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1、基金销售从业资格考试模拟试题（4）1、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括( )。A、申购和赎回渠道B、申购与赎回的开放日及时间C、申购与赎回的程序、原则D、巨额赎回的处理办法正确答案:ABCD解题思路：除上述选项所述之外，QDII基金的申购份额和赎回金额的确定也与一般开放式基金类似。2、基金管理公司风险控制的制度体系由( )构成。A、公司章程B、内部控制大纲C、公司基本管理制度D、部门规章制度正确答案:ABCD解题思路：通常所说的基金管理人的风险控制体系包括风险控制的组织体系和风险控制的制度体系。其中，风险控制制度体系由四个不同层次的制度构成，即公司章程、内部控制大
2、纲、公司基本管理制度和部门规章制度。3、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为( )。A、封闭期的收益公告B、开放日的收益公告C、节假日的收益公告D、偏离度公告正确答案:ABC解题思路：货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为封闭期和开放日的收益公告、节假日的收益公告。当影子定价方法和摊余成本法之间的差异达到或超过0、5%时，应刊登偏离度公告。4、证券投资基金销售机构的客户服务模式有( )。A、电话服务中心B、手机短信C、“多对一“专人服务D、邮寄服务正确答案:ABD解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，“一对一“专人
3、服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。5、基金市场营销的活动包括( )。A、基金产品设计B、价格定位C、促销D、市场定位正确答案:ABCD解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。6.在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A7.封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位
4、净值D. 基金单位面值答案：A8.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B9.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：B10.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价
5、在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：A=1.监事会可以行使的职权包括( )。A：检查公司财务B：提议召开临时股东会C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正D：制定公司的具体规章答 A B C2、下列说法正确的有( )。A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况答 A B C D3.基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。A：
6、基金管理公司的关联交易B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬C：基金管理公司租用基金专用交易席位D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所答 A B C D4.证券投资基金行业公约规定禁止的行为有( )。A：从事内幕交易B：发布基金的广告宣传C：从业人员为自己或他人买卖股票D：贬损同行答 A B C D5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。A：健全性原则B：独立性原则C：相互制约原则D：成本效益原则答 A B C D6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。A：全面性原则B：审慎性原则C：有效性原则D：实时性原则答 A B C D7.全面系统、切实可行的内部控制
7、制度要求建立的三道监控防线是( )。A：一线岗位实行双人、双责、双职B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈答 A B C8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%答 D9.我国证券投资基金管理暂行办法规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2答 D10.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但
8、该期限最长不得超过( )个月。A.1B.2C.3D.4答 C=11.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。A.15年B.60天C.1年D.15天答 D12.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。A.3B.5C.7D.15答 A13.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。A.3B.5C.7D.15答 B基金托管人更换14.新任基金托管人由( )提名。A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人D：基金持有人大会答 B15基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。A：7B：15C：5D：3答 C1
9、6代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。A：15%B：50%C：51%D：30%答 D基金主要发起人要求17通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。A：30B：15C：60D：7答 A18.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。A：15B：7C：10D：30答 C19.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A：1B：2B：3D：4答 C开放式基金销售方式20.下列不是清算小组成员的是( )。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发
10、起人答 C=21.基金清算账册由( )保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人答 B封闭式基金的发行21.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式答 A22.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可答 B23.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可24.( )指以公开的方式向广大的社会公
11、众发行基金的方式。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行答 A25.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行答 B26.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行答 C27( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行答 D28.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。A.代销B.自销C.包销D.承销答 C29.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。A.代销B.自销C.包销D.承销答 B30.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。A.1元B.不定C.1.01元D.2元答 C关注公众号后可以回复获取答案如果你想了解更多关于基金考试的内容和资讯的，请关注微信公众平台，我们会随时更新资讯内容和行业相关的内容哦。
