十八条第十八条其它其它1、 各类财物性、服务性以外开支项目（包括广告制作、价目表印刷、模型制作、设备工具采购、设备维修工程等）实施中未按规定验收标的物，致
12、使标的物无法正常使用或与原定标准相差甚大的；佛山市南海区创越房地产开发有限公司内部文件创越字2012第 001 号52、 违反规定收受回扣或索取回扣或损害公司合法利益为自己或他人谋取利益的；3、 无根据克扣他人工资或损害他人利益，为自己或第三者谋取不正当利益的；4、 违反公司制度，给公司造成经济损害、不良影响，造成公司、对方或第三方合法经济利益损失的；5、 与第三方恶意串通实施损害公司合法利益的行为或造成重大社会不良影响的；6、 下属故意超越职权、违法乱纪给公司造成经济损失或名誉损失，对主管领导的失职、误职一并追究；7、 有关人员违反档案管理规定，造成包括各项工程技术资料、销售合同、财务凭证等
13、公司重要经营档案出现遗失、错乱、无法查找等事件，由此造成公司其它经济利益损失的，加重处罚；8、 其它违规违法情形，造成公司经济损失或较大不良影响的。第十九条第十九条临时授权期间发生的责任事件，由被授权人承担首要责任。第二十条第二十条对违反公司基本制度及其它相关制度的业务运作流程开展经及时发现，未发生损害事实不适用责任追究，仅对经办人每次处以 50 至 300 元工资的处罚。第二十一条第二十一条 处罚程序如下：调查（总经理授权人）提案（总经理授权人）起草处理决定书（总经理授权人）审核（行政人事部经理、部门经理）审批（总经理） （较重大的报送集团总经理审批）公布（或送达被处罚人）无异议交执行（行政
14、人事部、财务）第三章第三章责任追究适用的幅度比例责任追究适用的幅度比例第二十二条第二十二条 根据责任大小直接实际发生的经济损失一定比例处罚。1、 首要责任（在违规事件中起组织、策划、指挥作用）1%15%；2、 主要责任（积极、主动参与违规行为的）1%10%；3、 次要责任（参与违规行为的）1%5%；4、 领导责任 （对违规行为根据其管理职责应发现而没有发现或已发现而未报告并未采取措施予以制止）1%10%；5、 根据经济损失额大小，兼顾处罚效果和可执行性，可按具体情况适当超出以上 14 条比例，由总经理审定。佛山市南海区创越房地产开发有限公司内部文件创越字2012第 001 号66、 应当处以行
15、政处分的，并处行政处分。第二十三条第二十三条 具体损失额的测算：1、 本章所指“直接、实际发生的经济损失”不仅包括事件本身所造成的，还包括为查处事件所投入的人力、物力及费用。2、 责任事故发生后， 通过责任人自身努力挽回的损失额可以从上条损失额中扣除， 但由公司通过其它途径挽回的除外。第二十四条第二十四条 本办法所列违规违法事件重大嫌疑人在调查开始但尚未获足够证据证实其行为责任前，为防止责任确定后难以执行，财务部应根据有关指令暂时冻结责任人在公司的各项利益（包括工资、奖金、提成等） 。第四章第四章责任追究及执行责任追究及执行第二十五条第二十五条 责任追究权限及程序（另有规定的除外） ：违规违纪
16、事件业务流程普通员工、专业经理、部门负责 人违规违纪越权事件或损失金额 10 万 元以下调查处理、提案、损失估算（行政、总经理授权人） 损失核准（造价/财务）裁决（总经理）损失金额在 10 万元以上调查、提案、损失估算（行政、总经理授权人） 损失核准（造价/财务）审核（总经理）裁决（集团总 经理）涉及公司负责人调查、提案、损失核准（集团总经理授权人）裁 决（集团总经理）第二十六条第二十六条 公司内经济处罚以扣发工资、提成及核减费用报销方式进行。扣发工资、提成由人事部门执行，核减费用报销由财务部门执行。第二十七条第二十七条 “处罚决定书”中决定的“经济处罚金额”大于被处罚人现存于公司工资、提成、应核销费用总额余额部分，从该人员所在部门的工资总额、提成总额、应核销费用总额中扣除，所扣除工资、费用、提成由公司财务部按制度进行帐务处理。第二十八条第二十八条 不服公司内处理决定的，可在处理决定公布之日起五天内向管辖区政府劳动部门申诉，申诉期间，未经公司总经理批准，不停止处理决定执行。第五章第五章附附则则第二十九条第二十九条 本条例
