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1、申请文件的修改申请文件的修改2013年5月四川省代理机构业务能力促进 材料部工作组1法律依据与基本原则申请文件的修改方式修改超范围案例介绍123主要内容主要内容小结4为什么要修改申请文件? 撰写缺陷克服缺陷思考法律依据-R51.1-4发明专利发明专利申请人在提出实质审查请求书时以及在收到国务院专利 行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月 内，可以对发明专利申请主动提出修改。-发明专利主动修改时机发明专利主动修改时机实用新型或者外观设计专利实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起2个月内，可以对 实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。-实用新型和外观专利主动修改时机实
2、用新型和外观专利主动修改时机申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知书后对专 利申请文件进行修改的，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。-依缺陷修改依缺陷修改国务院专利行政部门可以自行修改申请文件中文字和符合的明显 错误。国务院专利行政部门自行修改的，应当通知申请人。-依职权修改依职权修改修改原则-A33申请人可以对其专利申请文件进行可以对其专利申请文件进行 修改修改，但是，对发明和实用新型专利申 请文件的修改不得超出原说明书和权利不得超出原说明书和权利 要求书记载的范围要求书记载的范围，对外观设计专利申 请文件的修改不得超出原图片或者照片 表示的范围。防止违反先申请原则！防止违反先申请
3、原则！允许修改允许修改 ( (申请人的权利申请人的权利) )内容要求内容要求 ( (申请人的义务申请人的义务) )R43.1依照本细则第四十二条规定提出的 分案申请，可以保留原申请日保留原申请日，享有优 先权的，可以保留优先权日，但是不得不得 超出原申请记载的范围超出原申请记载的范围。防止违反先申请原则！防止违反先申请原则！允许分案允许分案 ( (申请人的权利申请人的权利) )内容要求内容要求 ( (申请人的义务申请人的义务) )申请文件的修改基础摘要优先权文本同族专利文献原说明书和权利要求书申请日提交的说明书和权利要求书 PCT申请外文原文PCT申请中文译文如何理解记载的范围原说明书和权利要
4、求书记载的范围包括原 说明书和权利要求书文字记载的内容文字记载的内容和根据原说 明书和权利要求书文字记载的内容以及说明书附 图能直接、毫无疑义地确定的内容直接、毫无疑义地确定的内容。唯一性允许的修改之权利要求书w独立权利要求中增加技术特征w变更独立权利要求中的技术特征w变更独立权利要求的类型、主题名称以及相应的技术特征w删除一项或多项权利要求w将独立权利要求划界w修改从属权利要求的引用部分w修改从属权利要求的限定部分表现形式表现形式 列举非穷举！列举非穷举！唯一判断原则唯一判断原则 A33A33允许的修改之说明书及摘要w修改发明名称 w修改发明所属技术领域 w修改背景技术部分 w修改发明内容中
5、与发明解决的技术问题相关的内容 w修改发明内容中与发明技术方案相关的内容 w修改发明内容中与发明有益效果相关的内容 w修改附图说明 w修改最佳实施方式或实施例 w修改附图 w修改摘要 w修改明显错误不允许的修改之不允许的增加w 不能直接明确认定的技术特征w 为克服清楚或完整而补入的超范围特征w 通过测量附图得出的尺寸参数w 不能从原始申请中导出的有益效果w 补入实验数据以说明发明的有益效果w 增补原说明书中未提及的附图w 权利要求中的技术特征w 不明确的内容具体化w 将分离的特征进行组合w 改变说明书中的特征，超范围的修改不允许的修改之不允许的改变不允许的修改之不允许的删除w 必要技术特征w
6、说明书w 放弃式修改修改的具体形式提交修改替换页（正式文件） 不能仅在意见陈述书中说明依职权修改w 个别文字、标记的修改w 发明名称或摘要明显错误 （参见审查指南第二部分第八章第5.2.2.2 节以及第6.2.2节）权利要求1： 一种产品A的制备方法，包括如下步骤： 加热温度为20至90摄氏度；说明书： 产品A的制备方法步骤中，加热温度可以为20至90摄氏度，特别是 40度，60度或80度最佳对比文件： 产品A的制备方法，包括如下步骤： ，加热温度可以是0至100摄氏度，特别好的是40摄氏度案例1(数值范围)w 第一种修改方式权利要求1： 一种产品A的制备方法，包括如下步骤： 加热温度为60至
7、90摄氏度；w第二种修改方式权利要求1： 一种产品A的制备方法，包括如下步骤： 加热温度为80至100摄氏度；案例1相关案情：某案，涉及一种利用粉煤灰微珠制造微滤 膜的方法，针对粉煤灰微滤膜的孔径，原申请 文件的说明书实施例中给出了四个点，即0.38 微米、0.47微米、1.64微米、2微米。经过审查 后，申请人将上述微滤膜的孔径修改成了一个 范围，0.38-2微米。是否允许？案例2(数值范围)说明： 专利审查指南第二部分第八章第5.2.3.2节中规 定：将原申请文件中的几个分离的特征，改变成一种新 的组合，而原申请没有明确提及这些分离的特征彼此间 的关联属于不允许的改变。由于原申请文件中仅记
8、载了 几个离散的数值点，修改后的权利要求将原申请实施例 中几个分离的特征改变成一种新的组合，而原申请并没 有明确提及这些分离的特征彼此之间的关联。因此，认 定该修改超范围，是不允许的。案例2w 权利要求1：一种有机电激发光装置，其特征在于包括至少一个有机电激发光元件 原说明书记载的内容：说明书实施例中仅给出了有机电激发光元 件数量为三个的情况。案例3w 修改后的权利要求1：一种有机电激发光装置，其特征在于包括复数个有机电激发光元件对于含有数值范围技术特征的权利要求中 数值范围的修改，只有在修改后数值范围 的两个端值在原说明书和/或权利要求书 中明确记载且修改后的数值范围在原数值 范围之内的前提
9、下才是允许的案例1-3的启示案例4权利要求1：一种杯子，设置有吸管，吸管顶端作为吸水口，吸管最下端作为进水口，其特征在于，该吸管为螺旋型，并缠绕杯子外壁设置。对比文件： 一种杯子，设置有吸管，吸管顶端作为吸水口， 吸管最下端作为进水口，该吸管设于杯子外部， 并为螺旋型。修改后的权利要求1：一种杯子，设置有螺旋式吸管，吸管顶端作为吸水口，吸管最下 端作为进水口，其特征在于，该吸管缠绕杯子外壁设置。重新划界案例4案例5审查过程中，申请人将权利要求1 中的特征“上述箱体主体以处于包围所述电路体的状态固定在该散热部件的内侧面”修改为“上述箱体主体以处于包围所述电路体的状态重叠在该散热部件的内侧面”，即
10、将原技术方案中的“固定”修改为“重叠”。案例5案例6（增删不确定性程度修饰词）原始权利要求1：“一种下列通式所述的基本上纯的基本上纯的哌啶衍生物或 其盐，其特征是（通式）”申请人在原说明书中明确指出了尽管要求保护的此类物质是现有 技术中已经公知的，但现有技术中该物质的纯度一般较低，没有申请 人所述的基本上纯的形式。申请人能否将“基本上纯的”删除？另外，请思考：机械领域中“基本上垂直”、“基本上平行”中的 “基本上”是否可以删除？案例6不确定性程度修饰词主要包括大约、基本上、强、 弱、冷、热、左右、近似等，在无其它限定性说明的前 提下，删除这类用词通常会导致修改超范围，而当这类 不确定性程度修饰
11、词和其它限定性说明一起出现时，删 除这类用词有时也是可以的。案例7（笔误）象素像素30min-1030min-10h厚为2mm厚约2mm公斤千克（kg）25-5525-55案例8（基于附图的修改）通过测量附图得出的尺寸、角度参数各部件的位置关系、个数螺旋弹簧支持物弹性支持物成分含量为5%，或 45%至60%成分含量为5%至 60%三层层压板，最外 层为聚乙烯两层层压板（无聚 乙烯最外层）有肋条的侧壁侧壁用于泵的旋转轴密封旋转轴密封超范围修改举例（审查指南）修改引证文件内容如果增加的内容虽是现有技术，却涉及到了发明本身虽是现有技术，却涉及到了发明本身， 即对发明的技术问题、技术方案或技术效果产生
12、了影响对发明的技术问题、技术方案或技术效果产生了影响 ，则这种修改是不允许不允许的。 如果申请中引证文件的内容对于实现发明是必不可少的 ，只有在申请人对于引证文件中的内容指引非常明确， 例如清楚写明了具体的引证文件及其具体段落具体的引证文件及其具体段落等信息， 且所补入的引证文件内容与本发明的相关内容具有唯一唯一 确定的关系确定的关系，才可以允许允许申请人补入引证文件中的具体 内容。修改技术问题与技术效果当技术方案清楚地记载于原申请中，但其技术效果或发明所要解决 的技术问题没有明确记载时： 如果技术效果可以由本领域技术人员从技术方案直接地、毫无可以由本领域技术人员从技术方案直接地、毫无 疑义地
13、确定疑义地确定，例如根据申请文件记载的发明的原理、作用或功 能可以没有困难地直接预期到这种效果，则允许申请人进行澄 清性修改； 如果所要解决的技术问题可以由本领域技术人员根据说明书记可以由本领域技术人员根据说明书记 载的技术效果或技术方案直接地、毫无疑义地确定载的技术效果或技术方案直接地、毫无疑义地确定，则允许申 请人进行澄清性修改。 不允许增加不能从原申请文件中直接且毫无疑义地确定的技术效果 或技术问题小结比较对象“原”权利 要求书和 说明书申请日提交 的权利要求 书和说明书比较内容“记载”的 范围文字记载 的内容直接地、 毫无疑义地 确定的内容文字+附 图唯一！感谢大家的聆听感谢大家的聆听
