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1、 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：应翔 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本
2、人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：应翔 指导教师签名：翟新 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 第 1 页 共 45 页 我国民间商会和地方政府、民营企业的合作关系研究我国民间商会和地方政府、民营企业的合作关系研究 摘 要 随着改革开放的不断深入、市场经济的转制、地方政府职能的转换，使得民间商会与地方政府之间的关系也发生了微妙的变化：由原先的伙伴关系变为契约关系,由原先的先建立关
3、系再合作逐渐变为先合作再建立的关系, 这就为二者之间的合作提供了更为现实基础;民间商会和民营企业之间的关系由原来的二政府转换为合作互盈的关系。本论文以弄清我国民间商会和地方政府、 民营企业的合作关系为目的， 通过考察民间商会与地方政府、民营企业关系的现状、存在的问题以及产生的原因，并在此基础上，对比国内外民间商会的不同发展状况及其原因， 基于民间商会自身建设和进一步规范化的考量，就构建民间商会和地方政府、民营企业三者理想的连动合作关系提出对策。 关键词关键词 民间商会，地方政府，民营企业，合作关系，非营利组织 第 2 页 共 45 页 RESEARCH IN THE RELATIONS AMO
4、NG NON-GOVERNMENT CHAMBERS OF COMMERCE AND LOCAL GOVERNMENTS AND PRIVATE ENTERPRISES ABSTRACT Further economic reform, transformation of market economy and transferring of the function of local government have made some changes in the relations between Non-government chambers of commerce and local g
5、overnments. As the result of the change, 1)traditional fellowship is transferred to contractual connection, reversing the sequence of establishing relations and corporation, which provides a more realistic foundation; 2) the relations between NGCs and private enterprises are converted from governing
6、 to mutual benefits. to mutual benefits. To analyze the relations among NGCs and local governments and private enterprises, this file investigates the status existing relations and presented problems and likely reasons; and then compares it with various developing modules of NGCs in different countr
7、ies. Eventually, suggestions are concluded for designing ideal relations among NGCs, local government. and private enterprises. Key words Non-government Chambers of Commerce (NGCs), Local Governments ,Private Enterprises, Collaborative Relations, Non-profit Organization 第 5 页 共 45 页 第一章 绪 论 第一节第一节 研
8、究的目的研究的目的 当前，我国地方政府正在向“责任本位”和“服务本位”的方向转变，通过树立公平和效率并重的治政理念， 为社会发展提供最基本的公共产品和公共服务， 这个变化必将给非营利组织留下了巨大的发展空间， 使得地方政府与 NPO 之间的关系发生微妙的变化， 即由原来的伙伴关系变为契约关系， 由原先的先建立关系再合作转换为先合作再建立联系的关系，这就为两者之间的合作提供了新的现实基础。1 随着经济全球化和科学技术的发展， 越来越多的企业尤其是民营企业开始认识到，单凭自身的力量很难在竞争激烈的市场环境中求得生存和发展。20 世纪 80 年代以来，跨国企业迫于强大的竞争压力， 开始对民营企业竞争
9、关系进行战略性的调整， 纷纷从对立竞争走向大规模的合作竞争， 因此合资、 战略联盟等组织形式成了许多民营企业用来实现超常规发展的核心战略。 在我国商业流通领域，随着非公有制经济的不断发展，以行业分类建立的民间商会不断出现，它们在引导民营企业发展、促进社会进步上正发挥着重要的作用,而进一步作好这类民间商会的工作，使其成为党和地方政府联系民营企业经济的桥梁和纽带，成为地方政府管理非公有制经济的助手和广大民营企业合法权益的代表， 是一个亟待解决的重要课题。 在成熟的市场经济国家中， 民间商会、 行业协会组织是国家经济管理体系的重要组成部分。他们不仅是行业中民营企业利益的代表者，同时也是民营企业行为的
10、规范者、监督者和制约者。 因此， 民间商会等行业组织应当履行诸如负责该行业的民营企业资格准入、制定服务质量标准和服务伦理规则、对违规民营企业进行行业内惩戒等职能。与地方政府对民营企业的直接管理相比， 行业组织对民营企业的管理有以下三种优势： 一是由于它产生于行业内， 因而对民营企业事务的管理远比地方政府内行； 二是有可能更好地代表民营企业利益， 促进地方政府对民营企业事务的合理决策； 三是在一定程度上能更好地对民营企业实施管理和监督， 成为地方政府、 社会公众与企业之间的代理和中介。所以，行业协会组织在促进国家由低效的“大地方政府”变为高效的“小地方政府”1陈荣富.公共管理学前沿问题研究M.黑
11、龙江:黑龙江人民出版社.2002 .35 第 6 页 共 45 页 的过程中，将会扮演越来越重要的角色。在我国，行业协会组织在国家经济管理中的功能尚微弱， 国家对大中小民营企业基本上实施直接管理， 为此地方政府需不断扩大机构和人员，以应付管理民营企业的大小事务，但这种直接干预的结果往往事与愿违。 本文的研究就是基于以上问题意识和目的， 通过考察民间商会的发展， 对这类组织和地方政府、民营企业的关系加以探讨，并在找出所存在的主要问题基础上，提出具体的政策建议。 第二节第二节 选题的意义选题的意义 关于本研究的意义，笔者从理论和现实两个方面，指出以下几点： 第一， 国内的民间商会研究作业大多是对在
12、西方的社会制度和文化背景下形成的理论体系和方法进行介绍，所以，现在面临的重要课题之一就是将有关理论本土化，即通过个案研究消化、升华这些理论和方法，本研究通过分析民间商会和地方政府、民营企业之间的关系，试以为能丰富民间商会研究的理论和拓展该课题的研究领域做一努力。 第二，中国的民间商会兴起与运营时间不长，各区域的发展也很不平衡，本研究通过揭示宏观政策层面上的不适应与具体运作层面上的不规范等问题， 为解决这些问题提供对策。 第三，中国地方政府和民间商会之间的关系，既不是上下级关系，也不是指导与被指导、领导与被领导的关系，而是一种相互依赖、相互合作的关系，这种关系定位决定了它们行使公共事务管理职能时
13、有着适度的分工， 但在现实中， 由于委托代理关系的存在， 会员民营企业将管理行业的职能委托给民间商会之后， 民间商会可能在追求行业利益时，掺杂个人的利益，从而在与地方政府的权力谈判中实施某种妥协。同样，代表地方政府的官员和公务员， 也会从个人利益或本部门利益出发， 从而偏离地方公共利益的目标， 本研究将阐述民间商会与地方政府的互动博弈及其机制的形成， 并以温州民间商会为代表，论述民间商会与地方政府的互动机制形成的条件。 第四，由于民办民间商会尚不规范，会员素质参差不齐，行业民间商会的会长一般由同业中的龙头民营企业老板担任， 秘书长则聘请行业主管部门的退休领导担任， 遂使行政性民间商会日益增多，
14、 造成民间商会的功能难以发挥， 最终也影响其获有足够的公信力，本研究将以温州民间商会为例，研究民间商会如何整合本阶层利益，最终成为企业家尤其是民营企业家的利益代表和利益表达、 并从民营企业中获得相应的支持的过程第 7 页 共 45 页 及其机制。 第五， 理清其与地方政府、 民营企业存在的关系， 是建设和谐社会的重要推动力量。民间商会作为非营利性中介组织， 是以谋求社会公共利益为目的， 以地方政府监督下的自主行为为准则， 以非官方的民间活动为方式， 具体地为工商业者提供各种服务的市场中间服务组织。现代市场经济的民间商会可以在增值服务、政企沟通、行业自律、力量整合、民营企业维权、商业协调、纠纷仲
15、裁、国际交流、推动行业健康发展等方面发挥重要作用。在市场机制这只“看不见的手”和行政机制这只“看得见的手”双重失灵时，民间商会将会作为构架于市场和地方政府之间的“第三只手”，发挥其“中观调节”作用，以弥补市场与地方政府的局限性。 第三节第三节 研究的思路、方法和资料来源研究的思路、方法和资料来源 本研究试从合作主义等理论的角度， 来分析转型时期我国民间商会与地方政府、 民营企业的关系。整个研究沿着四条线索展开：第一，对民间商会的有关理论进行梳理和界定，形成构建本研究的理论基础；第二，探讨民间商会与地方政府、民营企业之间的关系模式；第三，展开中外民间商会与地方政府、民营企业的关系比较；第四，通过
16、分析转型时期我国民间商会与地方政府、民营企业的合作的案例，揭示其中存在的问题，并针对这些问题提出对策建议。 在研究方法上，本研究采取比较分析等方法，在查找资料方面将使用文献收集和实地调研相结合的做法。 资料主要来源于四个方面： （1） 电子数据库： 中国期刊网等 （2）英特网相关网站（3）有关图书和期刊（4）实地调查。 第 8 页 共 45 页 第二章 理论框架 第一节第一节 概念界定概念界定 一、非营利组织一、非营利组织 非营利组织（non-Profit organization ）一词源于美国的联邦税法，因其内容和和组织种类繁多，也常被称作社会团体、非地方政府组织、第三部门等。 1.国外对非营利组织的界定国外对非营利组织的界定 在萨拉蒙主持的霍普金斯非营利组织计划中，将非营利组织定义为： 组织性：有制度化的运作过程、有定期的会议、规范的运作程序和一定程度的组织呈现； 私人性：它的组织结构完全由民间来组成及运作，是独立于地方
