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1、营业部见证人资格测试题 一、选择题（每题一、选择题（每题 5 5 分，共分，共 3030 分）分） 1、涉及客户资金账户及证券账户的（）业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 （可多选） A、开立、信息修改、注销 B、建立及变更客户资金存管关系 C、客户证券账户转托管和撤销指定交易 D、其他与客户权益直接相关的 （ ABCD ） 2、存在以下哪种情形时，有关证券不能进行转托管。 （可多选） A、配股认购期间的配股权证 B、认购的新股，可转债或送配股等在未到账之前 C、退市的股份 D、当日委托交易的证券 （ABCD） 3、营业部见证人员应当严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，在证券公
2、司授权的范围内执业，不得有下列行为： （可多选） A、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺； B、违反规定泄露所掌握的客户信息； C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 （） 4、对客户书面开户注册资料保存期不少于（） （单选） A、5 年 B、10 年 C、15 年 D、20 年 （D） 5、上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途分为（ ） （可多选） A、人民币普通股票账户（简称 A 股账户） B、人民币特种股票账户（简称 B 股账户） C、证券投资基金账户（简称基金账户） D、其他账户 （AB
3、CD） 6、 见证开户是指由公司工作人员在约定场所通过面见客户完成见证，并为其办理开户手续的开户方式。该流程包括（） A、客户预约 B、见证人审核并收集客户资料 C、柜员审核、录入、上传 D、呼叫中心回访 （ABCD） 二、判断： （每题 5 分，共 70 分） 1、重要资料变更是指客户名称、有效身份证明文件类型、号码等重要信息的变更。 （正确） 2、普通投资者要求购买高于其风险承受能力等级的金融产品的，证券公司应当对其进行风险提示。 普通投资者经风险提示后仍坚持购买的， 证券公司应当与普通投资者签署确认文件并由普通投资者承诺对投资决定自行承担责任。 （ 正确） 3、在证券经纪业务中，如果委托
4、人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受。 （正确） 4、客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。 （错误） 5、特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。（错误） 6、目前，我国印花税是由证券交易的买方单位交付的。 （错误） 7、A 股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 （正确） 8、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是，对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一个。（正确） 9、证券账户持有人可以到开户代理机构查询该账户的注册资料。 （正确） 10、 上海证券交易所债券质押式回购交易以 “手” 为单位， 每一 “手”债券的面额为 10000。 （错误） 11、开户见证人与见证开户客户之间可以有利益关系。 （错误） 12、营业部需由两名工作人员同时面见客户完成见证。 （正确） 13、用拍照的形式对开户过程进行证明，留存一张照片。（错误） 14、见证人核查客户的有效身份证明文件，对于持有一代身份 证的客户，要求提供其他辅助证明文件。（正确） 备注：本试题满分为 100 分，分数在 85 分以上为通过测评。
