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1、上海交通大学硕士学位论文“大学-企业知识联盟”建设中的政府作用研究姓名：唐玮申请学位级别：硕士专业：行政管理指导教师：顾建光20070129“大学-企业知识联盟”建设中的政府作用研究 摘 要 知识经济时代，国家的核心竞争力在很大程度上取决于一国企业的自主创新能力。我国经济增长长期以来依托于广阔的市场基数和廉价的劳动力大军，并将其建立在海量消耗稀缺性资源的基础上。过去近三十年所倡导的“市场至上，率先发展”的价值观受到空前冲击，这在“十一五”规划中得到了明确体现，政府将经济发展的重心转向了“科学发展，创新驱动”，追求更加“可持续”的发展。“大学-企业知识联盟”为政府开出了一张药方：无论出于短期任务
2、抑或长期愿景，如政府能合理地配置知识要素和经济要素，协助构建“大学-企业知识联盟”，将有助于提升我国的自主创新能力，实现经济的可持续增长。 为帮助政府掌握“大学-企业知识联盟”运作框架，本文首先提出“大学-企业知识联盟”的内部运作过程，包括物理层面的知识转移和核心结构层面的隐性知识显性化，并针对其运作过程中影响知识转移的因素进行分析，并拟对相应的政府作用领域；进而通过美、英、日的知识联盟发展数据说明校企间的联盟对经济发展和产业优化的贡献及其政府在其中所扮演的角色；通过借鉴他国经验，作为国家创新政策的直接制定者和“大学-企业知识联盟”运作的间接协调者，我国政府应在宏观政策规制的基础上在相关领域同
3、产学界进行更进一步的合作治理，采用多样化的政策工具，优化知识转移情境，激励联盟成员的知识创新。 关键词：政府作用，大学-企业知识联盟，知识转移，核心竞争力 STUDY ON THE GOVERNMENTS FUNCTION FOR THE CONSTRUCTION OF THE UNIVERSITY INDUSTRY KNOWLEDGE ALLIANCE ABSTRACT With the knowledge economy overspread all over the world, the core competitiveness of a certain country depends
4、largely on the capacity for independent innovation. The economic growth has been resting on the broad market base and low-cost labor force with substantive consumption of rare resources. The value of “market first, take a lead development in part of the country” held for the past thirty years has co
5、me to an inferior position. As the Eleventh Five-year Program proposed, the government has attached more importance to a “scientific development driven by innovation” so as to pursue a more sustainable development. The university-industry knowledge alliance prescribed a treatment for the government:
6、 either for the short-term tasks or for the long-run vision, the self-innovative capabilities be improved and economic growth be sustained once the government could distribute knowledge requirements and economic elements in a rational manner. To assist the government with grasping the operation fram
7、ework of “university-industry knowledge alliance”, this essay begins with the internal operation mode of “universityindustry knowledge alliance” including the knowledge transfer process at the physical level as well as externalization of intangible knowledge at the structural level. Meanwhile, by fo
8、cusing on the critical factors affecting the knowledge transfer procedure, the potentially functional territory of the government will be illuminated. Furthermore, a lesson form the data of such countries as the United States, the United Kingdom and Japan corroborates how the knowledge alliance cont
9、ributes to the economic development and industrial optimization as well as the function displayed by the government. As the direct policy-maker of the national innovation program and the indirect coordinator of the alliance operation, the Chinese government should cooperate with the industrial and a
10、cademic entities in regulating the knowledge alliance based upon the macro-policies. By adopting various policy tools, the administrative bodies could optimize the knowledge transfer context to encourage innovation among the knowledge alliance members. KEY WORDS: governments function, university-ind
11、ustry knowledge alliance, knowledge transfer, core competitiveness 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：唐玮 日期：2007 年 1 月 29 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使
12、用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密保密 ，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密 。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：唐玮 指导教师签名：顾建光 日期：2007 年 1 月 29 日 日期：2007 年 1 月 29 日 “大学-企业知识联盟”建设中的政府作用研究 11 绪论 知识的创造和传播是推动整个人类社会进步
13、、促进经济文化发展的重要源泉1。我们正身处知识经济时代，经济紧密依赖知识的产生、传播和应用，且由于全球化和产品生命周期缩短等原因，知识成为推动经济长期增长的首要因素2 3。当各种资源都面临枯竭的威胁，人类的知识才是唯一可持续使用的资源。今年一月的达沃斯世界经济论坛（World Economic Forum）4关于中国的话题也重点涉及了中国经济发展的可持续性。 瑞士洛桑国际管理学院公布的 2005 年世界主要国家（地区）国际竞争力排行榜5，中国位列第 31位。根据日内瓦的世界经济论坛今年公布的20062007年全球竞争力报告6对全球 125个经济体经济竞争力进行的评估显示，中国大陆排在第 54位
14、，我国的国际竞争力并不令人乐观。而在我国连年经济增长的背后是百分之七八十的产品没有自主知识产权，说明我国的创新源泉对外部的依赖性过高。应运而生的“十一五”规划的主要任务之一“增强自主创新能力和加快科技教育发展”要求大力发展区域自主创新能力。政府作为创新政策的直接制定者和知识要素与经济要素配置运作的间接协调者，有必要认清当前形势，促成知识创新系统的两大主体大学与企业的有效结盟，发挥比较优势，以此促进隐性知识这一核心竞争力的主要组成要素7从基础研究部门向应用研究部门的顺利转移，最终提升一国的产业结构乃至可持续的国际竞争力。 1 关于知识对社会经济进步的论点请参见 18世纪英国经济学家亚当斯密的观点
15、：为创造促进机关及发展的致使是社会进步的源泉之一；19世纪德裔美国经济学家佛里德内奇李斯特强调：建立创造和传播知识推动 生产力发展的基础和机构；20上半叶奥地利裔美国经济学家约瑟夫熊彼特疾呼：创新式经济发展的主要动 力。 2 基于知识不同于其他经济活动所需物质资源的本质特征知识可以被无限次地使用且随着时间空间的积累而不断增殖，一旦被创造，便能够被应用于其他诸如资本等经济投入要素并产生贡献，可以证明知识是经济长 期增长的关键因素。 3 管理学界最负盛名的开拓者彼得杜拉克（Peter Drucker）就预言到：“未来社会区别于今日社会的其中一个方面就源自知识它作为创造财富的关键性资源的横空出世”（
16、参见 Joseph A. Maciariello, Peter F. Drucker on A Functioning Society, Leader to Leader Institute. http:/leadertoleader.org/leaderbooks/L2L/summer2005/maciariello.html）。 4 世界经济论坛（WEF）起源于 1971年创建的基金会，总部设于瑞士日内瓦，是一个独立的、非盈利国际机构，致力于召集各界领导人开展合作以确立全球、区域和行业议题，从而改善全球发展状况。本届世界经济论 坛的主要议题是“创新-势在必行”。 5 该竞争力排名是瑞士洛桑国际管理学院对世界 51个国家和 9 个地区（其中包括中国香港和巴西的圣保罗）的 4 项指标（经济状况、国家管理能力、企业效率、基础设施）进行综合评定的结果。 6 世界经济论坛是根据各国和地区
