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1、 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I摘摘 要要 股东派生诉讼是指当董事、经理等公司高级职员实施越权行为或不当行为使公司利益受损时，或者公司利益受到公司外部第三人的侵害之时，由于公司董事会、监事会或股东大会怠于起诉或者拒绝起诉时，公司一个或多个股东代表公司对实施越权行为、不当行为或其他侵权行为者提起诉讼，胜诉所得赔偿或利益恢复都直接归属于公司的一种法律制度。此制度起源于英国的衡平法，在美国得到全面的发展，是现在世界上大多数市场经济国家所规定的公司法上的一项重要制度。 我国旧公司法并没有规定股东派生诉讼，在学者们“千呼万唤始出来”的股
2、东派生诉讼制度被新修订的公司法采纳后弥补了这一立法空缺，适应了市场经济的现代化发展，在规范大股东和董事的行为、维护中小股东权益方面有着特殊的作用，但“犹抱琵琶半遮面”仅仅规定了一个条文即公司法 152 条，该条文的规定过于原则和粗糙，关于怎么适用并没有作出明确的规定，造成司法实践的困难。本论文在借鉴其他国家相对成熟的规定的基础上，对我国股东派生诉讼制度的完善进行了一些思考。 文章共分为四个部分： 第一部分为股东派生诉讼制度概述。本部分首先揭示了股东派生诉讼的含义和特征，考察了股东派生诉讼的历史发展，接着对股东派生诉讼与股东直接诉讼的区别作了详细的比较分析。 第二部分为股东派生诉讼的制度价值。本
3、部分主要阐述股东派生诉讼的制度价值，首先在于约束经营管理者、大股东和维护中小股东利益，其次以我国上市公司的公司治理困境为例，说明股东派生诉讼对加强公司治理平衡的重要意义。 第三部分为我国股东派生诉讼的立法现状和司法实践。本部分主要介绍我国新公司法确立的股东派生诉讼制度的主要内容，及其存在的问题，在司法实践部分主要通过新公司法颁布前后的几个典型股东派生诉讼案例说明我国在股东派生诉讼方面的实践和操作的困难，以此呼吁新的司法解释的出台，便于股东派生诉讼的司法操作。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 II第四部分是在比较法视野下完善我国股东
4、派生诉讼，主要对股东派生诉讼制度在我国如何完善进行了设计。本部分主要着眼于股东派生诉讼制度比较发达的美国、日本和我国台湾地区的公司法或商法关于股东派生诉讼的先进经验，结合我国的实际情况，就股东派生诉讼制度的诉讼主体、管辖、案件受理费、前置程序、在审理中的特殊问题如驳回起诉、和解、撤诉等以及诉讼费用担保和诉讼后果承担等方面提出具体的建议。根据我国公司股权结构集中型特点以及现实中出现的各种大股东、董事、监事等公司高级职员侵害公司利益和中小股东的情况，笔者认为现阶段应该鼓励股东派生诉讼的提起，因此在提出具体建议的时候也倾向于扩大派生诉讼的诉讼主体范围；为方便股东提起诉讼，规定便于起诉的管辖制度；为避
5、免加重股东起诉的负担，将股东派生诉讼定性为非财产性诉讼，降低案件受理费；前置程序应该有条件地引进，并严格限制范围等。 关键词：关键词： 股东派生诉讼 制度价值 完善 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 IIIAbstract Shareholders derivative ation refers a form of action which the shareholders in their own name bring an suit against the infringement when directors, manager
6、s, senior managers,such as the implementation of ultra vires acts or misconduct, or the interests of the company infringed by a third person but the board refuses or fails to invoke the right to suit,and the inierests of corporation and the compensation gained from the suit belongs to the corporatio
7、n. This regulation was originated from law of equity in England and developed fully in United States and now becomes a kind of important system in most market economy system countries. Our old Company Law did not require the shareholders derivative action, “the long-awaited“ shareholders derivative
8、action come out by the new “Company Law“ adopted by the legislature to make up for vacancies, and adapted to the modern market economy development, In the majority shareholder and director of normative acts and safeguarding the rights and interests of small shareholders has a special role, but “veil
9、ed“ -a provision simply provided that the Company Law 152, the provisions are too principle and too rough, about how the application did not explicitly provide,resulting in difficulties in judicial practice. In this paper,the experience of other countries in the provisions of the relative maturity o
10、n the basis of the shareholders derivative action on Chinas system for a number of sound thinking. The paper is divided into four parts: The first part is an overview of shareholders derivative action system. First of all this section reveals the meaning of shareholder derivative action and features
11、, visit the shareholders of the historical development of derivative action, and then to shareholders and shareholders derivative ation difference between direct action detailed comparative analysis. The second part of the system of shareholder value of derivative ation. Some of the major shareholde
12、rs of the derivative ation on the value of the system, first of all, is bound by the operators and managers, large shareholders and to safeguard the interests of small and medium-sized shareholders, followed by listed companies in China as an example the plight of corporate governance, shareholder d
13、erivative litigation that corporate governance to maintain the importance of balance . The third part of our shareholder derivative litigation status of legislation and judicial 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 IVpractice. This section introduces the new Company Law of China establish
14、ed the system of shareholder derivative action the main elements of its problems, some of the major practice in the administration of justice through the new Company Law promulgated to shareholders before and after a few typical cases shows that derivative action shareholder derivative litigation in
15、 practice and the difficulties of operating in order to appeal to a new judicial interpretation of the introduction of detailed judicial operation shareholder derivative ation. The fourth part of the perspective of Comparative Law in the perfection of shareholders derivative litigation,the main syst
16、em of shareholder derivative litigation in our country how to improve a design. This section focuses on shareholder derivative litigation more developed system of the United States, Japan and Taiwan region of Chinas company law or commercial law shareholder derivative litigation on the advanced experience, combined with Chinas actual conditions, on the shareholders derivative ation system, the main proceedings, the jurisdiction of the case accept fees, pre-procedure, p
