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1、曾霸簸鳞浮霹羹紫孽蘑鬻刑罚进化论纲荏磐；妻嘉蓄教授中国重庆 2 0 0 7 年4 月内容摘要刑罚是社会上层建筑的一部分，必然决定于与它相适应的经济基础， 随着经济基础的变化而发生变化。刑罚是和一定的社会环境相伴而生，刑 罚的进化伴随着社会的进化而进化，通过对刑罚史的研究和对各国刑事司 法实践的观察，我们可以发现刑罚的进化路径是从由野蛮、残酷、消极、 不合理到文明、缓和、积极、合理；从古至今，刑罚经历了从以死刑与肉 刑为中心到以自由刑为中心再到现代逐渐以非监禁刑为中心的发展历程， 这一历程的演进与人类文明进步的脚步是相一致的，也是人类理性战胜非 理陛的结果。 本文共分四个部分 第一部分是刑罚进化
2、的概述和理论基础。进化由低级到高级，由简单 到复杂，种类由少到多的发展过程，是量变和质变的统一。刑罚的发展过 程是从严酷走向宽缓、从野蛮走向文明。刑罚的发展过程和生物进化的过 程是一致的。我们可以把生物进化论应用于刑罚研究中，通过对刑罚演化 史的研究，运用归纳法来揭示刑罚进化的规律，并预测刑罚的发展趋势； 生物进化的基本规律是遗传、变异、自然选择和人工选择，我们以生物进 化论、社会进化论、法律进化论的观点作为基础。来论述刑罚进化的基本规律。 第二部分是刑罚的起源和进化的基本概况。社会生活是复杂的，刑罚 是源于复仇、源于战争或者源于禁忌并不具有普适性，因此，对刑罚起源 的探究要根据具体的史实，对
3、具体国家或地区进行具体分析，而不能一概 论之；从刑罚自身的特点来看，刑罚的发展、演变可以分为复仇时代、威 吓时彳弋、博爱时代和科学时代四个阶段；刑罚进化的基本特点是刑罚体系 的中心由死刑、肉刑转向自由刑，刑罚由繁到简，刑罚由严酷到缓和，刑罚由注重已然转向注重未然。 第三部分分析刑罚进化的动因。刑罚是在人类社会发展过程中逐渐形 成和发展起来的，其形成和发展，受诸多因素的影响，本文分析了刑罚进 化的经济、政治、思想等方面的因素；刑罚的进化不是自然而然的，它包 含着人的智慧、人工选择和调整，所以，刑罚制度的完善和改革成为刑罚 进化的动因之一。第四部分论述刑罚进化的基本趋势。我们可以对已有的刑罚历史进
4、行的分析、总结，然后揭示刑罚进化的规律：死刑的限制和废止；刑罚的轻 缓化；刑罚实现方式的多样化和刑罚的扩散和变异。A B S T R A C TA sap a r to f t h es u p e r s t r u c t u r e ，p e n a l t yi si n e v i t a b l yd e f i n e d i n t oe c o n o m i cb a s i S ，a n dc h a n g e sa l o n gW it hit T h ep e n a lt yi Se x i s tw i t ht h es o c i a le n v i r
5、 o n m e n t t h ep e n a l t ye v o l u t i o nf o l l o w sS O C i e t y 7Se v o l u ti o nt oe v o l v e ，t h r o u g hr e s e a r c h i n gt h ep e n alt yh iSt o r ya n dt h ev a r i o u sc o u n t r i e s7c r i m i n a la c t i v i t yo fj u d i c a t u r ep r a c t i c eo b s e r v a ti o n ，
6、w em a yd is c o v e rt h ep e n alt yt h ee v o l u ti o nw a yiSf r o mb a r b a r i c ，b r u t a l ，n e g a ti v e ，a st h ec i v i1i z a ti o n ，r e l a x e sn o ta sr e a s o n a b l y ，i sp o s i t i v ea n dr e a s o n a b l e ；F r o ma n c i e n tt i m e st i l ln o w ,t h ep e n a I t yh a
7、se x p e r i e n c e df r o mt h ed e a t hp e n a lt ya n dt h ec o r p o r a lp u n is h m e n ta st h ec e n t e rt ot a k et h ef r e ep u n is h m e n ta st h ec e n t e ra g a i nt ot h em o d e r na g eg r a d u a ll yt a k et h en o n - i m p r i s o n m e n tp u n is h m e n ta st h ec e n
8、t r a1d e v e l o p m e n tc o u r s e ，t h iSc o u r s ee v o l u ti o no ft h ef o o t st e p sw h i c hp r o g r e s s e sw i t h t h eh u m a nc u lt u r eis c o n s i S t e n t ，a l S Oi St h 6h u m a nr a t i o n a l i t yd e f e a t st h e no n - r a t i o n a lr e s u l t 1 1 1 i Sa r t i c
9、l ei Sf e lli n t of o u rp a r t s T h ef i r s tp a r ti St h ee v o l u t i o no fp e n a lt yo u t li n ea n dt h er a t i o n a l e T h ee v o l u t i o nf r o ma r r i v e sp r e l i m i n a r i l yh i g h l e v e l ，f r o ma r r i v e ssi m p l yc o m p l e x ，t y p ef r o mf e wt om a n yd e
10、 v e l o p i n gp r o c e ss ，i st h eq u a n t i t a t i v ec h a n g ea n dt h eq u a l i t a t i v ec h a n g eu n i f i c a t i o n T h ep e n a l t yd e v e l o p i n gp r o c e s si sf r o m m o v e st o w a r d ss e v e r e l yd e l a y s ，f r o mm o v e st o w a r d st h ec i v i l i z a t i
11、 o nb a r b a r i c a l l y T h ep e n a l t yd e v e l o p i n gp r o c e s sa n dt h eb i o l o g i c a le v o l u t i o np r o c e s si Sc o n s i s t e n t W em a ya p p l yt h eb i o l o g i c a lt h e o r yo fe v o l u t i o ni nt h ep e n a l t ys t u d y ，t h r o u g he v o l v e st h eh i s
12、 t o r yt ot h ep e n a l t yt h er e s e a r c h ，p r o m u l g a t e st h ep e n a lt ye v o l u ti o nu si n gt h ei n d u c ti o nt h er u l e ，a n df o r e c a s t st h ep e n a lt yt h et r e n do fd e v e l o p m e n t ；T h eb i o l o g i c a le v o l u t i o nb e s i cr u l ei st h eh e r e
13、d i t y ，t h ev a r i a t i o n ，t h en a t u r a ls e l e c t i o na n dt h ea r t i f i c i a ls e l e c t i o n w eb yb i o l o g i c a lt h e o r yo fe v o l u t i o n ，s o c i a lt h e o r yo fe v o l u t i o n ，l e g a lt h e o r yo fe v o l u t i o nv i e w p o i n tu n d e r li e E l a b o r
14、 a t e st h ep e n a l t ye v o l u t i o nb a s i cr u l e ， o T h e s e c o n dp a r ti St h ep e n a l t yo r i g i na n dt h ee v o l u t i o nb a s i cs u r v e y S o c i a l1 i f ei sc o m p l e x ，t h ep e n a l t yi St h es o u r c ei nt h er e v e n g e ，t h es o u r c ed o e sn o th a v et
15、 h eu n i v e r s alit yi nt h ew a ro rt h es o u r c ei nt h et a b o o ，t h e r e f o r e ，o r i g i n st ot h ep e n a lt yt h ei n q u i s i t i o nn e e d st oa c ta c c o r d i n gt ot h ec o n c r e t eh i S t o r i c a le v i d e n c e ，c a r ri e so nt h ec o n c r e t ea n al y siSt ot h
16、ec o n c r e t ec o u n t r yo rt h ea r e a ，b u tc a n n o tt o t a ll yd i s c u s sit ；L o o k e df r o mp e n a lt yO W l c h a r a c t e r i s t i ct h a 。t ，t h ep e n a l t yd e v e l o p m e n t ，t h ee v o l u t i o nm a yd i v i d ei n t ot h er e v e n g eti m e ，t h r e a t e n st h eti m e ，t h eu n i v e r s a1l o v et i m 、a n dt h es c i e n t i f i ct i m e f o u rS t a g e s ；T h ep e n a l t ye v o l u t i o ne s s e n t i a lf e a t u r ei st h ep e n a l
