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1、I摘摘 要要供应链是由多个企业组成的一种动态联盟，其中每一个企业都有自己的行为动机。同时，供应链也是由各个企业在一定时期内基于一定的共同目标、利益而结成的组织。为了反映供应链中上、下游之间的供需关系，有效地控制和协调供需双方之间的物流、信息流和资金流，促使双方更好地开展合作，避免“双重边际效应” ，就形成了供应契约的相关研究。本文在前人的研究基础上，总结了供应契约的价值，指出应用合适的供应契约，不但能够增加供应链的整体利润，降低供应链的库存水平和总成本，实现供应链的协调；还可以改善节点企业的相互交流，实现利润共享和风险共担，维持企业之间长期、稳固的战略合作关系，从而产生更大竞争的优势。随后，本
2、文以一种特殊的契约形式数量柔性契约作为研究对象，探讨了数量柔性契约的发展、形成以及意义。为了在新的市场竞争中获得优势，时间战略无疑是供应链运作中不可忽视的一环，也是供应链优势的重要体现。能否快速响应客户需求, 是企业在激烈的市场竞争中赢得客户的关键因素之一。因此，将供应契约与时间因素的影响结合起来，是非常必要的。契约的设计只有与特定的供应链类型相适应，才能够有针对地提高供应链整体绩效，所以本文以响应型供应链为背景，进一步探讨了带有时间影响的数量柔性契约模型，并通过算例分析，指出使用这种模型能够增加供应链整体利润，实现帕累托优化，并协调供应链，具有极高的现实价值和管理意义。关键词：供应契约 数量
3、柔性契约响应型供应链 帕累托优化IIAbstractWhile being a dynamic alliance involving multiple corporations which all have theirown behavior purposes, supply chain is also an organization trying to reach a mutual targetor pursue the profit maximization during a certain period. In order to reflect the buyingpattern bet
4、ween the upstream and downstream members in the supply chain, and to avoiddouble marginalization, the advent of researches on supply contract has become anecessity.Based on relevant researches, this paper summarizes the fundamental value of supplycontract, pointing out that adopting a suitable suppl
5、y contract could not only increase theoverall channel profit, reduce the stocking level and total cost of the supply chain, but itcould also realize the channel coordination, share revenues, decentralize risks, andmaintain long-term strategic partnerships.Then, the origin, development and significan
6、ce of a particular type of supply contract,quantity flexibility contract have been discussed in detail.It has been widely accepted that time is one of the most crucial elements to achieveutter advantages in the competition. Making a response to customer needs as quickly aspossible is one of the key
7、factors to win customers in furious market competitions.Therefore, it is of a great necessity to combine supply contract and time influencetogether.Only when the type of supply contract matches the requirements of specific supplychain, can the overall channel performance be enhanced effectively. The
8、refore, responsivesupply chain is adopted as the background to further analyze a quantity flexibility contractmodel with time influence. This model has great practical importance and managementinsights since it can increase overall channel profits, realize Pareto improvement andtherefore coordinate
9、the whole supply chain. An arithmetical example is also provided tovalidate the conclusions.Key Words：Supply contract Quantity flexibility contractResponsive supply chain Pareto improvement知识水坝damdocdamdoc为您倾心整理(小店)(QQ2218108823)独创性声明独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不
10、包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密 ，在_年解密后适用本授权书。不保密。（请在以上方框内打“” ）学位论文作者签名： 指导
11、教师签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日本论文属于知识水坝damdocdamdoc为您倾心整理(小店)(QQ2218108823)11 绪绪 论论1.1 研究的来源、目的及意义研究的来源、目的及意义本研究来源于国家自然科学基金重点资助课题“基于时间竞争的运作管理的新技术与新方法研究”专题四“基于时间竞争的敏捷供应链管理模式研究” 。在供应链网络中，任何上、下游节点之间的关系都可以看作是一对供方和需方的关系。为了反映供应链中上、下游之间的供需关系，有效地控制和协调供需双方之间的物流、信息流和资金流，促使双方更好地开展合作，共享利润，共担风险，就形成了供应契约问题1。供应链强调用系统的观点
12、，提高整个供应链的效率和效益，扩大成员合作后的新增利润，供应链节点企业之间签署的契约则体现了这种新增利益的再分配原则及实现方式。供应契约中的良好协调机制既能调动节点企业的积极性，同时又能实现供应链整体的优化目标，不断提升其核心竞争力2。因此，供应契约问题是供应链管理的核心问题之一。作为一个新兴的热门方向，国外学者从二十世纪八十年代后期开始了对契约的构成及作用的研究，国内学者从二十世纪九十年代开始对该领域进行了研究。而在供应链环境下对契约的探讨，则是近十年内的事情。随着市场的不断变化以及供给量的日益增加，供不应求的现象早已成为了过去。作为买方市场中的主导，在供应链中占据核心地位的大企业往往要求供
13、应商不断地降低价格，缩短供应周期，提高快速响应的能力。而供应商为了得到订单，可能不得不对大企业的要求做出响应，但是，在其后的供应过程中，又会想方设法弥补自己的损失，其最终结果对买卖双方都不利3。因此，如何保障合作双方的利益不会受到损害，就需要制定一些行之有效的契约，采取激励机制，维持企业之间良好、长期的合作关系。这就是研究供应契约的意义所在。供应契约是实现供应链协调的一种主要手段。只有针对不同类型的供应链设计2合适的契约，才能有效地提高供应链的协作水平。总之，有关供应契约的研究不仅具有极高的理论价值，还有着显著的现实意义。使用合适的供应契约，不但能够增加供应链的整体利润，降低供应链的库存水平和
14、总成本，实现供应链的协调；还可以增强信息共享水平，改善节点企业的相互交流，实现利润共享和风险共担，维持企业之间长期、稳固的战略合作关系，从而产生更大的竞争优势，实现绩效最优。1.2 国内外研究概况国内外研究概况1.2.1 供应契约产生的原因供应契约产生的原因在供应链管理中，由于信息传递困难和节点企业相互沟通问题，导致了“双重边际效应”和“牛鞭效应”等现象，增加了供应链的运作难度。Spengler 指出， “双重边际效应”是供应链上、下游企业为了谋求各自收益最大化，在独立决策的过程中确定的产品价格高于其生产边际成本的现象。如果下游企业的定价过高，必然会造成市场需求的萎缩，导致供应链总体收益下降。
15、他提出，使用一种两分定价机制能够有效地解决“双重边际效应”的不利影响4。供应契约就是在这种机制的基础上诞生的。企业个体利益最大化的目标与整体利益最大化的目标不一致，是造成“双重边际效应”的根本原因。为了减弱这种效应，就要努力实现供应链的协同，尽可能消除不协调因素的影响。另外，自从二十世纪九十年代以来，由于信息技术的广泛运用，客户对产品和服务的需求更加多样化，以及服务竞争和基于时间的快速响应竞争日益加剧，导致企业之间的依存度不断增加。企业的单打独斗的局面发生了巨大转变，由众多企业组成的供应链已经成为了竞争的主体。实现供应链的协同是供应链成功的关键5。然而，供应链的协调并不是以牺牲某一个体的利益去
16、提高其他个体或系统的利益，而是以实现双赢甚至多赢为目标，即至少要使得改变后个体或者系统的利益不低于以前的利益，也就是所谓的帕累托3(Pareto)改善6。作为一种能够实现供应链协调的有效机制，供应契约得到了广泛的研究。Pasternack 最早提出了契约的概念7，他使用单周期报童模型研究了回购契约，指出当供应商允许零售商以部分退款返回所有过剩产品时，可以在一定程度上实现渠道的协调。随着对契约关注程度的日益增加，越来越多的学者以 Pasternack 的研究为基础，希望在供应链上、下游之间通过协商，达成最佳（或满意）的契约参数，设计合理的供应契约形式实现供应链的协调，从而有效地解决“双重边际效应”和“牛鞭效应”
