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1、,各监管机构查询流程,各大监管机构,ASIC Australian Securities and Investment Commission 澳大利亚证券和投资委员会NFA National Futures Association 美国期货协会 FSA Financial Service Authority 英国金融服务监管局,ASIC,ASIC官网http:/www.asic.gov.au/asic/asic.nsfASIC监管代码九位数字,ASIC,The first step 登陆主页,主,页,最,侧,右,点击进入,http:/www.asic.gov.au/asic/asic.nsf,
2、ASIC,澳大利亚金融服务商许可,选择后点击GO,公司名称,在下拉菜单中选择此项,点击查询,ASIC,查询结果-以ECN TRADE为例,点击,点击,ASIC,外汇交易商资格,可持有客户资金,查询结果-以ECN TRADE为例,NFA,NFA 官网 http:/www.nfa.futures.orgNFA监管查询地址 http:/www.nfa.futures.org/basicnet/ NFA监管代码-七位数字,Steps,First Step 登陆 http:/www.nfa.futures.org/basicnet/,输入,7位,数字,监管,输入,公司,名称,Steps,Second S
3、tep 认真浏览信息，辨别信息，NFA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公司名称一致，而且Current Status：监管信息中必须含有以下两行英文 NFA MEMBER APPROVED （ 通过NFA会员资格） FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED （期货协会注册会员),公司名字和监管ID与你所要查询的一致,零售外汇注册商通过外汇零售商会员资格通过外汇公司资格通过NFA会员资格期货协会注册会员,Steps,Second Step,管理措施,NFA的仲裁协议,CFTC赔偿事件,不受NFA监管的形式,The first example,不受监管,不受
4、NFA监管的形式,The second example,通过NFA会员资格注册为商品交易顾问,只能为客户提供建议但是没有收取投资者资金的权利,不受NFA监管的形式,The third example,Xxx xxx,xxxxxxx,豁免商品池,没有收取投资者资金的权利,不受NFA监管的形式,The fourth example,xxxxxxx,Xxx xxx,期货协会注册待定中NFA会员资格待定中,还没有真正开始接受监管,FSA,FSA官网 http:/www.fsa.org.ukFSA监管查询地址 http:/www.fsa.gov.uk/register/firmSearchForm.doFSA监管代码六位数字,Steps,The first step 登陆http:/www.fsa.gov.uk/register/firmSearchForm.do,输入6位监管ID,输入公司名称,Steps,The second step,与所查询的一致,公司名字和ID,已被授权的,不受FSA监管的形式,The first example,欧洲经济地区联盟授权,*属于受欧洲经济联盟组织认可，但是不是正式受FSA监管,不受FSA监管的形式,The second example,*不受FSA监管,
