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1、 北京点趣教育科技有限公司 1 （J）6 个月内 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准 或者不批准的决定。 代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席 风险官。 第十六条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在 6 个月内为其办理任职手续。无合 理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。 第三十条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、 第六条、 第七条、 第八条规定情形的， 责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管
2、理人员任职资格 6 个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任 职资格；推荐公司隐瞒不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。 第三十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令其改正； 情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格 6 个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。 期货公司去的金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资 格自动失效。 个人总结：除了上述以外个人总结：除了上述以外，还有期货从业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格，还有期货从
3、业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格 6 6- -1212 个月，其他的很杂，只能个月，其他的很杂，只能 单项记住。单项记住。 （K）带年的重要数据 第九条 有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负 责人、财务会计人员： （一） 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或 者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人 员，自被解除职务之日起未逾 5 年； （二） 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信 评级机
4、构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。 第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列条件： （八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场好难过禁入措施，或者禁入期限届 满已逾 2 年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形； 股东会每年应当至少召开一次会议。 董事会每年应当至少召开两次会议。 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算 记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。 北京点趣教育科技有限公司
5、 2 第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的， 在申请从业资格前 应当参加协会组织的后续职业培训。 第四十四条 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者 连续 5 年未在期货公司单人经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。个工作日内 第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人 员，应当至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。
6、第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期 3 年。 第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期 3 年，监事会成员不得少于 3 人。监事会设主席 1 人，副主席 1 至 2 人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。 期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向公司住所 所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的年度风险监管报表。 第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人
7、员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期 限应当不少于 5 年。 第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于 5 年。 个人总结个人总结: :带年的比较多，但是这些是很基础的，个人认为不管是否属于应试，如果要从事期货行业这些还是最好带年的比较多，但是这些是很基础的，个人认为不管是否属于应试，如果要从事期货行业这些还是最好了解了解 了解，比较这些都算是期货基本常识了。了解，比较这些都算是期货基本常识了。 2. 工作日 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5 个工作日内报
8、住所地的中国证监会派出机构备案。 第七十九条 期货公司的股东、 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的， 期货公司应当自开户之日 起 5 个工作日向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况， 并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 第八十条 发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告： （一） 变更名称、公司章程； （二） 发生本办法第是第条规定情形以外的股权变更； （三） 作出终止业务等重大决议； 北京点趣教育科技有限公司 3 （四） 任免董事、监事、高级管理人员、财务负
9、责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更； （五） 被有权机关立案调查或者采取强制措施； （六） 中国证监会规定的其他事项。 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国 证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。 第八十一条 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的， 应当自作出决定之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监 会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告， 由协会注销其
10、从业资格。 第二十六条 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机 构报告，并及时在协会网站公示。 第二十七条 期货从业人员受到纪律处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出 处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。 第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内， 按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30 个工作日内，上述人员未在期货公司任 职，其任职资格自动失效，但有正当
11、理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 第三十条 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派 出机构报告，并提交下列材料： 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机 构报告。 第四十条 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理 人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起 5 个工 作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。 第四十六条 期货公司董事长、总
12、经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的， 期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个 工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 第四十七条 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 第四十八条 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的， 期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起 5 个工作日
13、内向中国证监 会相关派出机构报告。 第十五条 中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起 30 个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核 准的，由中国证监会颁发期货经纪公司高级管理人员任职资格证书 ；未予核准的，应当在书面通知中说明理由。 第二十一条 从事期货业务的机构聘用期货从业人员，应当在聘用后 10 个工作日内向中国期货业协会备案。 北京点趣教育科技有限公司 4 期货交易所和持有境外期货业务许可证的企业的期货从业人员有前款情形的，所在机构应当在 10 个工作日内 向中国证监会及中国期货业协会报告。 第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交
14、易所的通知文件之 日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 第四十二条 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结 算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报 告。 第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。 期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向公司住所 所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的年度风险监管报表。 第二十九条 风险监管指标与上月相比变动超过 20%的， 期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告， 说明原因，并在 5 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 个人总结个人总结: :多且杂，注意与普通的日，交易日的区别。多且杂，注意与普通的日，交易日的区别。
