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1、都市仕轨交通第1 9 卷增刊2 0 0 6 年1 0 月快轨论坛地铁工程建设的风险管理李继宏( 杭州市地铁集团有限责任公司杭州3 1 0 0 0 3 )关工程经验和风隆理论通过分析地的风险。提出控制风险和规避风险的建设i 程工程风险管理地铁工程具有建设周期长、投资数额大、涉及专业广、工程周边环境条件和结构复杂、地质条件多变等特点，且大部分地铁车站位于繁华闹市区，地面车流、人流密度大，地下各种管线密布，道路周边建筑物密集。尽管工程实施前业主、设计单位和工程承包商做了大量的前期准备工作，并进行了认真的工程设计，制定了详细的施工方案，但由于不确定因素的存在，无论是业主或是承包商，在工程实施中都会遇到
2、风险。1 工程风险的分类及产生的主要原因1 1 风险分类按照风险来源、风险后果、风险可否管理和预测、风险影响范围等，可从不同角度、不同标准进行风险分类。结合地铁工程的特点，按照风险来源，将工程风险分为自然风险和人为风险。自然风险就是由于自然力的作用造成损失的风险，如地震、台风、兜卷风、暴雨、洪水等，以及其他人力不可抗拒的、破坏力强大的自然现象或自然灾害；人为风险是由于人的活动而产生的风险，包括行为、技术、经济、政治和组织风险。按照风险可否管理和预测，也可以将土建工程风险分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。1 2 风险产生的主要原因由于项目的未来性、复杂性，以及环境的变化、项目中人的因素，增
3、加了工程实施中发生风险的概率。受施工技术水平、经济政治、领导决策水平等因素的影响，成本、进度和安全质量指标实际上是地铁工程项目的三个主要变数，这些因素是产生工程风险的主要原因。作者简介：李继宏工程部总工程师国家注册监理一级建造师国际项目管理认证。地铁工程有许多不确定的因素存在，由于技术和经济因素，使地铁管理与技术人员对工程地质和水文地质条件、工程周边的建构筑物及地下管线无法完全掌握，不能对未知的隐患预先采取有针对性的措施，这是产生工程风险的第二方面原因。无论选择哪一个设计方案和施工方案，在付诸实施时，都不能保证这些方案就一定能够实现工程目标；选择了不科学、不符合工程实际的设计方案和施工方案，是
4、产生工程风险的第三方面的原因。2 工程风险的特征及分析程序2 1 特征( 1 ) 不确定性和可能造成损失是地铁工程风险的基本特征：( 2 ) 工程风险具有阶段性，不同的建设阶段具有不同的风险；( 3 ) 工程风险具有相对性，对于业主和承包商等不同的风险管理主体，可能会有不同的风险，或者I 司样的风险因素对不同风险管理主体影响的大小不同；( 4 ) 工程风险具有特殊性，风险因素的识别要考虑不同的地铁项目的具体情况，要有针对性。2 2 分析程序( 1 ) 根据地铁工程特点去识别工程风险因素；( 2 ) 根据需要和可能选择适当的方法估计工程风险程度；( 3 ) 提出针对性的工程风险控制对策；( 4
5、) 对工程风险进行归纳，并提出分析结论。3 业主和承包商所面临的工程风险3 1业主面临的主要工程风险3 1 1 决策风险( 1 ) 目标值的确定。包括工程投资控制目标、，工期目标、安全质量目标、工程管理目标等。这些目标值确定得是否合理，是否符合工程实际，直接影响着业主的各项目标能否实现。U R B A N R A P | I D m T R A I q S f f1 5一相在据存铗一一根能地一可要设。词，建施键一摘铁措关鼻，目HH都市快轨交通第1 9 卷增刊2 0 0 6 年1 0 月( 2 ) 管理模式与管理制度。选择的工程管理模式和管理制度是否台理，决定着能否实现对工程建设过程的有效管理和
6、控制，能否安全、优质、经济、恢速地完成工程的建i 殳。( 3 ) 承包商等的选择。选择了经验不足的承包商，就意味着来自于设计、施工、监理等承包商方面的风险的增加，可能造成工程综合造价增加、工期延长、安全质量事故发生等。3 1 2 工期风险( 1 ) 工程筹备。如果工程前期准备工作不充分，各种开工条件得不到落实，将影响工程按计划开工。( 2 ) 总体筹划。如果工程总体筹划考虑不周，会影响到全线控制工期的关键线路。( 3 ) 来自承包商的风险。承包商的工期风险、工程造价风险、安全质量风险等一切工程风险，都有可能导致工程不能按计划完工，并且影响后续工序的施工。( 4 ) 献礼工程。仅从政治需要出发，
7、违背科学工期安排的献礼工程，往往会造成工程资源投入大量增加，造价大幅升高，会留下安全和质量隐患。3 1 3 工程造价风险( 1 ) 工程概算的合理性。如果为了工程项目的报批或概算指标偏低，则实际工程费用将会突破概算，为工程建设和管理留下隐患。( 2 ) 设计方案。没有进行限额设计或设计方案不满足现场实际条件，可能造成实际工程量、房屋拆迁量、地下管线迁改等项目和数量的增加。实际工程费用将会大于设计概算，或大于中标合同价。( 3 ) 生产要素价格与经济政策。劳动力、材料、设备等生产要素价格上涨，导致工程费用增加，或者国家经济政策的改变导致工程费用的增加。( 4 ) 合同条款。按照风险转移的原理，业
8、主一般将一些风险转移给承包商，但由于合同条款考虑不周，往往会达不到转移风险的目的。( 5 ) 来自承包商的风险。承包商的工期风险、工程造价风险、安全质量风险等切工程风险，都有可能导致工程造价突破设计概算。3 1 4 安全、质量风险( 1 ) 管理系统与制度。业主对全线诸多项目安全质量的管理系统是否顺畅，是否符合工程需要，制定的管理办法、管理措施、安全质量预案能否得到有效的落实。1 6U R B A NR A P I DR A I L T R A N S I T( 2 ) 来自承包商的风险。承包商的工期风险、工程造价风险、安全质量风险、施工组织风险等一切工程风险，也有可能导致安全质量问题或事故的
9、发生。3 2 承包商面临的主要工程风险承包商面临的工程承包风险，是指工程实施结果相对于预期收益结果的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。对于承包商而言，重要的风险因素如下。( 1 ) 工程实际数量。施工中实际发生的工程量、施工设计图纸和合同工程量相比增加较多。( 2 ) 投标报价。采取错误的报价策略或进行恶性竞争或受业主非理性的评标办法的影响，造成投标报价过低。( 3 ) 合同条款。有关合同条款所确立的责任、权利和义务对承包商影响极大，而在实际操作过程中，承包商往往处于不利地位。( 4 ) 工期滞后。由于工程本身的复杂性和周围环境的影响不能按照合同工期完成施工任务，会造成项目
10、管理费用、工人的工资、设备租用或占用等费用的增加。( 5 ) 环境影响。工程所在地的自然环境、社会环境和相关人为因素的影响。( 6 ) 工程安全质量。保证安全、质量所进行的合理投入和出现事故后的处理。出现事故后往往会对承包商造成巨大的经济损失和社会信誉的损毁。，( 7 ) 工程结算。由于工程实施的复杂性和不确定性，竣工结算审汁时，施工过程中实际发生的一些工程变更不一定全部获得同意。4 控 l ；5 风险的对策4 1 预防风险的措施预防风险足采用技术手段消除风险威胁的一种措施。例如，根据工程的实际条件、地质状况、周边环境条件( 包括建筑物、地下管线、交通道路等) ，按照风险分析程序和风险控制机制
11、，结合国内外地铁施工经验，预测工程风险，减少工程风险因素。在开工前，作好各项设计工作，组织有经验的设计和施工专家进行设计评审；组织有经验的人员针对工程难点等风险源开展专题研究。工程实施中，针对可能出现的风险，编制详尽、可行的施工方案和技术措施，做好应急预案。地铁工程建设的风膛管理通过对业主、设计、施工、监理等相关人员进行有关法规、规章、规范、标准、操作规程、风险知识、安全技能等方面的知识教育，预防由于管理和施工人员行为不当构成的风险因素。在招标文件和承包台同巾明确各方之问的管理关系，明确各方的责任、权利和义务，建立健全各种管理制度和管理程序，严格按照管理程序、各方的责、权、利开展工程管理工作，
12、确保工程安全、优质、按期、在合同价款内完成。加强对各个监理、施工标段的管理和协渊，确保各标段都能按照业主的总体策划进行，特别是影响全线按时开通的关键线路上的工程。为有效应对地铁工程建设突发的各类事故，及时采取有效的控制和实施抢险的顺利进行，将事故损失降到最低点，开工前还要编制地铁建设突发事故应急预案，按照对社会、居民、施工的地上环境、地下施工作业面产生的影响等进行分级应对。4 2 减轻风险的措施采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施；对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理
13、组织形式；在工程实施过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓好阶段控制和中间决策等。4 3 转移风险的措施转移风险一般是通过合同或协议将风险转移。对于地铁工程，业主一般采用工程发包的方式通过合同关系，按照一定的方式，将大部分或部分工程风险转移给承包商。另外最常用的转移风险的方式就是购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险可以通过购买保险的办法解决；如果由于承包商可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函。提出合理的风险保证金，这足从财务的角度为风险作准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。4 4 规避风险的措施权衡利弊后，规避风险
14、大的项目，这在项目决策中就应该提高警惕，对于某些风险超过自己承受能力，并且成功把握不大的风险应该尽量回避，如在建设过程中可以选择改变风险大的施工方案或放弃不切实际的目标等措施，从而达到规避风险的目的。这是相对保守的风险对策。4 5 自留风险的措施在风险事件发生时，采取规避风险的手段或措施的费用超过风险事件造成的损失时，业主一般会采取风险自留的方式，将风险事件的不利后果留给自己，而不再采取其他规避风险的手段或措施。4 6 工程风险的后备措施当工程实际进展远远落后于计划的要求时一般会启动在工程开始前就已经制定的包括费用、进度和技术等后备措施。费用后备措施主要是采用预算应急费用的方式，事先在预算中列
15、出一笔费用，用于解决因差错、疏漏、主要生产要素涨价等不确定因素对工程费用估算精确性的影响，如基本预备费和涨价预备费等。进度后备措施主要是通过增加资源投入，采取减少工序时间或改变工序之间的逻辑关系的方式，消除不确定因素对工期的影响，争取在制定的进度计划期内完成全部工程任务。技术后备措施是在不大可能发生的风险事件发生时，为采取补救行动而动用专门用于应付技术风险的、预先准备好的一笔费用或一段时间。例如，在编制进度计划时，考虑进度目标实现的风险，一般都会准备一段备用时间，以应对工程风险造成施工工期的滞后。 5 结晤工程实施中的风险控制贯穿于项目控制( 进度、成本、安全、质量、合同控制等) 的全过程中，
16、是项目控制中不可缺少的重要环节，也影响项目实施的最终结果。首先，要加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好地准备和采取有效的控制风险对策，以抵御可能发生的风险。第二，在风险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。- 第三，在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止工程中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险的赔偿，如向保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失。U R B A N R A P I D R A I L T R A N S I T1 7
