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1、 学校代码学校代码:10036:10036 博士学位论文博士学位论文 跨国水资源的国际合作法律研究跨国水资源的国际合作法律研究 培养单位：法学院培养单位：法学院 专业名称：国际法专业名称：国际法学学 研究方向：国际经济研究方向：国际经济法法 作作 者：者：白明华白明华 指导教师：指导教师：边永民边永民教授教授 论文论文日期：日期：二一四年六二一四年六月月 Legal Study on International Cooperation in Transboundary Water Resources 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本本人郑重声明：
2、所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文果。对本文所涉及的所涉及的研究研究工作工作做出重要贡献的个人和集体，均已做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任责任由本由本人承担。人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 学位
3、论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权
4、按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文; 学校可学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。此规定。 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 导师签名：导师签名： 年年 月月 日日I 摘摘 要要 在人口增长、水源污染、能源紧缺的今天，开发利用跨国水资源，对国家的能源安全和经济可持续发展至关重要。目前全球国际河流共计 263 条，约占全球
5、河流径流量的 60%，影响着生活在国际流域的占世界五分之二的人口。跨国水资源的流域国要共享水资源，必须在实践中深化和拓展国际合作原则。为了使各国更深入地发挥和释放在跨国水资源领域合作的巨大潜力，联合国大会将 2013 年定为国际水合作年。国际河流在我国境内的河段蕴藏着巨大的水能，未来我国要实现保护性利用跨国水资源，也必须广泛发展跨国水资源领域的国际合作。国际水法的理论证实跨国水资源的国际合作原则已确立，跨国水资源的客体范围和合作领域在拓宽。本论文分析了跨国水资源合作的协调法律机制的具体内容和保障实现的法律制度，力图在跨国水资源的利用、开发、治理、保护过程中，以国际合作的协调机制和法律保障制度推
6、动跨国水资源的可持续发展。 本论文沿着“理论篇实践篇制度篇中国借鉴”的技术路线，主体分为九章。 第一章引言部分，作为论文的开篇，对论文选题的理论意义和现实意义、国内外研究现状、研究方法、主要内容、可能的创新点和不足之处进行介绍。 第二、 三章是论文的理论篇。 第二章介绍了跨国水资源利用学说理论的演进。本章界定了跨国水资源的概念，阐述了国际河流概念演进经历了从“国际河流”到“国际水道”，又发展为“国际流域”的过程，强调的侧重点从国际河流强调“可通航性”到国际水道强调“可通航性”和“有商业价值”，又到现在的国际流域概念强调跨国水资源包括地表水和地下水在内的整体，强调综合利用以取得最高效益。跨国水资
7、源利用的学说演进经历了从绝对领土主权论和绝对领土完整论时代到限制领土主权论，再到沿岸国共同体论的过程，反映了各国从强调主权到淡化主权，到强调跨国水资源综合利用的过程。国际河流概念的变化、跨国水资源利用学说的演进、流域国为相邻关系的界定培育了国际合作精神，推动跨国水资源领域的实体规则建设。 第三章，从理论上论证国际合作原则是国际水法的一项基本原则。本章分析了国际合作原则在国际水法中的表现形式、确立依据以及重要作用。众多的双边条约、多边条约，国际法学团体的软法文件，国际法院和其他司法机构的裁决，II 均证实和反映了国际合作原则已成为国际水法的一项基本原则。跨国水资源领域的国际合作是公平合理和无重大
8、损害利用的实现途径，可以创造经济价值，是保护水资源和环境的客观要求， 对国际社会的公正、 和平环境维护都具有重大意义。 第四、 五章是论文的实践篇， 描述跨国水资源国际合作在实践中的拓展深化。第四章介绍跨国水资源国际合作的范围在拓宽。目前国际水资源的主要客体范围指以地表水形式存在的国际河流（湖泊），与此相关的国际公约法律规范主要是联合国大会 1997 年通过但至今仍未生效的 联合国国际水道非航行使用法公约 。20 世纪 50 年代后，跨国水资源的调整范围从地表水扩延至地下水含水层。2008年联合国国际法委员会二读通过了跨界含水层法条款草案。由于淡水资源的稀缺，可被用来进行人工降雨和降雪的跨界云
9、雾水，全人类共有的两极地区的淡水资源，资源化的污废水也很可能成为各国间利用和合作的关注焦点。 第五章阐述了跨国水资源国际合作的领域在拓宽。各国在利用水资源的早期阶段，对河水的利用率低，最初的矛盾是界河界湖的划界问题。航行技术发展后，跨国水资源利用领域确立和巩固了沿岸国自由航行制度。20世纪初始，以水利发电为主的非航行利用占据了主导地位。目前跨国水资源领域存在的主要冲突是水量分配和水利利用的竞争。未来跨国水资源的保护合作应成为发展的重点，要求各流域国不仅要共同分享，更要共同保护。 第六、七章是论文的制度篇。第六章介绍跨国水资源国际合作的协调法律机制。跨国水资源领域国际合作的协调法律机制主要包括交
10、流数据和信息、跨界环境影响评价、联合环境监测、公众参与、科学研究和技术开发合作、通知和紧急情况下的合作等规则制度。我们可以预见到，今后跨国水资源领域的国际关系仍将是矛盾与合作长期同时存在的局面，随着区域合作的强化和一体化的深入发展，合作的一面将逐渐占据引领地位。 第七章介绍跨国水资源国际合作实现的法律保障。流域国达成流域水条约并遵守履行、建立流域组织机构、多样化的跨国水争端解决机制是跨国水资源国际合作实现的法律保障。签订流域水条约和建立流域组织机构都带有强烈的区域合作的特征。跨国水资源争端的和平解决是跨国水资源国际合作实现的最终屏障，多样化的自愿解决跨国水争端的方式符合今后的发展方向。 第八章
11、分析了我国跨国水资源国际合作的现状、困境及发展建议。我国在十二五规划中指出要重点推进开发西南地区丰富的水电能源。本论文以我国西南地区蕴藏丰富水能资源的澜沧江湄公河流域为例，分析了我国跨国水资源国际合III 作的问题。从目前来看，中国西南大湄公河次区域涉及的跨国水资源争端和冲突主要集中于中国作为上游国家，在水能资源开发和水利项目建设的一些争议。本论文认为，微观上，我国可以突破国际政治、环境、工程等一系列障碍，采用联合项目开发水电的形式；中观上，我国应逐步深化区域合作，循序渐进地参与流域条约和流域组织机构的构建；宏观上，我国应加大力度利用国际资金参与跨国水资源开发。 第九章是本论文的总体结论和前景
12、展望部分。跨国水资源国际合作在拓展和深化，但还有诸多不足和广泛的努力空间。目前跨国水资源合作仍主要限于水利开发、工程建设等经济合作，在污染预防与控制、生物多样性保护等方面，国际社会尚未建立有效的制度。跨国水资源国际合作原则作为一项有旺盛生命力的原则，有赖于在全球范围内具体制度的规划、布置和扩展。 关键词：跨国水资源，国际合作原则，国际水法，国际法，大湄公河 IV Abstract Nowadays humanity is faced with such troublesome problems as population explosion, water pollution, and ener
13、gy crisis. Therefore, it is of vital importance to develop and utilize transboundary water resources for the sake of a countrys energy safety and sustainable economic development. There are 263 international rivers on the earth accounting for about 60 percent of global river flow, with two-fifths of
14、 the global population living in the international basin. The riparian countries in international river basin should deepen and expand international cooperation in practice for sharing transboundary water resources. The United Nations has declared 2013 the International Year of Water Cooperation for
15、 every country to further reach the great potential for transboundary water resource cooperation. The international rivers within our border reserve great hydropower. To realize the protective utilization of transboundary water resources, we should widely enhance international cooperation in the fie
16、ld of transboundary water resources in the future. The theory of international water law proves that the international cooperation principle has been established with the widening of the object scopes and collaborative areas of transboundary water resources. This paper suggests that coordination mechanism and legal guarantee system of international cooperation be built to promote
