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1、专利群及构建策略 的研究与实践报告人:李建生(教授、科技特派员) 所在单位：天津职业大学生物与环境工程学院 日期：2015年4月1日内容 1.专利、专利群和专利群构建策略 2.国内同行的专利群建设经验 3.硅太阳电池增效涂料专利群构建 4.硅太阳电池电极浆料专利群构建 5.微胶囊缓释技术应用专利群构建 6.专利申请和专利群构建相关问题有奖交流1.专利、专利群和专利群构建策略(1/5) 专利：指国家依法在一定时期内授予专利申 请人独占使用其发明创造的权利。中国专利 按创新程度大小分为发明、实用新型和外观 设计三种专利。 发明：指对产品、方法或者其改进所提出的 新的技术方案，主要体现新颖性、创造性
2、和 实用性。 发明类型：发明按保护对象又分为产品发明 和方法发明两大类。例如，一种新药为产品 发明,而药品的制造方法、检测方法或应用方 法为方法发明。产品发明的价值和创造性最 高，也容易为授权保护。三种专利二类发明专利基本专利：又称核心专利，其具有不可替代性、 重要性、可衍生性和被依赖性。例如，硅太阳 电池基本专利公开晶体硅可将太阳光高效率转 换为电能。 外围专利：指从基本专利衍生出来的专利，包括 对基本专利的改进、变型、应用，或基本专利 实施时所需要的工具设备、制造工艺等。例如 ，双面硅太阳电池专利公开通过增加电池的受 光面积提高太阳电池发电量。 替代专利：在功能或效果上与某种现有专利技术
3、相同或相似的另一种专利。例如，向日葵硅太 阳电池专利公开采用自动调角方式增加电池的 光照强度同样能提高太阳电池发电量。太阳电池双面太阳电池向日葵太阳电池1.专利、专利群和专利群构建策略(2/5) 外围专利与基本专利的关系： （1）外围专利的内容不一定都是经过试验和有成功把握的， 有些可以只是一些技术构思； （2）一件外围专利内容的全部或者一部分在基本专利保护范 围之内，外围专利的实施若未经许可就是侵权; （3）外围专利内容虽然不在基本专利保护范围之内，但它的 实施离不开基本专利的实施； （4）国内申请专利总量很大，但基本专利极少，主要是跟踪 国外基本专利衍生的外围专利和替代专利，用优(劣)化设
4、 计规避基本专利保护，在实施时易造就事实侵权。1.专利、专利群和专利群构建策略(3/5) 专利群：不同的技术方案在多数情况下不能容 纳在一个专利之中，将这些可能的技术方案分 别申请专利，用一个专利群或网把该技术进行 严密保护，从而最大限度地保护专利技术。 形成条件：专利群保护的是用户需要的某种功 能，而专利法只保护具体技术方案不保护功能 。只有把实现某功能的所有技术方案全部都申 请专利，使对手无论采用何种技术方案时候， 都触及到专利保护，才能形成专利群。 实例：楼道灯的自控开关,可以是触摸式、时控 式、声控式、光控式、电控式、磁控式、压控 式、影控式、网控式等智能方式，只有构建专 利群才能实现
5、智能开关专利的全面保护。1.专利、专利群和专利群构建策略(4/5)专利群保护产品功能智能开关 专利群构建策略： （1）在自身可能获得基本专利的情况下，果断申请 基本专利，并努力开发和申请外围专利技术，以 形成专利群；防止竞争对手用外围专利包围基本 专利的自由实施。 （2）在基本专利已被他人取得的情况下，应力夺外 围专利并形成包围圈，以使拥有基本专利的先行 者无法独立实施其专利；利用基本专利的缺陷和 保护的漏洞；申请替代专利，规避保护。 （3）在行业新领域或大公司专利战略方向上超前专 利布局，破坏其专利群，迫使其收购该专利。 （4）专利群构建应结合岗位工作、科研项目和市场 竞争需要，克服为追求专
6、利数量盲目构建。保护核心专利封堵可能竞争包围核心专利寻找保护漏洞1.专利、专利群和专利群构建策略(5/5)2.国内同行的专利群建设经验（1/5） 我国专利转化率比较低，重要原因之一就是许 多专利技术含量低，容易为山寨仿制，专利不 适合市场需求，使专利价值难以体现。 专利资产的价值与专利技术含量和保护的程度 密切相关。构建专利群能够对产品形成立体保 护和品牌效应，在市场中享有更大的独占权，更有利于专利的转让和质押贷款。 天士力制药集团公司围绕丹参提取物构建专利 群，申请和购买专利数百件， 从而使企业利 益得到更好保护，产品年销售额十多亿。 天士力公司“一种治疗头痛的中药”的专利产 品-养血清脑颗
7、粒,自1995年上市以来,累计销 售额超过8亿元,被评为最有价值专利之一。 复方丹参专利群专利转让或质押专利和市场脱节2.国内同行的专利群建设经验（2/5） 天津大学张敏华等的专利“薯类原料酒精生产 方法”荣获中国专利金奖。申请18项相关系列 专利群，形成了我国具有自主知识产权的薯类 燃料乙醇生产技术体系。 由天津大学江俊峰教授领衔研发的光纤Bragg 光栅传感解调装置及解调方法，连续获得中 国专利优秀奖和天津市专利金奖。该项目通过 多项新技术的持续研发，形成一系列专利群， 从而最大限度地保护自己的专利技术。 天津科技大学王硕教授等发明的“农药西维因 人工抗原和抗体及其制备方法与应用”专利荣
8、获2014年天津市专利金奖。该专利首创的西维 因快速检测方法，克服了传统的理化分析方法 繁琐复杂、成本高、分析速度慢的问题，已用 于西维因酶联免疫试剂盒和试纸条的生产。 发酵酒精专利群光纤光栅专利群科大专利获金奖2.国内同行的专利群建设经验（3/5） 专利创造人人可为，不局限在专业技术骨干，许 多发明就来自基层和管理人员。例如，天津市政 协副主席、市公安局长武长顺涉嫌严重违纪违法 。据悉，武长顺或涉嫌利用专利在天津交通领域 牟取不正当利益. 在武长顺的35项发明中，34项与警务工作相关， 主要有交通信号灯、人体血液酒精含量检测仪、 交通视频监控系统、警务查询终端等。至少有5项 被用于天津的智能
9、交通建设和公安移动警务系统 中。但其专利申请布局呈链状，并没有形成专利 群。 天津市民最熟悉的是武长顺发明的交通信号灯， 其对改善天津交通有帮助，但大车司机抱怨该专 利信号灯杆过矮，观察视角受限制。专利信号灯武长顺骑车视察武长顺的专利链2.国内同行的专利群建设经验（4/5） 根据2015年3月15日国家知识产权局网站数据，在全国高职 院校中，深圳职业技术学院授权发明专利达180多件，位居 广东高校第四位，将同行高职院校远远地甩在后边。 广东轻工职业技术学院授权发明专利58多件、无锡职业技 术学院授权发明专利53件、南京化工职业技术学院授权发 明专利41件、南京工业职业技术学院授权发明专利40件
10、、 金华职业技术学院授权发明专利36件、中山火炬职业学院 授权发明专利30件、宁波职业技术学院授权发明专利29件 、常州工程职业技术学院授权发明专利22件。 一些高职院校抛弃坐而论道和为科研而科研，通过校企联 合研发、企业真实项目进课堂，鼓励学生利用专业所长申 报专利，以研带学培养学生专业知识应用能力和创新能力 ，提升了学校的社会影响力。2.国内同行的专利群建设经验（5/5） 天津市职业大学作为天津市知识产权建设试点单位，从提高专 利申请数量入手，逐步提高专利质量，进一步提升专利价值， 努力实现专利技术转化。 学校依托产学研合作课题启动多个专利群建设，已申请发明专 利近百件，专利转让和产业化应
11、用5件，典型的专利群包括：序号课题名称课题负责人专利申请数量 1焊条包装生产线仇久安3 2多功能静电纺丝机仇久安6 3硅太阳电池增效涂料李建生7 4硅太阳电池电极浆料李建生9 5纳米微胶囊缓释技术李建生73.硅太阳电池增效涂料专利群构建（1/3） 发明背景：太阳能电池玻璃的单面反射率约 4%，在其表面涂覆高增透纳米减反射膜，可 提升晶体硅光伏组件功率3%左右；太阳能电 池使用中玻璃盖板逐渐为灰尘或工业污染物 覆盖降低了透光率,使电池效率下降10%40% ；目前太阳电池的最高光电转换效率仅25%， 主要原因是太阳电池对占总能量58%的紫外光 和红外光响应很差。 现有技术：国外公司已获得硅太阳电池
12、减反 射涂料、自清洁涂料、光转换涂料、自清洁 减反射双功能涂料和减反射光转换双功能涂 料的基本专利，还没有形成专利群。太阳电池减反射膜太阳电池自清洁膜3.硅太阳电池增效涂料专利群构建（2/3） 项目组对现有太阳电池涂料基本专利的组成和生产工艺进行 改进，申请了硅太阳电池自清洁减反射光转换多功能涂料基 本专利，并申请了一批外围专利，启动构建太阳电池多功能 涂料专利群。 项目组申请的基本专利一种太阳能电池玻璃自清洁减反 射光转换多功能涂料，是在太阳电池玻璃涂料中添加稀土荧 光材料，将太阳光谱中近紫外光转换为可见光，提高光电转 换效率2.5%-5.0%。 本发明以纳米二氧化硅作为减反射材料，采用铋(
13、Bi)铽(Tb) 掺杂二氧化钛光催化剂,它同时还作为自清洁材料、光转换 材料和减反射辅助材料。 项目组构建的太阳电池多功能涂料专利群已申请发明专利7 件（如下表），对基本专利形成较全面保护。3.硅太阳电池增效涂料专利群构建（3/3）专专利名称发发明人专专利号 一种太阳能玻璃减反射防污涂料及 其生产方法李建生;刘炳光;王 韬201310631674.7 ，2013-11-27 一种太阳能玻璃自清洁减反射涂料 及其生产方法李建生;刘炳光;王 韬201310631724.1 ，2013-11-27 一种太阳电池玻璃减反射光转换增 效涂料及其生产方法李建生;刘炳光;李 无为201410280947.2
14、 ，2014-06-23 一种太阳电池玻璃自清洁减反射光 转换涂料李建生;刘炳光;王 少杰201410355294.X ，2014-07-23 一种太阳电池玻璃自清洁减反射光 转换涂料的生产方法李建生;刘炳光;王 少杰201410361217.5 ，2014-07-25 一种太阳电池玻璃减反射光转换双 功能镀膜液的生产方法李建生；刘炳光； 王少杰2014105195114， 2014-10-07 一种酸性二氧化硅水溶胶的制备方 法及应用刘炳光；李建生； 王少杰2014105555444， 2014-10-204.硅太阳电池电极浆料专利群构建（1/3） 太阳电池产生的电流，通过栅线和电极将电收
15、集起来并传输出去。电极是将铝浆丝网印刷在 硅片背面，将银浆印在硅片正反面烧结制成。 太阳能电池银浆主要由银粉、玻璃粉粘合剂、有机载体和添加剂四部分组成。国外公司已获 得硅太阳电池电极银浆料的基本专利，并建成 了专利群，国内至今没能掌握电极银浆料相关 生产技术。 电极银浆用微细银粉生产原理在中学化学中就 有介绍，即将银离子用还原剂从银盐或银配位 体的溶液中以银晶粒形式沉积出来。项目组对 现有银粉生产工艺的基本专利进行改进。采用 新型还原剂同时生产微细银粉和医药中间体， 从而降低原料成本和减少了废弃物。电池侧视 图正面电极背面电极栅 线4.硅太阳电池电极浆料专利群构建（2/3） 现有专利公开的银粉
16、制备无机剂主要有水合肼、 双氧水、羟胺、次亚磷酸钠、连二亚硫酸钠、硼 氢化钠、硫酸亚铁、亚硫酸钾、二氧化硫脲等。 现有专利公开的银粉制备有机还原剂主要有甲醛 、抗坏血酸、甲酸、酒石酸钾钠、乙醇、甘油、 葡萄糖、还原糖、三乙醇胺、氢醌等。 项目组采用乙二醛、丙酮醛、乙醛酸、对氨基苯 酚和香兰素中间体等作为新型还原剂，已申请了 一批外围专利（如下表），形成了微细银粉制备 方法专利群。 本专利群项目开发不使用危险化学药品,已设计 为实验教学项目,能够让学生参与创新过程和作 为大学生创新大赛项目,实现以研带学，将专利 转化为教育生产力。微细银粉电极检查专专利名称发发明人专专利号 一种太阳能电池导电银浆用高密 度银粉的生产方法李建生;刘炳光; 刘彦峰201410366622.6 ，2014-07-30 一种太阳能电池高密度单分散银 粉的生产方法李建生;董学通; 阎树东;201410372668.9 ，2014-08-01
