福建建筑人才市场助理工程师继续教育(建筑工程监理实务)

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1、15-7- 筑 工 程 监 理 实 务1.1 建设工程监理基本理论1.1.1 建设工程监理的含义建设工程监理是指针对建设工程由具有相应资质的工程监理企业接受业主的委托和授权，根据批准的 有关工程建设文件、有关工程建设的法律、法规、规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设 工程合同，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 建设单位，也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。工程监理企业是指取得企业法人营业执照， 具有相应监理资质证书的依法从事建设工程监理业务的经济组织。 理解建设工程监理的含义着重抓住以下要点：1.建设工程监理的行为主体是工程监理企

2、业建设工程监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，不同于建设行政管理部门的监督管理。具体表 现在以下方面：（1）性质不同。前者的行为主体是过程监理企业，其行为具有委托授权的特点；后者的行为主体是政 府部门，具有明显的强制性，是行政性的监督管理。（2）工作深度不同。前者是对工程质量进行微观控制，按业主的委托及授权实施对工程建设的质量监 督与管理；后者工程质量监督仅对工程质量抽检及质量等级的审查。（3）工作广度不同。前者除质量控制外，还包含投资、进度、合同、信息及各种协调工作；后者仅从 宏观角度参与工程质量检查验收和重大工程质量事故处理。 （4）控制手段不同。前者是通过技术手段、经济手段、组织手段

3、、合同管理等手段来控制工程质量； 后者采取行政手段进行观察质量控制。 （5）实施控制的依据不完全相同。前者除依据法规外，还要依据设计文件、合同及建设标准、规范、 规程等对工程质量进行控制；后者是以法规为依据从宏观角度上对工程监理。2. 建设工程监理实施的前提是建设单位的委托和授权 建筑法第三十条规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。 即建设单位的书面委托监理合同是建设工程监理实施的前提。 建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了 监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使监督管理权，

4、合法地开 展建设工程监理。3. 建设工程监理需具有明确的依据建设工程监理的依据主要包括： （1）建设工程设计文件。（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同 4. 建设工程监理有具体的范围划分 我国建设工程监理范围可从以下三方面进行划分：（1）工程类别范围。我国按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别，包括建筑工程、冶炼工程、 矿山工程、化工石油工程、水利水电工程、电力工程、林木及生态工程、铁路工程、公路工程、港口与航 道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、机电安装工程等。工程监理企业可以根据其资质等级 监理经核定的工程类别中相应等级的工程。

5、（2）建设阶段范围。建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段、勘察设计招投标阶段、勘察设 计阶段、施工招投标阶段、施工阶段、物资设备采购阶段及工程质量保修阶段。工程监理企业应根据监理 合同委托的建设阶段进行监理。（3）工程范围。其包括：1）对国民经济和社会发展有重大影响的国家重点建设工程骨干项目。2）项 目总投资在3000万以上的大中型公用事业工程。3）成片开发建设的建筑面积在5万平方米以上的住宅建设 工程。4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5）国家规定必须实行监理的其他工程。1.1.2建设工程监理的性质1. 服务性 建设工程监理具有服务性，是由其业务性质定性的。需要明确指出

6、的是，我国建设工程监理企业不同 于国际上的工程咨询公司，前者只是接受建设单位的委托而开展的技术服务性活动。因此，它的直接服务 对象是委托方也就是项目业主。而后者既可为业主、设计单位、施工企业提供服务，也可以与承包商联合 投标承包工程。 2. 科学性 我国工程建设监理规定指出：建设工程监理是一种高智能的技术服务，要求从事建设工程监理活15-7- 科学性是由建设工程监理要达到的基本目的所决定的。这是因为建设工程委托监理的目的是协助建设 单位做好项目管理工作，力争在计划的投资、质量和工期目标内建成工程。 3.独立性 建筑法明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观公正地执行监理业务。工程建

7、设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。因此 独立性是由建设工程监理的工作特点所决定的。建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。 4. 公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理企业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。做到客观 公正地证明、决定或行使自己的处理权，才会使工程建设过程中，双方都认真的履行合同，使工程顺利完 成。1.1.3建设工程监理的作用建设工程监理的作用主要表现在以下几个方面： 1.有利于实现建设工程投资效益最大化 在工程建设的前期决策阶段引入建设监理制。2.有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 建设工程产品不仅价值大

8、、使用寿命长，而且还关系到人民的生命财产安全、健康和环境。由于工程 监理单位是由既懂工程技术又懂经济管理的专业监理工程师组成的企业。 3.有利于规范工程建设参与各方面的建设行为 在建设工程实施过程中，推行建设工程监理制，能对工程建设参与各方的建设行为进行约束，使其符 合法律、法规、规章和市场准则。 4.有利于提高建设工程投资决策科学文化水平 使项目投资更加符合市场需求。从而有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失 误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。1.2 建设工程监理的目的及方法1.2.1建设工程监理的目的建设工程监理的目的就是力求使工程项目能够在计划的投资

9、、预定的进度和质量目标内建成投入使 用。需要明确的是，建设工程监理是“力求”实现目标而不是“保证”实现目标，主要是由于监理企业和 监理工程师不是拟建工程的承包人或保证人。工程建设中的基本原则是拟建工程的设计单位、施工单位、 供应材料和设备的单位应分别达到预定的目标。1.2.2建设工程监理的基本方法建设工程监理的基本方法有目标规划、动态控制、组织协调、信息管理和合同管理。 1. 目标规划 要实现目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划时目标控制的基础和 前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效实施目标控制。 要做好目标规划工作，首先必须正确确定建设工程总体投资、进度、质量

10、目标或对已经初步确定的目 标进行调整、细化；其次按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成满足控制要求的目标 分系统，据此进行控制直至建成整个工程。 2. 动态控制 动态控制是开展建设工程监理获得时采用的基本方法。动态控制工作贯穿于工程项目的整个监理过程 中。 所谓动态控制，就是在工程项目实施过程中，通过不断检查建设工程的实际状况，全面、及时、准确 地掌握工程建设信息，是将实际目标值和工程建设状况与计划目标和状况进行对比，从中得出工程的偏离 的信息。然后在分析偏差及其产生原因的基础上，通过采取组织、经济、技术、合同等措施纠正，使之能 正常实施，实现计划总目标。 3. 组织协调 在完成

11、工程项目的过程中，监理工程师要善于进行组织协调，力争实现项目的预定目标。组织协调与 目标控制是密不可分的。协调的目的是为了实现项目目标，是项目目标实现不可缺少的方法和手段。为 此，在监理过程中，总监理工程师应首先抓好人际关系的协调，激励项目监理机构成员努力工作；其次， 监理实践证明，监理目标的顺利实现和与业主协调的好坏有很大的关系；再者，由于监理工程师对质量、 进度和投资的控制都是通过承包商的工作来实现的。最后，一个建设工程的开展还存在政府部门及其他单15-7- 4. 信息管理 建设工程监理离不开工程信息。在实施监理的过程中，监理工程师要对所需要的信息进行收集、加工 整理、储存、传递与应用等一

12、系列工作，这些工作地总称即为信息管理。 其信息管理的任务主要包括：组织项目基本情况信息的收集并系统化，编制项目手册。项目报告 及各种资料的规定按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在实际工 作中保证这个系统正常运行，并控制信息流。文件档案管理工作。 为了实现信息管理的任务，就要把握好信息管理的各个环节，并要做好：了解和掌握信息来源，对 信息进行分类；掌握和正确运用信息管理的手段；掌握信息流程的不同环节，建立信息管理系统。 5.合同管理合同管理主要是根据监理合同的要求对工程承包合同的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对 合同双方争议进行调解和处理，以保证合同的依法

13、签订和全面履行。监理工程师在合同管理中应当着重以下几方面的工作：严格执行建设工程合同管理法律法规；参与合 同的谈判和条款拟定，注意风险合同转移；推行合同示范文本制度；弄清每一个合同的各项内容，做好合 同分析；设立合同管理机构，配备合格的监理工程师担任合同管理工作，建立合同目录、编码和档案；认 真拟定各种工程文件、记录、指示、报告、信件等；工程项目实施过程中，注意工程变更对合同的影响， 应当对每一份变更进行可行性分析，防止由此而引起的索赔；合同履行过程中加强监督、检查。1.3 建设工程监理相关法律法规1.3.1建设工程监理的法律法规体系建设工程法律法规体系是指根据中华人民共和国立法法的规定，制定

14、和公布施行的有关建设工程 的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。 1. 建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国 家主席签署主席令予以公布。主要有： （1）中华人民共和国建筑法 （2）中华人民共和国合同法 （3）中华人民共和国招标投标法 （4）中华人民共和国土地管理法 （5）中华人民共和国环境保护法 （6）中华人民共和国城市规划法 （7）中华人民共和国城市房地产管理法 （8）中华人民共和国环境影响评价法。 2. 建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和泛绿制定的规范工程教案设活动的各项法规，由总理签 署国务院令予以公布。主要有： （1）建设工程质量管理条例 （2）建设工程安全生产管理条例 （3）建设工程勘察设计管理条例 （4）中华人民共和国土地管理法实施条例 3. 建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部联合，根据法律 和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章。属于建设部制定的，由部长签 署建设部令予以公布。主要有： （1）工