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1、杭州电子科技大学硕士学位论文I摘 要本文第二章从理论上分析了 FDI 通过技术进步途径（技术引进、技术外溢、自主研发）对东道国技术进步的作用机制，同时在总结前人研究的基础上提出了本文研究出发点。外商直接投资对东道国技术进步的作用有正负两个方面的影响，就技术进步而言，外商直接投资是起到促进还是阻碍作用随着不同的实际情况而改变。 我国学者在对我国或我国某些地区关于外商直接投资与技术进步的实证研究的中得出的结论不尽相同，结论可归为三类:两者呈正相关、不相关和负相关。这就说明 FDI 与技术进步作用结果可能随不同的区域而改变，而对浙江外商直接投资与技术进步关系的实证研究很少。 所以浙江的外商直接投资是
2、促进了其技术进步还是阻碍了技术进步有必要从理论和实证上进行说明论证。 从吸收能力、知识产权制度、产业特征和经济制度等方面归纳总结了影响 FDI 技术溢出效应影响因素，这为第五章的提出如何促进 FDI 对浙江技术进步效应政策建议提供了理论基础。在理论分析的基础上第三章从总体规模、地域分布情况、投资来源国、投资方式及行业分布等方面分析了浙江 FDI 的特点，这使第五章提出的政策建议提出具有针对性。文章还从浙江利用 FDI 直接效应和间接效应说明 FDI 对浙江技术促进作用的实例与可能性。在理论分析与分析了浙江技术来源情况及外商直接投资对浙江技术进步效应的基础上进行实证分析，首先采用索罗残值的思想计
3、算出浙江全要素生产率，在计算 TFP 过程中采用资本存量代替固定资产投资作为资本投入。在计算出浙江技术技术水平的基础上对外商直接投资与浙江技术水平的两者相关性进行实证建议，回归分析结果表明两者具有高度相关性。为了进一步确定两者的具体关系并排除伪回归，本文对两者进行了滞后期不同时的葛兰杰因果检验，在滞后期为 1-2 年时，外商直接投资促进了浙江技术进步，即外商直接投资是浙江技术进步的原因。当滞后期为 34 年时两者是相互因果关系，也就是说外商直接投资促进了浙江技术进步，浙江技术水平的提高也会吸引更多的外商直接投资。当滞后期大于 5 年是两者因果关系不明显。在文章最后结合 FDI 特点及其对浙江技
4、术进步效应实际与实证研究结果基础上提出了如何提高外商直接投资对浙江技术进步促进作用。文章从四个方面提出相应的对策，首先根据实证研究结果中浙江 FDI 对浙江的技术总体上具有促进作用提出应该继续重视 FDI 的引入。第二，结合浙江现阶段产业发展的特点和浙江 FDI 分布情况，提出要把好 FDI 进入关杭州电子科技大学硕士学位论文II引进符合产业发展的 FDI；第三，根据现在外省投资方式的独资化与人才逆向流动等情况提出要诱导技术外溢，加强与外资企业的联系；最后，根据省 R secondby induce technology spillovers, strengthen ties with for
5、eign-funded enterprises; andfinally focus on technology absorption, enhance corporate absorptive capacity.K K K Keywordseywordseywordseywords：FDI, Technology progress, Technology spill杭州电子科技大学杭州电子科技大学学位论文原创性声明和使用授权说明学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明原创性声明本人郑重声明： 所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本
6、论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。论文作者签名：日期：年月日学位论文使用授权说明学位论文使用授权说明本人完全了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。 本人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 （保密论文在解密后
7、遵守此规定）论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日杭州电子科技大学硕士学位论文11 绪论1.1 问题的提出“知识经济” （Knowledge-based Economy）时代的到来，知识积累和技术创新速度加快使得产品的生命周期大大缩短， 越来越多的基础性研究成果被用于应用性开发。在知识经济时代，技术进步不但是一国经济增长的重要推动力，而且也决定着一国的国际竞争力和综合国力， 成为其在国际经济活动中确立竞争优势的主要来源。 总的来说技术进步来源于两个方面： 一是内部来源， 二是外部来源。内部来源是指通过自主研发不断增加技术存量，实现技术进步；外部来源可分为两方面，即通过技术引进和利
8、用技术外溢实现技术进步。如果单纯依靠自主研发来实现技术进步，即不经济也不现实；通过技术引进来实现技术进步又容易陷入落后引进再落后再引进的恶性循环。在经济全球化的条件下，后发国家应该充分利用国际贸易和国际投资的技术外溢来实现技术进步，通过技术扩散、 溢出效应获得先进技术，能有效地节约其稀缺的经济资源和降低自主创新的风险。外商直接投资是技术外溢的最主要方式，而 FDI 对东道国或地区的技术进步是否有促进作用在理论和实证上都没有形成统一的认识。 在对一些发展中国家的实证研究中，外商直接投资对技术进步的影响是不确定的，也就是说外商直接投资的正向溢出效应并未得到证明。我国学者也做了不少的实证研究，不同学
9、者的研究结果也往往大相径庭。 有些学者对某一国或地区的两者相关性进行实证研究， 对不同国家或地区得出结论并不一致； 一些学者分行业对两者关系进行研究，对不同的行业研究所得出的结论也是不同的； 还有学者采用企业面板数据来研究FDI 与技术进步之间关系， 采用面板数据的研究所得出的结论大部分是两者呈负相关或不相关关系。考虑到外商直接投资技术外溢效应受众多因素的影响，不同的地区由于条件和实际情况的不同，不同地区 FDI 与技术进步关系可能不同。理论上有必要对不同地区两者关系进行确定， 以便更全面的认识外商直接投资的作用。如何认识外商直接投资对技术进步的作用将直接影响到现阶段及今后一段时期浙江的技术进
10、步战略和利用外资政策的方向， 实践上也要求在此问题上得出确切的结论。近年来浙江省在利用外资促进技术进步方面取得了一定成效，但总体看来，还没有充分发挥其应有的作用。因此，探讨如何利用有利局面，积极开展引进外资，推进浙江省企业技术进步，增强企业发展竞争力，具有重要理论价值和现实意义。 但是外商直接投资对东道国技术进步的作用有正负两个方面的影杭州电子科技大学硕士学位论文2响，就技术进步而言，外商直接投资是起到促进还是阻碍作用随着不同的实际情况而改变。 我国学者在对我国或我国某些地区关于外商直接投资与技术进步的实证研究的中得出的结论不尽相同，可归为三类两者呈正相关、不相关和负相关。这就说明 FDI 与
11、技术进步作用结果可能随不同的区域而改变，而对浙江外商直接投资与技术进步关系的实证研究很少。 所以浙江的外商直接投资是促进了其技术进步还是阻碍了技术进步有必要从理论和实证上进行说明论证。1.2 研究的思路与方法近年来浙江省在利用外资促进技术进步方面取得了一定成效，但总体看来，还没有充分发挥其应有的作用。因此，探讨如何利用有利局面，积极开展引进外资，推进浙江省企业技术进步，增强企业发展竞争力，具有重要理论价值和现实意义。外商直接投资对东道国技术进步的作用有正负两个方面的影响，就技术进步而言，外商直接投资是起到促进还是阻碍作用随着不同的实际情况而改变。 浙江的外商直接投资是促进了其技术进步还是阻碍了
12、技术进步需要从理论和实证上进行说明论证。本文从理论上分析了 FDI 通过东道国技术进步途径对东道国技术进步产生作用的，并结合实际对 FDI 与浙江技术进步的现状进行了分析；通过实证分析，采用索罗残值的思想计算出浙江全要素生产率。在此基础上进行外商直接投资与浙江技术水平的相关分析， 得出外商直接投资促进了浙江技术进步，是浙江技术进步的动因之一。在 FDI 与浙江技术进步现状分析和实证分析的基础上，根据浙江 FDI 与技术进步的特点提出政策建议。第二章回顾了历年来中外学者对于 FDI 的相关研究，包括对外商直接投资的动因、影响因素、传导机制进行了综述及 FDI 与技术进步关系国内外研究。第三章分析
13、了浙江利用外资的现状和浙江利用 FDI 的效应，在描述浙江技术来源的基础分析引进 FDI 促进技术的必要性。第四章对浙江外商直接投资与技术进步关系进行了实证分析， 并计算了浙江全要素生产率，用历年来的全要素生产率与引进 FDI 的关系揭示出 FDI 与技术进步之间的关系。第五章政策部分，结合浙江实际给出提升 FDI 对浙江技术进步作用的建议。在本章结合浙江技术进步特点， 提出了如何提高外商直接投资对浙江技术进步促进作用，首先要把好 FDI 进入关引进符合产业发展的 FDI；其次诱导技术外溢，加强与外资企业的联系； 最后注重技术消化吸收， 提升企业吸纳能力和创新能力。杭州电子科技大学硕士学位论文
14、3图 1.1 研究框架示意图1.3 本文的创新点（1）根据 FDI 与浙江技术进步的特点，给出了提升 FDI 对技术进步作用政策建议。分析了利用 FDI 促进浙江技术进步中存在的不足，从 FDI 的引入、技术外溢的诱导、引进技术的消化三个方面提出如何更好的提升 FDI 对浙江技术进步的作用。（2）对 FDI 与浙江技术进步关系作了进一步的格兰杰因果检验。对 FDI 与浙江技术进步进行了相关分析，以往的实证分析，只对两者相关性进行了研究；本文为了排除伪回归，对两者关系进一步做了格兰杰因果检验。检验结果对两者关系有了进一步的结论。（3）方法上采用资本存量代替固定资产投入。以往关于外商直接投资与技术
15、进步关系研究中，基本都以当年固定资产投入来代替当年实际使用资本存量。应用永续盘存法来进行估算资本存量， 在此基础上计算出来的全要素生产率受当期固定资产影响更小，可以降低由粗放型投入带来得经济增长的贡献。以资本存量代替固定资本投资来研究 FDI 与技术进步之间的关系更符合实际情况、能更准确的反映两者关系。绪论相关文献综述研 究 评 述FDI 与 技术进 步传导机制FDI 与技术进步 关系实证研究FDI 与技术进 步现状分析政策建议实证研究杭州电子科技大学硕士学位论文42 文献综述2.1 FDI 与技术进步相关理论基础2.1.1 FDI 和技术进步定义（1）FDI 定义随着经济全球化发展和国际投资
16、规模扩大，各国都出现了国际投资研究热。但是，有关国际投资的研究还很不成熟，尚未形成被国际广泛认可的主导性的投资理论。就 FDI 的定义来说，也没形成统一的认识。但一般说来，国际货币基金（IMF） 、联合国贸易与发展会议（UNCTAD）和经济合作与发展组织（O E CD）等的研究是比较权威的。UNCTAD（1997）1在吸收 IMF（1993）的意见和OECD （1996）的意见的基础上，提出 FDI 定义：FDI 指投资者在投资者所处经济体之外以获取持久利益的投资。 投资者的目的是为了取得在企业管理中的有效发言权。OECD（2008）2对 FDI 进行了重新定义：FDI 是指投资者在投资者所处经济体之外以获取持久利益的投资， 投资者的目的是为了取得在企业管理中的至少有 10%的发言权，并且至少获得 10%的发言权才能作为直接投资。并建议各国使用基准的外商直接投资定义来对 FDI 进行统计，以解决统计口径的不同而导致的统计数据的差异。我国对 FDI 的定义与国际上有所差别，在实际运用的过程中对 FDI 进行了界定。国家统计年鉴（2008）3中对外商直接投资的定义为：
