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1、 第 1 页/共 6 页 2010 年年 9 月月 17 日编发日编发股指期货基础知识测试试题 股指期货基础知识测试试题 （共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。 ） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“” ，错的打“X” ，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“” ，错的打“X” ，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期
2、货开户手续。 （ ） 2 期货公司不得向客户做获利保证， 不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 （ ） 3 中金所实行交易编码制度， 会员应当为每一个客户单独开立专门账户、申请交易编码，不得混码交易。 （ ） 4 沪深 300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。 （ ） 5 投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。 （ ） 6 期货公司收取投资者的保证金， 可以低于交易所要求的保证金标准。 （ ） 7 沪深 300 股指期货集合竞价中的未成交指令自动撤销， 不参与连续竞价交易。 （ ） 第 2 页/共 6 页 2010 年年
3、 9 月月 17 日编发日编发8 沪深 300 股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站查询自己的期货结算账单。 （ ） 9 客户在股指期货交易中发生保证金不足， 而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时， 期货公司可以强行平掉该客户部分或者全部持仓。 （ ） 10 持有股票有可能获得股利，持有股指期货合约不会获得股利。（ ） 二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4
4、5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行，沪深 300 股指期货在（ ）挂牌交易。 A、中国金融期货交易所 B、上海证券交易所 C、深圳证券交易所 D、上海期货交易所 2. 沪深 300 股指期货合约的合约标的是（ ） 。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 第 3 页/共 6 页 2010 年年 9 月月 17 日编发日编发3. 根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开户时
5、保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）元。 A、20 万 B、50 万 C、100 万 4. 当 IF1009 合约交割后，下一交易日挂牌交易的合约分别为（ ） 。 A、IF1010 合约、IF1011 合约、IF1012 合约、IF1101 合约 B、IF1010 合约、IF1011 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 C、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约、IF1109 合约 5. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（ ） 。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代客户接收、保管或者修改交易密码 6. 沪深
6、 300 股指期货合约非最后交易日的交易时间为（ ） 。 A、9：15-11：30（第一节） ，13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节） ，13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节） ，13：00-15：15（第二节） 7. 如果沪深 300 股指期货某合约报价为 3000 点，交易所规定该合约的交易保证金比例为 15，若此时沪深 300 指数为 3050 点，则投资者买入开仓 1 手该合约至少需要（ ）万元的保证金。 A、9 B、9.15 C、13.5 D、13.725 第 4 页/共 6 页 2010 年年 9 月月 17 日编发日编发
7、8. 某投资者欲在 IF1010 合约上建立多头持仓，则应（ ） 。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 9. 沪深 300 股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日（ ）的10%。 A、结算价 B、收盘价 C、开盘价 10. 沪深 300 股指期货合约的最小变动价位为（ ） 。 A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点 11. 在沪深 300 股指期货合约到期交割时，根据到期合约的（ ）计算持仓双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 12. 某投资者卖出开仓沪深 300 股指期货某合约 8 手， 再买入平仓该合约 4 手后，该投资者对
8、该合约的持仓为（ ） 。 A、12 手空单 B、4 手空单 C、8 手空单、4 手多单 13. 某投资者急于卖出开仓沪深 300 股指期货某合约， 在集合竞价指令申报时间内采用市价指令申报，但总不成功，原因是（ ） 。 A、集合竞价期间不能开仓，只能平仓 B、集合竞价期间不接受市价指令申报 第 5 页/共 6 页 2010 年年 9 月月 17 日编发日编发14. 某投资者欲在 3 个月后卖出目前所持有的价值 1000 万元的股票组合， 担心 3 个月后股市下跌而遭受损失， 可采用的策略是 （ ） 。 A、买入股指期货进行套期保值 B、卖出股指期货进行套期保值 C、期现套利 15. 沪深 30
9、0 股指期货某合约当天集合竞价未产生成交价格， 则该合约的开盘价为该合约（ ） 。 A、集合竞价后第一笔成交价 B、上一交易日收盘价 C、上一交易日结算价 16. 股指期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（ ） 。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 17. 中国金融期货交易所实行套期保值额度审批制度， 客户申请套期保值额度的，应当向（ ）申报。 A、中国证监会 B、中国金融期货交易所 C、客户开户的期货公司 D、中国期货业协会 第 6 页/共 6 页 2010 年年 9 月月 17 日编发日编发18. 某投资者以 3000 点卖出开仓 1 手沪深 30
10、0 股指期货某合约，当日该合约的收盘价为 3050 点，结算价为 3060 点，如果不考虑手续费，当日结算后该笔持仓的浮动亏损为（ ） 。 A、21000 元 B、18000 元 C、15000 元 19. 某投资者以 3000 点卖出开仓 1 手沪深 300 股指期货某合约，以 3070 点买入平仓 1 手该合约，当日该合约收盘价为 3050 点，结算价为 3060 点，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为（ ） 。 A、21000 元 B、18000 元 C、15000 元 20. 沪深 300 股指期货交易实行持仓限额制度， 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为（ ） 。 A、50 手 B、100 手 C、200 手 客户承诺书 客户承诺书 本人在此郑重承诺， 以上题目均为本人回答且在_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 的营业场所内进行。 如答卷分数未达到标准或者由他人代答，本人自愿撤销本次开户申请。 承诺人（签字） ： 日期: 期货公司开户知识测试人员（签字） ： 日期：
