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1、4 1电子政务 E - G O V E R N M E N T 2 0 1 1 年第2 - 3 期（总第9 8 、9 9 期）电子政务模块化、元数据与信息资源的开发利用*“组织机构代码在国家信息化和电子政务建设中的基础性作用研究”课题组国务院发展研究中心技术经济研究部 北京 1 0 0 0 1 0摘 要:关键词：模块化；元数据；电子政务；组织机构代码；信息资源信息化建设存在着两种日益明显的“分离”趋势，即数据库与业务系统的分离、元数据与数据库中的数据的分离。模块化是对这些信息化发展趋势的集中概括，对电子政务和信息资源开发利用具有重要的参考价值。今后应该加快信息化和电子政务建设的模块化步伐，加快
2、元数据标准化及其管理体制建设，进一步促进组织机构代码的开发利用工作。目前，信息资源的开发利用受到国家的高度重视，中央就加强信息资源开发利用工作专门发布了相关文件 1 ，但是信息资源开发利用工作目前仍然没有取得突破性进展。人们往往将这种局面归咎于部门利益。其实，造成这种局面还与我们对信息网络下信息资源处理上面临的两大挑战缺乏深刻的认识密切相关：一是数字资源正在成为信息资源的主流，而这些数字资源从产生、存档、管理到使用都远远不同于传统的纸介质文献；二是网络和数字化技术使信息的形成与积聚既快又便捷，由此而来的海量信息要求有能与现代计算机技术和网络环境相适应的方便、快捷、有效的数据发现和获取方法。从目
3、前来看，模块化和元数据是能够集中反映当前信息化和信息资源管理领域的最新发展趋势的两个重要特征。一、电子政务和信息资源管理的基本趋势（一） “模块化”“模块化”概念的由来虽然现在“模块化”这一概念正在受到人们的高度*基金项目：本文系国务院发展研究中心技术经济研究部研究课题“组织机构代码在国家信息化和电子政务建设中的基础性作用研究”的分报告之一。课题负责人：李广乾；课题顾问：顾迎建，胡小明；课题组成员：李广乾，周刚，司琳华，洪悠悠，袁东明，顾平安，胡仙芝等。本报告执笔：李广乾，周刚，司琳华，洪悠悠，袁东明等。关注，但是其概念本身并不是最近才出现的 2 。早在1 9 3 0年，德国基于自身的机床制造
4、业优势，提出了“模块化构造”的设计方法。由于用这种方法设计制造的机床具有很好的经济效益，因而模块化构造方法在世界得到迅速推广。1 9 7 7年，日本通产省为丰富柔性制造理论，明确地引进并详细阐述了模块化构造的概念：按不同功能制造模块，其独立性很强，模块化的功能单元可独立运转，整个控制系统是由上述模块组成的多级系统 3 。1 9 8 1年，诺贝尔经济学奖得主西蒙( S i m o n ) 以模块化来研究组织与复杂系统管理问题，指出科层( H i e r a r c h y ) 结构是有关复杂系统的组织原则，它由相互联系的子系统构成，而子系统又有自己的内部结构及子系统 4 。由于科层组织内这一系统
5、方面的特征，使科层内进行模块化运作成为可能。西蒙以钟表业为例，提出了模块的可分解性( D e c o m p o s a b i l i t y ) ，阐明了模块化对于复杂系统管理的重要性。2 0世纪9 0年代以来，一些学者在研究和分析汽车与I T产业发展时，进一步丰富和发展了“模块化”的概念。专题报告一组织机构代码与信息化4 2电子政务 E - G O V E R N M E N T 2 0 1 1 年第2 - 3 期（总第9 8 、9 9 期）1 9 9 2年，美国学者派恩在大规模定制：企业竞争理论的新前沿一书中提出5：实现大规模定制(MassC u s t o m i z a t i o
6、 n ) 最好的方法就是“建立能配置成多样最终产品和服务的模块化构件。 ”1 9 9 7 年，B a l d w i n 和C l a r k 在哈佛商业评论上发表了有关模块化的经典论文模块化时代的管理 6 ，使模块化理论开始受到广泛的重视。B a l d w i n 和C l a r k 通过对硅谷高科技风险企业模块化集群的分析，得出了新经济就是模块化时代的结论。2 0 0 3年，青木昌彦在模块时代：新产业结构的本质 7 一书中从概念和理论结构上作了进一步的努力，力图使模块化成为解释I T等产业集群经济绩效的基本工具。模块化的基本内涵按照日本著名学者青木昌彦的定义 7 ，所谓模块是指可组成系
7、统的、具有某种确定独立功能的半自律性的子系统，可以通过标准的界面和其他同样的子系统按照一定的规则相互联系而构成的更加复杂的系统。模块化理论的基本内容可以归结为“模块化1 2 3 ” 8 ，即1 个可模块化的系统是在 2套规则作用下，通过 3个核心要素而形成的。1个可模块化的系统是指系统本身是可拆分的，否则无法进行模块化设计。2套规则：一是明确规定的规则，又称为“看得见的设计规则” ，是界定模块之间关系的规则；二是隐形的设计规则，也叫“看不见的设计规则” ，是一种仅限于1个模块之内而对其他模块设计没有影响的规则，允许和鼓励模块设计人员在遵循第一类设计规则的前提下自由发挥对模块内的设计。3个核心要
8、素：一是结构，确定哪些模块是系统的构成要素，它们是怎样发挥作用的；二是界面，详细规定模块如何相互作用，模块之间的相互位置如何安排和联系，如何交换信息；三是标准，检验模块是否符合设计规则，衡量模块的性能。3个核心要素构成看得见的设计规则的主要内容。其实，模块化的趋势不仅体现在汽车、I T等复杂体系的生产制造领域，而且体现在很多服务领域，特别是过程较容易分解的金融业 9 。金融业的一个业务，如证券组合管理包括了资产选择、交易执行、产权转让、全权委托服务等内容。每个部分都可以很简单地分开并交给不同的金融机构进行连贯操作，使金融业者不必对金融服务的全部过程负责。金融市场构建模块类衍生产品是最为典型的模
9、块金融创新产品，通过远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等具有良好构造能力的金融产品进行分解重组，可以产生种类繁多的创新组合，满足不同投资者对风险、收益的不同偏好。同样，银行贷款也是一种将大额大风险的贷款项目分为不同金融机构共同承贷、共担风险的金融创新产品。而金融控股公司则是一种模块化的金融组织创新成果，母公司通过对子公司的控制进入不同的金融行业，子公司都具有独立法人资格，构成集团公司内部不同的模块，而每个子公司内部也有不同业务、区域功能模块组成，母公司可以通过调整子公司的组成模块实现全能化经营和集约化管理。（二）元数据元数据及其分类元数据是描述一个具体的资源对象并对该对象进行定位、管理，从
10、而有助于它的发现与获取的数据 1 0 。一个元数据由许多完成不同功能的具体数据描述项构成，而这些具体的数据描述项又被称为元数据项、元素项或元素。我们可以将元数据的结构划分为描述型元数据、管理型元数据和应用型元数据。元数据的作用元数据为各种形态的数字化信息单元和资源集合提供了规范、普遍的描述方法和检索工具，也为分布的、由多种数字化资源有机构成的信息体系（如数字图书馆）提供了整合的工具与纽带。离开元数据的数字资源将是“组织机构代码在国家信息化和电子政务建设中的基础性作用研究”课题组电子政务模块化、元数据与信息资源的开发利用4 3电子政务 E - G O V E R N M E N T 2 0 1
11、1 年第2 - 3 期（总第9 8 、9 9 期）一盘散沙，无法提供有效的检索和处理。因此，从某种程度上讲，元数据既是描述某领域知识的基本工具，也是实现该领域资源共享的标准规范。具体来说，元数据具有以下作用 1 1 ：信息发现帮助使用者检索和确认所需要的资源，如都柏林核心元数据（D u b l i n c o r e ，D C ）主要用于组织网络信息资源。信息描述用于对数据单元进行详细、全面的信息描述，如图书的M A R C 、档案的机读目录、地理空间信息（F G D C ）等。资源管理支持资源的存储和使用管理，包括权限管理、使用管理等。资源保护与长期保存支持对资源的长期保存，除了对信息资源的
12、描述与确认之外，往往还需要关于该资源的格式信息、制作信息、转换方式、技术环境等，以便于资源的利用。元数据标准设计遵循的原则元数据标准是描述某类资源的具体对象时所有规则的集合。不同类型的资源可能会有不同的元数据标准。它一般包括了完整描述一个具体对象时所需要的数据项集合、各数据项语义定义、著录规则和计算机应用时的语法规定。在设计元数据标准时，必须遵循相应的工作原则 1 0 ：简单性与准确性简单性主要指设计的元数据标准在著录实践时应较为简单，易于掌握，而一味追求简单性易会导致标引不够精确，降低检索结果的准确度和精度，因此，需要同时考虑简单化可能导致的不准确，在二者中做一权衡。专指度与通用性由于元数据
13、应用的各类资源的各自特性不尽相同，著录深度（如书目、内容和插图等）和广度（指相关联的一组文献做总体著录）不尽相同，因此，无法只使用一种元数据标准，需要根据具体的资源实体来确定相应的元数据标准；同时，还必须考虑确定的某种标准应尽可能覆盖多种相似或有相近特性的对象，以减少（专业或非专业）编目人员在选用适当元数据标准时的人为误差，即必须考虑元数据标准在一定范围内的通用性。互操作性与易转换性元数据的互操作性体现在对异构系统间互操作能力的支持。在具体应用上，互操作性表现为易转换性，即在所携信息损失最小的前提下，可方便地转换为其他系统常用的元数据。这要求在设计元数据标准时要非常慎重地考虑元数据标准定义的元
14、素语义定义和元数据结构两个重要方面，其中与目前一些较为通行的、被广泛支持的元数据标准，如D u b l i n C o r e （都柏林核心）等标准的语义定义一致更为重要。可扩展性由于要处理的数字资源非常广泛，而各类应用背景更为复杂，元数据标准只能提供最广泛意义上的描述，一些特殊应用背景的性质内容并不纳入。而一些具体应用可能会要求更为细致精确的描述，应允许使用者在不破坏已规定的标准内容（如元素的语义定义）的条件下，扩充一些元素、子元素或属性值。元数据标准应为这种应用提供指导性原则。用户需求制定元数据标准的目的是想向用户更好和更充分地揭示信息资源，因此用户需求应作为最终的权衡标准。特别是在结构与
15、格式的设计、元素的增加与取舍、语义规则的制定等方面，要尽可能地从用户的角度出发，增加系统与用户间的交互渠道（如开放式词表系统的使用、增加提供用户反馈的元素等） ，为用户提供多层次的检索“组织机构代码在国家信息化和电子政务建设中的基础性作用研究”课题组电子政务模块化、元数据与信息资源的开发利用4 4电子政务 E - G O V E R N M E N T 2 0 1 1 年第2 - 3 期（总第9 8 、9 9 期）体系（如G I S技术的采用） 。二、电子政务和信息资源开发利用的模块化趋势及其具体表现形式（一）分离趋势与模块化表现形式从当前信息化建设的发展来看，出现了这样两种“分离”的趋势：一
16、是由于系统复杂性的影响或是出于安全性的考虑，数据库日益从业务系统建设中“分离”出来，成为独立的信息资源中心、数据中心或容灾备份中心；二是在第一种分离的基础之上，数据库本身又再次发生分离，其内容是元数据与数据库中的结构化或非结构化数据的分离，元数据成为数据库与业务应用之间的一个中介平台（参见图 1 ） 。作为数据的数据，元数据本身的包容性非常广泛。从电子政务等业务过程来看，元数据可以分为两大部分：一部分是与各类业务过程有关的元数据，它是对某类领域知识的高度概括，称为过程元数据；另一部分是基本属性标识数据，它是完整地标识业务系统中某类对图 1 基于元数据的空间信息共享体系结构象的基本特征的最小属性集合，称为属性元数据。从当前的应用来看，属性元数据包括个人身份信息、组织机构代码信息、地理空间信息以及其他领域的相关元数据。作为数据的数据，元数据的基本特征是对业务和对象的高度概括，其目的是实现跨部门的数据交换，因而自然地成为业务和信息共享的基础。然而，从上述分析来看，过程元数据
