《现场签证管理作业指引》

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1、现场签证管理作业指引 编号：SNUC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第1页 共 9 页 苏 宁 环 球苏 宁 环 球 股 份 有 限 公股 份 有 限 公 司司 现场签证管理现场签证管理作业指引作业指引 编制 柳 青 日期 2013.9.6 审核 黄 静 日期 2013.9.6 批准 董事长 日期 2013.10.18 修订记录修订记录 日日 期期 修订状态修订状态 修改内容修改内容 修改人修改人 审核人审核人 批准人批准人 现场签证管理作业指引 编号：SNUC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第页 共9页 1 1、指引指引概况概况 指引指引目的目

2、的 为了规范项目开发过程中现场签证管理，有效地控制工程成本，维护公司利益，推进项目建设的顺利进行，同时也为了加快现场签证的审批，避免事后核算，特制定本作业指引。 指引指引风险风险 签证办理不规范导致成本控制难度加大 指引指引范围范围 本指引适用于苏宁环球股份有限公司所属各城市公司开发的所有项目 术语及术语及定义定义 【现场签证现场签证】是指对施工管理中发生的零星事件的确认函。 现场签证的具体内容： 1、 营销部门提出的配合工作； 2、 因设计变更引起的且在竣工图中无法反映的返工及拆改工程。 3、在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑 物及管线等）变化，导致工程量增（减）

3、，材料代换或其他变更事项，以 及施工过程中出现的各种技术措施处理； 4、 由于甲方管理不善引起的工作量增加，包括图纸错误引起的返工、合 同界面不清引起的工作量增加、合同范围未考虑周全引起的合同外零 星工程等； 5、 甲供材料、甲分包工程由于进度、配合等原因引起的工作量增（减） ； 6、 为了配合垄断行业配套部门而增（减）的工作量； 7、 由于不可抗力引起的索赔、工作量增（减）等。 【工程联系单】【工程联系单】用于项目部与各承包商，对于非设计图纸修改类的指令及与施工单位重要的通知函； 【技术核定单】【技术核定单】施工单位对施工图纸或原施工方案提出的技术洽商函； 【签证【签证费用费用】指在施工过程

4、中，因发生签证等而造成合同价变更时，针对变化的内容形成的造价。一般由施工单位编制、甲方审核/审定。经审定的签证费用作为结算资料之一。 指引指引主导部门主导部门 成本控制中心 指引指引参与部门参与部门 项目部、工程管理部、成本管理部、招标采购中心、总工程师室 部部 门门 流程中承担职责流程中承担职责 股份公司成本控制中心 1、负责本作业指引的制订、修订、解释。 2、负责权责范围内的签证费用的审核。 现场签证管理作业指引 编号：SNUC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第页 共9页 股份公司总工程师室 1、负责对权责范围内签证内容的合理性、科学性进行审核； 项目公司（部） 1

5、、负责签证的发起工作，是签证费用控制的责任部门 2、项目部专业工程师为签证费用控制的责任人 城市公司成本管理部 1、负责签证费用的审核。 招标采购中心 1、 负责对甲供材料供应等原因引起的工作量增加进行审核； 2、 负责组织签订补充协议或重走招投标流程。 现场签证管理作业指引 编号：SNUC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第页 共9页 2 2、 流程图流程图 现场签证流程签证审批签证审批签证确认签证确认招标采购中心成本控制中心总工程师室项目公司(部)项目负责人工程管理部成本管理部工程分管副总城市公司 总经理分管领导原件扫描工程主管发起现 场签证审批单接收需签证 书面资料

6、审核项目经理审核负责人指派任务负责人指派任务造价人员审核负责人审核不合格审核审核审核审核金额5万元造价人员复核负责人审核不合格审核打印分发打印分发 现场签证审批单现场签证审批单5万元金额10万元金额5万签补充协 议或招标 金额10万元工程签证内容实施工程签证内容 完工验收工程主管发起现 场签证确认单10工作日上报确认资料审核项目经理审核不合格造价人员审核负责人指派任务负责人审核6工作日完成打印分发打印分发 现场签证确认单现场签证确认单金额5万4工作日完成不合格负责人审核负责人指派任务造价人员复核5万元金额10万元5万元金额10万元存档作为结算资料存档作为结算资料现场签证管理作业指引 编号：SN

7、UC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第页 共9页 3 工作程序工作程序 3.13.1 签证的原则签证的原则 3.1.1 网上申报原则：网上申报原则：所有现场签证必须通过公司 ERP 系统实行网上申报审批，必须在 ERP 系统中履行现场签证审批单 、 现场签证确认单的申报手续； 3.1.2 时间限制原则时间限制原则： 各项目部对现场签证实行严格的时间限制，并严禁事后补办的做法； 对于现场紧急发生、事前无法预知、必须立即实施，且延缓实施会给公司造成更大损失 的现场签证，可按“边洽边干”为指导思想，但必须由项目负责人及城市公司总经理签字确认的书面情况说明作为ERP 附件上传，

8、并同时办理现场签证流程。 项目部人员不得以施工单位不听指挥为由，人为积压签证，防止因时间拖延导致签证内容的真实性无法得到证实。 3.1.3 多级审核原则：多级审核原则：根据签证预计金额大小，采取分级审批，至少要经过二级以上的审核，所有审批流程结束方能生效。 3.1.4 权力限制原则：权力限制原则：实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。一事项对应一签证，严禁人为拆分，规避审批； 3.1.5 完工确认原则：完工确认原则：当现场签证完工后，项目部专业工程师应及时发起现场签证确认单手续，如属隐蔽工程，必须上传隐蔽前的照片。不履行现场签证确认单手续的签证一律视为无效签证； 3.1.6 原件

9、结算原则：原件结算原则：现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。施工单位报审签证资料和网上存档的签证必须一致方能作为工程结算依据。 3.1.7 标准表格原则：标准表格原则：所有的现场签证单都必须使用规定的标准表格。 3.1.8 完整性原则完整性原则: : 现场签证审批发起时必须对应有项目部发出的“工程联系单”、 “技术核定单” ，如有必要还需要附上图纸、照片等证据资料,否则一律无效。 3.1.9 法律约束原则：法律约束原则：项目所在公司与施工单位签署施工合同时，本现场签证管理作业指引作为合同附件，具有同等法律效力。 3.23.2 施工单位施工单位签证签证申报申报注意事项注意事项

10、 3.2.1 在现场签证审批现场签证审批环节：施工单位收到工程联系单等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于次日与项目部专业工程师、成本部项目成本主管一起核定返工工作量。未能立即行停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。未能及时核实返工工作现场签证管理作业指引 编号：SNUC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第页 共9页 量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。 3.2.2 在现场签证确认现场签证确认环节：根据工程指令无法计算出工作数量的，应该最迟于指令完成实施的次日，与项目部专业工程师、成本部项目成本主管一起到现场核定工作数量。

11、3.33.3 签证单审批程序签证单审批程序 3.3.1 现场签证审批单现场签证审批单审批程序：审批程序： 3.3.1.1 现场签证审批流程是由项目部工程师发起，经成本管理部审核后流转至城市公司总经理审批。 如果暂估金额为5 万元以下（含5 万元）则城市公司总经理审批后流程结束； 如果暂估金额为 5 万元以上 10 万元以下则城市公司总经理审批后流转至总工办、成本中心、总工办分管副总裁进行有效审批。 如估算金额大于 10 万元，总工办分管副总裁审批后通知招采中心组织签订补充协议或执行公司招投标流程。 3.3.1.23.3.1.2 项目部主管工程师负责现场签证整个流程的跟踪、反馈，并根据提出人（提

12、出人可以是施工单位、项目所在公司、监理单位任何一方）提出的签证内容网上填写现场签证审批单 ，包括项目名称、归属合同、施工单位、签证原因、增减工作的内容、范围、工期和质量要求、上传附件资料等内容。ERP 系统根据项目和施工单位自动生成签证单编号。附件资料内容包括：现场图片；紧急类签证相关人员签字书面说明；需要设计部确认的书面材料；满足成本核算的资料；满足各部门审核要求的其他书面资料等。 3.3.1.3 3.3.1.3 项目负责人对申报内容进行审批确认。 3.3.1.43.3.1.4 流程至城市公司成本管理部负责人，成本部负责人指派预算员进行核算。 3.3.1.53.3.1.5 预算员与施工单位确

13、认签证的预算金额并上传资料附件,为了准确反应项目的动态成本,避免出现规避审批或增加不必要的审批流程，签证预算金额应尽可能准确，不允许与结算金额相差太大.必要时踏勘现场， 对工程量和引起签证的原因进行确认.预算员还需对预算金额行动态成本拆分，然后到成本部负责人审批。 3.3.1.5 3.3.1.5 根据预算金额和审批权限，相关人员进行网上审批。 （详见流程图） 现场签证管理作业指引 编号：SNUC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第页 共9页 3.3.1.63.3.1.6 相关领导审批通过后项目工程师接并打印现场签证审批单三份，监理单位和施工单位书面文件签字确认。成本部、监

14、理单位和施工单位各存档一份。 3.3.23.3.2 现场签证确认单现场签证确认单审批流程审批流程 3.3.2.1 现场签证确认流程是由项目工程师发起，经其领导审批后流转至城市公司成本部审核，成本部负责人指派预算员进行初审，预算员6 日内完成初审，并在网上填写初审金额、上传初审资料附件，审核后流转至成本部负责人审批。 如果金额小于等于5 万元则成本负责人批完流程即结束； 如果金额大于5 万元则成本负责人批完流程流转至成本中心进行复审， 成本中心负责人指派预算员进行复审，经成本中心负责人审批确认流程即结束。 3.3.2.2 现场签证的内容施工完成验收合格后，10 日内施工单位报书面结算资料至工程部

15、（含现场签证审批单打印书面文件） 。 3.3.2.3 项目部主管工程师网上填写现场签证确认单中工程完成情况等内容。 3.3.2.4 项目负责人对申报内容网上审批确认。 3.3.2.5 流程至城市公司成本部负责人，成本部负责人指派预算员进行初审，预算员6 日内完成初审，并网上填写初审金额、上传初审资料附件，同时对签证费用进行成本拆分。然后到成本部负责人审核。 3.3.2.6 流程至成本控制中心，成本控制中心负责人指派预算员进行复审，预算员4 日内完成复审。并经负责人审核确认。 3.3.2.7 相关领导审批通过后项目工程师接收，并打印六份现场签证确认单 ，城市公司、监理单位（监理对工程质量和进度进

16、行确认）和施工单位书面文件签字盖章确认。监理单位、施工单位和成本部各存档二份 3.43.4 审核意见要求审核意见要求 现场签证管理作业指引 编号：SNUC-WI-CC07 版号：A/0-2013.9.6 页码：第页 共9页 3.4.1 一般情况下监理及项目部专业工程师审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实” 等词语或无任何审核意见而只作签名。 3.4.2 项目部专业工程师应对变更和签证事实的真实性作出说明。 3.4.3 一般情况下，专业工程师不必核定相关单价和总价，只需对变更和签证事实的真实性作出说明，对经现场核实（图纸无法统计）的工程数量准确性作出判断（能通过图纸准确计算的工程数量不需专业工程师核定） 。在签证事实完成后无法再进行现场证实的项目，对承包单位提出的工程量必须进行详细审核并出具意见，或要求承包单位提供完成内