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1、学校代码：学校代码：1003610036 法律硕士专业学位论文法律硕士专业学位论文 论我国违法私募的罪与非罪论我国违法私募的罪与非罪 违法私募与非法集资犯罪的界分违法私募与非法集资犯罪的界分 培养单位：法学院培养单位：法学院 专业名称：法律硕士专业名称：法律硕士 研究方向：经济法与刑法研究方向：经济法与刑法 作作 者：张心迪者：张心迪 指导教师：梁清华指导教师：梁清华 副教授副教授 论文日期：二一四年五月论文日期：二一四年五月 Crime or Non Crime of Illegal Private Offering in China the boundary of illegal priv
2、ate offering and fund-raising crime 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体， 均已果。 对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。 本人完
3、全意识到本声明的法律责任由本在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 学位论文版权使用学位论文版权使用授权书授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、 保存、 使用学位论文本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容： 按照学校要求提交学位论文的印刷的规定， 同意如下各项内容： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫
4、描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务； 学校有供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务； 学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文; 学校可以学校可以采采用用影印、 缩印或者其它方式合理使用学位论文， 或将学位论文影印、 缩印或者其它方式合理使用学位论文， 或将学位论文的内容编入相关数据库供检索； 保密的学位论文在解密后遵守此的内容编入相关数据库供检索； 保密的学位论文在解密后遵守此规定。规定。 学位论文作者签名：学位论文作者
5、签名： 年年 月月 日日 导师签名：导师签名： 年年 月月 日日 I 摘摘 要要 私募作为一种重要的直接融资渠道，已经成为资本市场不可或缺的一部分。但是由于我国现行法律没有给私募行为一个明确的法律地位，也没有规定对于违法私募行为的合理规制方式，使得违法私募与刑法规制范围内的非法集资犯罪纠缠不清。本文试图对超越了合法边界的违法私募行为的责任分配问题进行分析和建议，旨在厘清违法私募与非法集资犯罪的界限。 从结构上看，本文共分为以下四章： 第一章对违法私募进行界定。通过对合法私募要件的总结来推出常见的违法私募的情形，并且介绍我国现行法律对于违法私募的民事和行政制裁方式。 第二章介绍我国违法私募与非法
6、集资犯罪的交集。首先对我国非法集资犯罪的立法和司法实践现状进行概述，而后对违法私募行为与几类具有典型意义的非法集资犯罪的交集进行分析。 第三章对违法私募的入罪标准进行探索。首先对我国现行状况下违法私募的入罪标准进行反思，即对几类典型的不合理入罪标准进行分析和思考，之后介绍作为成熟市场的美国对私募行为的规制思路以及一些具体的规制方式，以期为我国完善相关立法和实践所借鉴。 第四章对违法私募的罪与非罪，即民事、行政、刑事责任的分配提出建议。 关键词：违法私募，非法集资，规制，责任分配 II Abstract As a significant direct financing channel, pri
7、vate offering has become an indispensable part of the capital market. However, our current laws have not given private offering a clear legal status and have not reasonably stipulated the regulations about illegal private offering. Thus far, the evidence on illegal private offering behavior and ille
8、gal fund-raising crime which is on the range of criminal law has been mixed. The paper try to analyze and propose the distribution of burden of illegal private offering which is beyond the bounds of law，in order to sort out the boundaries between illegal private offering behavior and illegal fund-ra
9、ising crime. Look from the structure, the paper consists of four chapters. The first chapter analyzes illegal private offering. It reasons out common scenarios of illegal private offering through summarizing the elements of legal private offering and introduces the civil and administrative methods w
10、hich are used to sanction illegal private offering. The second chapter introduces the intersections between illegal private offering and illegal fund-raising crime. First, it summarizes the legislative and judicial actuality of illegal fund-raising crime in our country then analyzes the intersection
11、s between illegal private offering and several typical illegal fund-raising crimes. The third chapter explores the criteria of illegal private offering. First, reflecting upon the criteria of illegal private offering at the present stage in our country, that is, thinking and analyzing about several
12、typical unreasonable criteria. As a mature market, Americas regulation ideas and some specific methods are introduced to be the reference for our country to improve the related legislation and practice. The fourth chapter gives suggestions to the distribution of illegal private offerings crime and n
13、on crime, that is, the distribution of civil, administrative and criminal responsibility. Key words: illegal private offering, illegal fund-raising, regulation, responsibility distribution III 目录目录 第第 1 1 章章 引言引言 . 1 1 第第 2 2 章章 违法私募的界定违法私募的界定 . 3 3 2.1 私募行为的构成要件 . 3 2.1.1 募集对象 . 3 2.1.2 募集方式 . 4 2.2 常见的违法私募情形 . 5 2.2.1 对象违规 . 5 2.2.2 方式违规 . 5 2.3 违法私募的民事与行政责任 . 6 2.3.1 违法私募的行政责任 . 6 2.3.2 违法私募的民事责任 . 6 第第 3 3 章章 违法私募与非法集资犯罪违法私募与非法集资犯罪 . 8 8 3.1 非法集资犯罪概览 . 8 3.1.1 非法集资犯罪概述 . 9 3.1.2 所涉罪名 .
