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1、A b s t r a c tM a r k e t t r a n s a c t i o n i s t h e s o c i a l c o m m u t a t i v e f o r m i n t h e e c o n o m i c s c o p e ,w h ic h e m b o d i e s t h e s o c i a l e t h i c a l c o n n e c t i o n o f b a r g a i n e r s . M a r k e t t r a n s a c t io n ,w h e n e v e r i t o c c
2、 u r s a n d p o p u l a r iz e s , d e m a n d s t h e s u s t e n t a t io n o f t h e e c o n o m icc o n d i t i o n a n d t h e m a i n t e n a n c e o f t h e e t h i c s .M a r k e t t r a n s a c t io n i s t h e s e l f - d e t e r m i n a t i o n b e h a v i o r o f b a r g a i n e r s , w
3、 h o s ep r e c o n d i t i o n is t h a t b a r g a i n e r s r e c i p r o c a lly a d m i t a n d r e g a r d t h e p r o p e r tyr i g h t , f r e e w il t a n d e q u a l p e r s o n a l i ty . I t is t o g e t p r o f i t t h a t b a r g a i n e r s c o n c l u d e at r a n s a c t i o n . W h
4、 e n b a r g a i n e r s a r e i m p u l s e d b y t h e p r o f i t , s o m e o f t h e m o f t e nd e a l w it h a t r a n s a c t i o n b y i m m o r a l m e a n s . T h a t w 沮d e s t r o y t h e o r d e r o f n a t u r a lt r a n s a c t i o n a n d c o u n t e r a c t t h e i m p r o v e m e n
5、 t o f t h e t r a n s a c t i o n . I t is n e c e s s a ryt h a t t h e e t h i c a l p r i n c i p l e s a r e c o n s t i t u t e d a n d p e r f e c t e d t o e s t a b l is h t h e u n iv e r s a lt r a n s a c t i o n o r d e r . M u t u a l b e n e f it i s t h e t h e o r e t i c p r e c o
6、n d i ti o n a n d t h e p r a x isf o u n d a t i o n o f t h e u n iv e r s a l t r a n s a c t i o n o r d e r . F r e e d o m a n d i n t e g r ity c a n o f f e rt h e s o c i a l e t h i c a l c o n d i t i o n s f o r t h e t r a n s a c t i o n . J u s t i c e p r o v i d e s t h e s y s t e
7、 mf a c t o r f o r t h e t r a n s a c t i o n .T h e i m p r o v e m e n t o f m a r k e t t r a n s a c t i o n , w h i c h n e e d s t h e s u s t e n t a t io n o f t h ee t h i c a l p r in c ip l e s , o f f e r s t h e p r a x is f o u n d a t i o n f o r t h e d e e p s t u d y o f t h e e
8、t h i c a lp r i n c i p l e s .K e y w o r d s : m a r k e t t r a n s a c t io n , f r e e d o m , i n t e g r ity , m u t u a l b e n e f it , j u s t ic e东 南 大 学 学 位 论 文 独 创 性 声 明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材
9、料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名:雄客日 期东 南 大 学 学 位 论 文 使 用 授 权 声 明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档， 可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅， 可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。 论文的公布( 包括刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名:导 师 签 名 :多 f,日 期 : 卿多 ，市场交易的伦理原则导论市场交易是市 场经济的主要
10、环节和核心内容，体现了市场经济的基本特征，并集中体现了社会生活中人与人的关系。“ 经济思想的核心是交换这一概念，该概念表示经济关系，即市场模型中 人与人的基本关系。 ” 市场交易的有效进行不仅依赖于相应的制度安排和制度环境， 而且依赖于相应的伦理原则的维护。 伦理原则是处理人与人之间关系的行为准则， 只要是人， 都应遵循伦理原则。 本文正是在此基础_ h 将市场交易的伦理原则问题作为研究内容的， 主要探讨市场交易与伦理道德的关系，并侧重于探讨市场交易的伦理原则及其构建。国内外思想家们关于交易伦理的研究值得我们思考和借鉴。例如，在我国古代的交易行为中， 奉行的是以义取利的价值观。 与“ 义” 相
11、关的道德规范是“ 信” 。交易中的 “ 信， ，主要指商人经商诚实经营，反对伪劣商品等商业欺诈行为。如 周礼中记 载: “ 贾民 禁伪而除诈” ， 禁止欺诈行为。 古希腊的亚里士多德在其伦理学著作中， 论述了经济交往中伦理原则的重要性， 认为交易必须公正。 欧洲中世纪经院哲学的中心议题也离不开公正价格这一交易伦理的核心。 现代社会中， 国内外的经济学家和伦理学家们对交易伦理做出了更多有意义的探索。 例如，万俊人教授从交易行为的动机 结果机制上探讨了交易的互利性; 从交易普遍可能的角度分析了公平和普遍信任原则， 但对于互利、 公平和信任的建设未做更多的论述。 汪和建教授从经济社会学的层面分析了交
12、易秩序中公正的目 标， 将信任阐述为交易秩序扩展的因素。还有一些学者比较简略地认为:“ 正当交易需要公正平等原则、诚实守信原则、 互惠互利原则和遵纪守法原则。 ” 制度经济学的主要代表人物认为， 交易的顺利进行需要公正合理的社会制度的支持。 经济伦理学家理查德， T 德 乔治主要在案例分析的基础上，从权利和公正的角度论述市场交易的伦理原则。纵观中外交易伦理思想，尽管说法不一，但还是能找到一些具有普遍意义的观点， 即交易在追求互利的过程中必须讲道德， 重视信义和公正。 但他们的论述都不系统。 本文首次比较系统地研究了市场交易的伦理原则，侧重于自 由、诚信、互利、公正等原则的阐 释，并着力于其现实
13、构建。除导论和余论外，本文有三部分。第一部分，论述了市场交易的伦理前提 美 w， 奥 斯 特罗 奶: 制 度分 析 与 发 展 的 反- i, 0 题与 抉 择 . 北 京 商 务印 书 馆，1 9 9 2 年， 第1 0 9 页 “ 周礼 地官j1 市 。 转引自 宋惠吕 应用伦理学 . 北京 中 共中央党校出版社， 2 0 0 1 年， 第1 5 7 J ;周中之、高恶珠: 经济伦理学 ，_ 址 海:华东师范大学出 版社，2 0 0 2 年，第1 5 0 页.市场交易的伦理原则产权明晰、 意志自由和人格平等; 第二部分， 分析并阐释了市场交易的伦理原则: 第三部分， 分析了当前国内外市场交
14、易中伦理缺失的表现， 并探讨了我国市场交易伦理缺失的缘由，最后提出了相应的对策。这几部分有着内在的逻辑联系。 产权的界定为交易主体的自由和人格平等奠定了经济基础， 交易主体的自由和诚信是交易公正环境存在的前提， 交易公正的社会环境成为互利交易成功的保障， 而且公正的社会制度是保障产权明晰、自由和诚信原则的体制因素。 伦理原则源于现实生活， 市场交易的普遍化必然为伦理原则的深入研究提供现实基础，从而拓展了伦理学研究的领域。一、市场交易的伦理前提1 、市场交易的界定交易不同于交往和交换。 交往是指人们联系往来交互形式的总称。 它是人类的一种自 然倾向， 体现了人类的合群性。 交往表现于各个方面，
15、涵盖了人类联系的所有方面。 交换是一种给予一物目的是取得另一物的活动， 是随着交往的推进和社会经济的发展而出现的一种特殊的交往形式。 标准不同， 交换的类型也不同。按交换的媒介划分，交换包括物物交换、以货币为媒介的商品交换和期货交易。依据范围的不同， 交换又分为经济领域的交换和非经济领域的交换。 因为现在交换的内涵不仅指经济领域中人们的交互活动，而且已泛化到社会生活的各个方面。 若根据交换的时代划分，交换可分为传统社会的交换、计划经济体制下的交换和市场经济体制下的交换。 传统社会的交换是基于礼仪式的、习俗的、 宗教的以及个别市场的偶然性交换; 计划经济体制下的交换是一种人情式的交换， 是以交换
16、者的宗法关系为基础的， 这种交换是简单的、 重复的和地域性的， 买和卖几乎同时发生; 市场经济体制下的交换是非人情式的交换和互动的契约安排，由于人情式交换的局限性， 非人情式的交换和互动的契约安排随着市场经济的建立而发展起来，它突破了地域的界限和人情的阻碍而得以迅速普遍化。本文把交易限制在市场范围内且从伦理的角度来进行论述， 将市场交易界定为发生在经济领域中不同行为主体间为获得利益而进行的权利互换和责任承诺的社会互动形式。 亚当斯密认为交易是社会分工基础上的商品的相互交换过程，斯密只是把交易理解为商品的相互交换活动， 没有突出交易的人际 特征和价值本质。 现代制度经济的主要代表康芒斯认为交换不同于交易， 交换是指商品的实际 移u. 仅指商品的交货和收货活动; 交易是指产权的让与和取得， 二者往往共存市场交易的伦理原则于同一 过程中。 他把交易界定为 “ 一种涉及人们从与他人的权利 利益) 互换中获取利益的社会互动形式。 ” 交换大多指物的让渡，而交易既指物的让渡， 更表示权利的互换。 康芒斯由此揭示出作为一种特定的社会
