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1、案例一：小浪底工程水利枢纽工程土建国际工程 案情背景案情背景 小浪底水利枢纽主体土建工程的部分建设资金是利用世界银行的贷款， 按照世界银行采 购导则的要求，业主-小浪底水利枢纽建设管理局又称黄河水利水电开发总公司对主体土建 工程采取国际竞争性招标的方式选择承包商。 其招标评标的程序严格按照世界银行要求及国 际工程师联合会（FIDIC）推荐的招标评标程序-“土木工程合同招标评标程序“进行。 国际工程招标评标一般从邀请潜在投标人参加资格预审开始到授予合同为止，按照 FIDIC 推荐的招标评标程序，主要分为三个阶段，共计 12 个步骤： 第一阶段：对投标者资格预审 1、邀请承包商参加资格预审 2、颁
2、发和提交资格预审文件 3、资格预审资料分析，挑选并通知已入选的投标者名单 第二阶段：招标和投标 4、准备招标文件 5、招标文件的颁发 6、投标者考察现场 7、投标文件的修订 8、投标者质疑 9、投标书的提交和接收 第三阶段：开标和评标 10、开标 11、评标 12、授予合同 小浪底主体土建工程 3 个标段的招标评标就是严格按照上述步骤进行的。下面对小浪底主 体土建工程招标评标程序进行简要地介绍。 一、资格预审（第一阶段） 资格预审的目的是： 1、通过资格预审，排除不具备招标要求能力的投标人参加投标，这不但可以减少评标工作 量，更主要的是避免误选不合格的投标人，给工程建设带来难以估量的风险。为不
3、合格的投 标人节省参加投标的费用。 2、使业主对投标人的法律地位、商业信誉、技术水平、管理经验、经济和财务状况等有个 比较全面、准确地了解，从而在其中选出合格的投标人。 3、使潜在投标人对工程情况、招标条件有比较全面地了解，衡量自己是否具备投标资格， 从而为是否参加资格预审、投标和施工做出决策。 （一）邀请承包商参加资格预审（步骤一） 1992 年 2 月至 7 月业主在以下刊物上先后刊登了资格预审邀请： -发展论坛，1992 年 2 月（世行采购刊物） -人民日报，1992 年 7 月 22 日（北京，中文版） -中国日报，1992 年 7 月 22 日（北京，英文版） 同时，还在部分驻京使
4、馆和商务代表处中进行了宣传。 邀请函的主要内容是： 1、业主部分将利用世界银行贷款支付小浪底主体土建工程施工合同项目费用。 2、介绍小浪底主体土建工程分标情况和每个标的工程范围，主要指标和工程量，并说明投 标人可以投任何一个标或所有标。 业主委托中国国际招标公司在北京代售资格预审文件， 发售时间自 1992 年 7 月 27 日 起。投标人递交资格预审申请书的时间为 1992 年 10 月 24 日， 后来应投标人的请求延期至 10 月 31 日。 在截止递交资格预审申请书日期 35 天前，承包商如对资格预审文件中的内容有疑问， 可以向业主提出书面询问，业主在截止日 21 天前做出答复。 在业
5、主发出资格预审邀请后，共有 13 个国家的 45 个公司对招标邀请作出反应，并且 购买了资格预审文件。 到截止日期 1992 年 10 月 31 日止，共有 9 个国家的 37 个公司递交了资格预审申请 书，其中单独报送预审文件的公司有 2 个，其他的 35 个公司分别组成 9 个联营体，上述公 司分别申请单独投标或组织联合体投标。 （二）颁发和提交资格预审文件（步骤二） 小浪底主体土建工程资格预审文件是根据 FIDIC 招标评标的标准程序并结合小浪底工 程的具体特点和要求进行编制的，其主要内容有： 1、引言及工程概况：介绍业主及工程背景，工程分标和工程范围，工程地理、地质条件， 以及工程特点
6、和特性等。 2、业主提供的设施和服务：如对外交通和道路，物资转运、存放，施工场地，供水、供电 和通讯系统以及当地劳务营地、医疗设施等。 3、合同条件的合同形式和要点。 4、资格预审要求，主要包括： （1） 承包商情况概要 （2） 主要施工人员情况表 （3） 已完成类似小浪底工程规模的工程 （4） 正在施工或即将承建的项目 （5） 主要的施工设施和设备 （6） 公司的财务报表 （7） 银行信用证 （8） 公证书 （9） 外汇要求 （10） 投标者的保证书 5、评审标准 资格预审文件明确对申请人的公司经验、 技术人员、 施工设备和财力状况四个方面进行评审， 分别提出不同的计分标准。而对于公司经验和
7、财务状况两个方面还提出了必须达到的标准。 对于必须达到的标准，是说明若达不到此标准则申请就会被拒绝。对于计分标准，是用来确 定申请人资格达到投标要求的程度，为做进一步比较选择之用。 下面拟对申请人的公司经验、技术人员、施工设备和财力状况四个方面的评审标准做 一详细介绍。详见表 2-资格预审评审标准。 二、招标与投标（第二阶段） （一）准备招标文件（步骤四） 业主于 1991 年 6 月在郑州开始编制小浪底主体土建工程招标文件，主要委托黄委设 计院和加拿大国际工程管理公司（CIPM）进行编制。由于招标文件是投标人编制投标文件 的基础和依据， 也是工程建设前业主和承包商签订合同的基础， 又是合同执
8、行过程中双方都 应严格遵守的标准，还是双方发生纠纷时进行评判和裁决的依据，因此业主、设计院和咨询 专家对招标文件的编制都十分重视并尽力做好这项工作。 一、二、三标招标文件的基本结构和组成是一致的，主要包括四卷共计十章，具体如下： 第一卷 投标邀请书、投标须知和合同条款 第一章 投标商须知 第二章 合同条款 第部分 一般条款 第部分 特殊应用条款 第三章 合同特别条件 第二卷 技术规范 第四章 技术规范 第三卷 投标书格式和合同格式 第五章 投标书格式、投标担保书格式及授权书格式 第六章 工程量清单 第七章 补充资料细目表 第八章 协议书格式、履约担保书格式和预付款银行保函格式 第四卷 图纸和资
9、料 第九章 招标图纸 第十章 现场资料 上述招标文件是严格按照世界银行招标采购指南的要求和格式编制的。招标文件经水 利部审查后，于 1993 年 1 月提交世界银行，并于 1993 年 2 月 4 日获得世界银行批准。 （二） 招标文件的颁发（步骤五） 1993 年 3 月， 向经过预审合格的各个承包商发出招标邀请函， 所有通过资格预审的承 包商均购买了招标文件。投标截止日期定为 1993 年 7 月 31 日。 （三）投标者考察现场（步骤六） 根据合同一般条款的规定，投标人提出的投标报价一般被认为是在审核招标文件后并 在对现场全面而深入了解的基础上编制的， 一旦投标， 投标人就无权因现场情况
10、不了解而提 出修改标价或要求补偿。因此现场考察是土建工程项目招标投标过程中一个重要环节。 按照招标文件规定， 于 1993 年 3 月 8 日12 日业主组织各投标商参加标前会集体考察现场。 其中 5 月 11 日业主对投标商提出的问题进行答疑。标前会答疑的会议纪要由业主编写并且 分发至各个投标商。 （四） 投标文件的修订（步骤七） 业主先后向各个投标商发出了四次补遗，对合同条款、技术规范等进行修改和补充。 根据多数投标商的要求，有一份补偿通知将投标截止日期推迟至 1993 年 8 月 31 日。 （五） 投标者质疑（步骤八） 在招标过程中，业主对投标商提出的疑问作了必要的澄清，并将 3 次澄
11、清信通知分送 各投标商。 （六） 投标书的提交和接收（步骤九） 为了让投标商有足够的时间进行调查研究和准备投标书，从 1993 年 3 月 8 日开始发 售标书起，至原来预定的在 7 月 31 日开标为止，投标准备期历时 149 天，符合世界银行招 标采购指南对大型项目一般不应少于 90 天的规定。后来鉴于小浪底工程规模宏大和技术复 杂，投标商普遍要求延长投标准备期限，所以业主最后决定将开标日期推迟至 1993 年 8 月 31 日。所有通过资格预审的投标商都参加了投标，并按规定提交了投标书。 三、开标和评标（第三阶段） （一） 开标（步骤十） 1993 年 8 月 31 日下午 2 点（北京
12、时间），业主在中国技术进出口总公司的北京总部 举行开标仪式，开标时各投标商代表均在场，并且按照要求宣布了各个投标人名称、投标价 的总额以及被允许的备选投标价的总额。 （二）评标（步骤十一） 根据世界银行的招标采购指南，评标的目的是为了能在标书评标价的基础上对各个投 标书进行比较， 以确定业主对每份投标书所需的费用。 选择的原则是将合同授予评标价最低 的投标商，但不一定是报价最低的投标商。 评标工作从 1993 年 9 月开始，至 1994 年 1 月上旬结束，历时 4 个多月。分为初评 和终评两个阶段。初评是全面评审各投标商的投标书，并提出重点对象短名单；终评包括澄 清和详细评审，推荐选择中标
13、承包商的意向报世界银行审批。 1、评标标准 各标评标标准已按世界银行采购导则确定并在招标文件中作出了规定，内容如下： （1） 投标书均按人民币进行评价。报价的外币部分按投标截止日期前 28 天中国银行公布 的外汇售价汇率折合成人民币。 （2） 与招标书要求不符的任何标书均不予受理。 （3） 工程量清单或投标书格式中的计算错误按招标文件中规定的程序予以更正。 （4） 评标时对关税不予考虑，因此投标商所报关税仅供参考。评标时仅保留工程量表总 价和计日工费用。 （5） 评标时任何拟用替代方案均不予考虑。只有当投标商中标后，业主才在签订合同前 考虑其拟用替代方案，但业主并没有义务采纳此替代方案。 另外
14、， 邀请各标预审合格的投标商报出联合中标后的降价， 以便降价后的联合报价与相应的 最低单个标的标价总和相比较。但是，业主并没有义务一定要授联合标。 2、 评标机构 （1）招标领导小组 a. 招标领导小组职责： -审查评标委员会提交的评标报告： -授权与可能中标的投标商进行予谈判： -决定授权。 b. 领导小组组成： -水利部副部长（兼组长） -水利部有关司局领导 -黄河水利水电开发总公司总经理 （2）评标委员会 a. 评标委员会职责： -审查评标工作组提交的初步报告： -决定澄清会的原则、内容、日期和议程，召开澄清会； -审批和决定投标商的短名单 -负责向招领导小组报告。 b. 评标委员会组成
15、（共 22 人） -黄河水利水电开发总公司总经理（兼组长） -有关部门的专家（水利部、其他部委、业主、黄委设计院、国际招标公司） c. 评标工作组 a. 评标工作组的职责： 评标工作组是评标委员会的工作机构，负责对投标书进行检查分析，内容包括： -检查投标书是否符合招标文件规定； -核对投标书中的计算成果； -对投标商提交的补充资料细目表进行审查与评价； -评价投标商的附加条件、保留条件和偏差； -评价投标商的施工方案； -准备要求投标商澄清的问题； -就投标商短名单提建议； -编写向评标委员会提交的初步评价报告。 b. 评标工作组组成： -黄河水利水电总公司副总经理（兼组长） -业主有关专家
16、 -黄委设计院有关专家 -国际招标公司有关专家 评标工作组根据专业分工的不同，在具体工作时又分成综合、商务和技术三个小组。 3、初步评审 （1）主要内容 a. 投标书的符合性检验 (a) 是否按照招标文件要求递交投标书。 (b) 对照文件有无重大或实质性修改。 (c) 有无投标保证金并按规定填写。 (d) 投标书是否完全签署，有无授权书。 (e) 有无营业执照。 (f) 如果是联营体，是否有联营体协议。 (g) 是否按照招标文件要求，全部填写了工程量清单和补充资料细目表等。 经检查，所有投标书基本上都符合要求。 b投标价的算术性校验和核对。 经对投标书的计算结果进行检查，发现不少投标书都存在一些错误，主要是小的计算错误， 包括工程量清单中的乘法和加法错误。另外，有些投标商，如比芬
