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1、论文独创性声明本论文是我个人在导帅指导卜进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除r 特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贞献均已在论文t ir 作了明确的声明并表示r 谢意。作者签名：腿日期论文使用授权声明卫n ；肌J Z本人完全了解复县大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校町以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名闻雄孽导师签日期：1 f ，J 。，。本论文受国家自然科学基金项目“集群式供应链风险管
2、理与控制策略研究”( 编号：0 6 B J 2 0 3 8 ) 及上海市浦江人才计划项目“供应链风险管理与控制策略：上海通讯产业供应链实证研究”资助。知识水坝damdocdamdoc为您倾心整理(小店)(QQ2218108823)摘要本文在同时考虑成本与风险的条件下对供应链的供应商和零售商数量优化问题进行了研究。通过建立一个基本模型并对其进行拓展，文章深入探讨了生产商对供应商数量的选择问题。按照同样的方法，文章对零售商数量的选择问题进行了探讨。当供应商数量和零售商数量不匹配时生产商会进行有关的数量调整。由于供应链各个节点企业的共同作用，当成本与风险因素一定时，最优供应商和零售商的数量会趋于一个
3、理想的平衡数量，文章最后给出了这个理想状态并讨论了有关绩效改进的行为对供应商和零售商数量选择的影响。知识水坝damdocdamdoc为您倾心整理(小店)(QQ2218108823)A b s t r a c tT h i sp a p c rm a k e sap r o f o u n dj n V e s t i g a t i O ni n t ot h eo p t i m i z a t i o no f t h en u m b e ro fs u p p l i e r sa n dr c t a i l e r sj nas u p p l yc h a i nu n d e
4、rt l l ec i r c u m s t a n c eo ft a l 【i n gb o t hc o s ta I l ds u p p l yc h a i nd s ki n t oa c c o u n l T h ea n i c l ef i r s ta I l a l y z e sh o wl h em a l l u f a c t u r e rw i l lc h o o s et h eb e s tn u m b e ro fs u p p l i e r so nI h eb a S i so fc o n s t m c t i n gab a s i
5、 cm o d e la I l dt 王l c nr e l a x i n gt h er e s 啊c t i o n sr c s p e c t i v e ly S j m i l a fm e t h O di su s e dt od i s c u s st h ep r o b I e mo ft h ed l o i c eo ft h en 啪b c ro fr c t a i l e f s I ft h en u m b e ro fs u p p l i e r sa n dr c t a i l e r sd o n tc o o r d i n a t ew
6、i t he a c ho t h e r t h em a n u f a c t u r e rs t i Un e e d st oa d j u s tt h es u p p l yc h a i n G i V e nt h ec o s ta n dt h es u p p l yc h a i nf i s k ，【h eo p t i m a ln u m b e ro fs u p p l i e r sa n dr e t a i l e r sw 印p m a c ht oa ni d e a lv a l u ew i t ht h em u I u a l i n
7、n u e n c eo ft h em e m b e r so ft h es u p p l yc h a i n n l ep a p e rf i n a l l yw o r k so u tt h i si d e a ls t a t u sa n da n a l y z e st h ei n n u e n c eo fp e r f o r I l l a n c ei m p r o v i n go nt h ec h o i c eo ft h en u m b e ro fs u p p l i e r sa n dr e f a i l e r s 6第一章绪
8、论第一节问题的提出供应链是以核心企业为中心，通过对信息流、产品流、资金流的控制，执行采购原材料，将他们经过生产制造等环节转换为中间产品或成品，并且将成品销售到最终用户的功能网络。供应链管理思想给企业带来了高额利润，同时也将供应链优化以进一步提升企业的竞争力的问题提上了议事日程。供应链系统由一个显著的特点：任何环节的失效都会影响系统的正常运行，给节点造成企业损失。以往的供应链优化理论往往集中于研究如何使得企业利润最大化或成本最小化，而较少同时考虑相关的风险因素。本文将试图从这一方面着手来进行有关供应链优化的研究。供应链系统可以从组织结构、信息结构和决策结构三个层面进行较为全面的分析，其中组织结构
9、是最基本的方面，因此对供应链的优化行为应当从组织结构的优化开始，而组织结构首先就涉及到供应商数量和零售商数量的选择问题，这也是本文将要解决的问题。解决供应链中供应商和零售商数量的选择优化问题，是生产商( 或核心企、J k )在构建供应链系统是必须解决的一个基本问题，同时也是包括生产商在内的节点企业优化供应链系统时必须考虑到的一个基本方面。凶此企业必须制定一整套的优化方案来选择合适数量和种类的供应商和零售商，与其合作，在提高供应链绩效的基础上提升企业的业绩和竞争能力。为此，我们采用了两个最为基本的衡量标准来进行有关的优化行为：成本( 或利润) 和风险。这是贯穿全文的两个基本标准，也是我们优化的目
10、标所在：在提高企业利润的同时维持甚至提高氽业抵抗风险的能力。由于本文的主要目的进行有关的数量优化，因此必须对各个目标予以准确的量化。而供应链作为一个复杂的系统，其影响因素众多，为此我们必须做出定的假设，在抓住主要因素的同时对问题进行相应的简化，建立一个基本模型进行求解得出有关的结论，并根据实际情况对该基本模型进行各种拓展变形，使得文章得出的结论更具实际意义。第二节国内外相关理论研究综述近年来，很多学者对供应链的有关优化问题进行了菥究，但是多集中在成本控制方面。Y a nD o n g ( 2 0 0 2 ) 对集中供应链中的供应商管理库存( V M I ) 进行了研究，分析了供应商与核心企业的
11、关系，并给出了模型，认为V M I 可以降低供应链成本，提高供应链效益。文献 2 对柔性供应链优化问题进行了研究，以供应链总成本最小为目标函数，分别给出约束，建立了柔性供应链优化模型。但未考虑客户的随机需求带来的影响。文献 3 提出了以供应链库存费用最低为目标函数的供应链网络状结构模型。基于浚结构模型中的多级库存控制问题，引入供应率和需求率两个参量，提出了供应链上各节点企业在保证生产、供应连续进行的条件下的最佳订货批量和最佳订货周期的确定方法。关于供应链系统零售商数量优化的问题很少，不过关于供应商数量的优化问题，已有一些较好的研究。根据R e n d e ra n dH e i z e r “
12、1 的观点，当存在多个供应商时，由于每个供应商都独立地对特定的需求和报价单作出反应，生产商有机会获得较低的价格和运输费用，然而生产商必须花费成本来维护这些合作关系。此外，与多个供应商合作需要花费更多的时间来进行谈判，这可能会延迟甚至打乱牛产商的生产计划“3 。许多成功的大公一J 正试图通过与少数可以提供高质量、低成本原材料或零部件的供应商建立长期的合作关系以获取选择更多的供应商时可能获得的好处，有些公司甚至考虑选择单供应商，这主要来源于准时制( J I T )的普及”1 “。文献 1 1 用定量模型得出了在非完备合约的情形下，买主应选择的最优供应商数，得出了“在买主为供应商投资提供激励能获得很
13、大收益的情形下，无论选择更多供应商的合作成本多么低，买主选择与少数供应商保持更紧密的合作伙伴关系是一种最优选择”这一重要结论。钟德强等在同时考虑合作与竞争来方面因素的条件F 对供应商数量优化问题进行了研究“。考虑供应链合作存在着巨大的风险，P a u lD B e r g e r a 、A n h u rG e r s t e n f e l d 和A m yz z e n g 用决策树方法对供应商数量的选择作了定量研究。1 ，得出了选择单一供应商还是多个供应商取决于临界比率的结论。但是供应链失效的概率并不等价于供应商的断裂概率，由此带来的损失与供应商数量并不是简单的反比关系，同时风险与成本的
14、权重可能并不相同。陈成梁等“4 1 在考虑合作竞争、需求不确定等多个因素的条件下对一个多阶供应链的优化问题作了一定的研究，但是并没有系统考虑供应链的供应商和零售商数量优化问题，同时也没有将供应链风险量化并给予考虑。1 研究的内容和目的：第三节研究的目的和内容供应链管理思想的产生和发展大幅提升了企业的经营生，蓣，如何在提高经营业绩的同时降低企业所面临的风险已成为企业和学者们密切关注的话题。本文从供应链最为基本的一个方面供应商和零售商数量入手，在同时考虑成本( 效益) 和风险因素的前提下，从定性和定量两个方面研究了有关数量优化的问题：通过建立模型给出了具体的规划决策问题及其解；同时进行了定量分析并
15、在此基础上给出了有关的对供应链优化以提高供应链绩效的具体措施和建议。本文首先从核心企业的角度，通过建立模型分别求解需求确定和不确定时的最优供应商数量和零售商数量。成本的量化是一个较为平常的问题，相对简单。对于风险的量化，本文将其分解为两个部分：由于需求不确定带来的供应链风险和由其他因素总体带来的供应链风险。对于需求不确定因素带来的风险，我们通过假定其服从正态分布，采用排队论的方法予以量化；对于其他因素总体带来的风险，我们以一个总体值来予以量化，并假定各个供应商和零售商之间是互相独立的：这样简化问题是合理的，这是因为虽然每个供应商和零售商面对的具体技术风险、合作风险以及系统风险等是各不相同的，但
16、是它们作为一个整体作用结果却可以假设是大体相同，并与具体的供应商和零售商本身无关，因而也是相互独立的概率分布。通过量化成本与风险，我们就可以建立一个多目标规划的模型，进而通过评估成本风险各自的权重来求解这个模型。由于这个求解的结果并非整个供应链的最有状态，各个节点企业还会对供应链的利润重新调整使其逐步达到最优化。同样地，我们分别讨论了需求确定和不确定时的这个理想状态的结果。如果需要更加详细的分析，我们可以通过M a t l a b 等程序语言来模拟需求不确定条件下的情形进行数值求解。显然，供应链有关数量优化问题的目的是为了提高供应链绩效，而生产商在提高供应链绩效时往往是多种措施同时运用的，这些措施的实施反过来又会影响供应商和零售商数量的选择，本文最后对此也进行了讨论。另外，本文在适当的地方分别对有关的求解过程和有关结果进行了解释，这也是本文的实际意义所在，相信对实际的供应链组建有一定的指导意义。2 研究思路：供应链作为一个特殊形式的联盟，其设立通常
