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1、中文摘要0 ( 投资降低了成本，但是以递减的速度) 。在时期T 3 。农户生产过程结束。此时农产品市场价格P 确定，契约价格与市场价格之间的差记为：J = P 。一P会不同见寨勒尔产业组织理论) 中国人民大学出版社1 9 9 7 p 2 7 - 2 8 2 1可以看出u 代表外部的冲击当一 0 时，市场价格低于契约价格，企业有选择违约的内在动力：当 0 到T 3 及T 4 时期农户和涉农企业在现货市场。对农产品的价格、质量等特性进行讨价还价。给定讨价还价能力不同，农户和涉农企业按w ：n 分配事后盈余，耳w + H = l 。则T 4 时期，农产品的市场价格：矿= c ( 叮) + w ( v
2、 c ( 盯) )( 1 )农户的净收益为：“v c ( o - ) ) 一口( 2 )为使净收益最大化，即使( 2 ) 值最大，农户的专用性投资口满足：一w 一( ：1 ，即d 【；一一1W当总收益最大时，即v 一“西一口最大时，满足一阶条件：C t ( 口) = 一I2 2因为，c ( 子) ：一土 0 时，企业违约时的情况，当 0 时农户违约的情况和企业违约时十分相似，本节不再讨论。本文假设存在有效的履约机制，且对违约者作出一定惩罚D 。即违约者面临的违约成本为D ( 假定对双方当事人违约惩罚是相同的) 当外部市场冲击超过某一临界 值时，企业选择违约在这临界点上，企业履行契约与违约所面临
3、的支付是相等的，即履约与违约在这一点上是无差异的由于农户与企业的交易量为1 单位，所以履约的支付为P 。违约的支付为：口( p 。+ D ) + ( 1 一O ) p 。P 。= O ( p + D ) + ( 1 - O ) p得：I Z * = p C - p = 啬可以看出，当D 为0 时即缺乏履约机制时，为0 ，只要价格与契约价格不一致就会导致违约。3 2 3 小结现实现象纷繁复杂，本节力图通过抓住农户契约交易中的几个重要变量，比较客观地描述契约过程。深化对契约交易的理解。资产专用性是契约研究中的核心内容。模型论证了契约交易下，专用性投资可以达到最优水平，而现货市场交易则导致专用性投资
4、不足。在契约过程中当事人每时每刻都可能违约，都在进行着选择，模型论证了当事人是否违约取决于有效的履约机制。资产专用性的存在促使当事人选择契约交易，但是在缺乏有效 履约机制的情况下，当事人的专用性投资往往面临着巨大风险。2 44 农户与涉农企业违约问题和影响违约问题可以看作是契约不完全在农业契约中的现实表现，也是农户与涉农企业利益矛盾的集中体现。只有对违约问题有清醒的认识才能正确认识农业契约中农户与涉农企 业的关系。4 1 违约现状和类型4 1 1 违约现状违约率是违约纠纷数占契约总份数的百分比。违约率与履约率成反比。违约和履约是同一个问题的两个方面。违约率是评判契约运行和市场发育好坏程度的决定
5、性标准。违约 率高，契约运行差，市场发育程度低；违约率低，则契约运行好，市场体制比较完善。长期以来，在我国经济生活中，契约得不到履行的现象一直十分严重。据报道，全国 每年约有3 0 0 0 亿元至4 0 0 0 亿元金额的契约没有得到履行。这个数量是相当惊人的( 王卫国，1 9 9 5 ) 。尽管缺乏系统的统计但从种种相关报道中不难看出，在农业和农村领域，违约现象更加严重。根据农业部的调查，2 0 0 0 年在“订单农业”中，订单履约率不足2 0 ， 八成契约“泡汤1 0 ( 零河，2 0 0 1 ) 。4 1 2 违约类型现实中农业契约违约类型多种多样，总结起来，主要表现为以下几种( 1 )
6、 中途退货与供货不能改革以来，随着我国经济的发展，许多农产品出现了供过于求的局面，农产品中途退货的情况时有发生甚至把农民逼得走投无路流血惨案事件屡有发生据人民日报”报道，1 9 9 9 年，订单农业在江西省信丰县大行其道，仅订单种植的甜玉米就不下万亩。可到了收获季节，有些乡镇收购企业置原先与农民签订的农业订单于不顾，以明显低于契约规定的价格收购甜玉米，甚至干脆拒绝收购，农业订单如同一张废纸。又如，因企业单方面毁约。吉林省的农安县、蛟河市都发生过月苋草、亚麻等被扔进沟里、香菇被用来喂猪等农业订单伤农的事件。有农民说：“现在调整种植结构，没有订单不敢干。有了订单心里也不安。”作为农业大县的江苏省射
7、阳县也曾发生过中药材被当柴烧、蒜苔被倒进臭水沟的 事件，部分农民甚至将蒜苔堆到了乡镇政府大门口兰州市近郊3 8 位奶农日前因买方公司 甘肃天方食品有限公司突然单方面中断购销契约，无奈而愤怒地将鲜奶倾倒在厂房门前“。从2 0 0 0 年5 月份起，兰州市七里河区西果园乡晏家坪村奶农陈有万开始给天方公司供应鲜奶。9 月他和同乡3 7 户奶农与这家公司商订了一个为期一年的口头协定：每天提 供2 5 吨鲜奶。然而今年3 月6 日，他们却突然接到公司通知：不再按约定数量收购鲜 奶了。7 日，被拖欠6 万多元奶资的农民因无处送奶，把大量鲜奶倾倒在公司院内。在兰”详见零河经济时评；规范“订单农业”交易，。载
8、人民日报 。2 0 0 1 年月1 4 日第五版。同上”详见买方中断购销契约兰州3 8 名奶农怒撤鲜奶 新华网2 0 0 1 年3 月2 1 日2 5州乳品产业这个链条上，最辛苦的奶农处在弱势环节上，奶农在企业面前始终处于被动地位。平时和旺季，企业一般能按约定数量收购鲜奶，而鲜奶市场处于淡季时，乳品企业就拒收、少收鲜奶。奶农只好自找出路，当一时找不到买主而又缺少冷藏设备时，只能把一 桶桶鲜奶自白倒掉。农户违约的现象也普遍存在。伟怦 行业由于生产过程的特殊性，是采用契约形式较多的行业。由于制种收入较为稳定，山西省最大的玉米种子公司屯玉公司近1 0 年来每年都与 1 万多户农户签订3 5 万亩杂交
9、玉米种子生产合同书，育种基地遍布全县1 7 个乡镇】4 0 多 个村”。“手握订单去种田，粮食销售不发愁”，全县农民靠订单育种项每年增收1 5 0 0 多万元。然而2 0 0 1 年，玉米种子市场供求旺盛，屯玉公司应收回的7 5 0 万公斤“订单良种”， 到目前回收量不足一半。农民不履行合同、隐瞒不交、个体商贩抢购套购的情况以前也有过，但一直没有掀起大的波澜。2 0 0 1 年，由于自然灾害的原因，全国玉米产区普遍减产，优质种子成了抢手货。屯留县的玉米制种生产去年较为稳定。就成了省内外商贩抢购的“美食”这些商贩动用汽车、摩托车、马车、自行车等运输工具抢购种子。农户为了眼前利益，以高于契约价格卖
10、给了个体商贩。公司遇到农户隐产不报、不交，没办法制约。长治市平顺县应收的2 5 万公斤订单玉米种子，有九成被外省商贩抢购，给签约企业以毁灭性的打击更为重要的是，被抢购的种子如果被不法商贩掺假，就会严重扰乱种子市场的价格、质量。 农民毁约导致了“公司+ 农户”关系断裂。( 2 ) 拖欠货效这也是一种普遍存在的违约行为。拖欠货款的行为不仅在资金周转困难的企业时有发生而且在资金不困难的企业也日益增多；拖欠货款的行为不仅在集体企业、私营企业和个体工商户中屡有发生，而且在国有企业中也屡见不鲜。前些年，国有粮食企业“打自条” 的现象如此严重，以至于国务院下达命令予以严令禁止。由于农产品特别是粮食作物收购时
11、问比较集中，一些企业农业契约收购量很大，企业流动资金不足，出现了结算不及时， 收了农产品却不能马上付款等现象。如长春大成公司，2 0 0 0 年收购玉米3 0 万吨，按照每斤玉米0 4 元，每吨收购价格8 0 0 元测算，需要收购资金2 4 亿元，企业在短时间内无法筹措到这么多流动资金，就出现了欠玉米款的问题类似情况还有不少。下面是一个涉农企业拖欠货款的例子：晏家坪村有1 3 0 0 多头奶牛，人均超过l 头，日产鲜奶十七、八吨，占兰州市区鲜奶市场供应量的1 3 “。1 9 9 9 年，村奶农协会代表奶农与百士特公司签订了购 销契约，约定奶农每天供应4 到5 吨鲜奶合同期限为两到三年。到2 0
12、 0 0 年。百士特公司 就由约定的每天付款延长为l O 天支付一次，后来干脆长期拖欠，到8 月已拖欠3 l 万元。 奶农被迫停止供应鲜奶，并集体围堵百士特公司要求还款百士特公司打欠条许诺，到2 0 0 0 年1 1 月底分四次全部还清欠。但直到2 0 0 1 年3 月6 日，还拖欠l l 万元奶资。他们又打白条许诺近期付清所有欠款。( 3 ) 以次充好和压质压价3 原文详见吕晓宇、胡靖因农户毁约逐小利“订单农业”遇尴尬 新华网2 0 0 2 年2 月7 日原文详见原文详见买方中断购销契约兰州3 8 名奶农怒撒鲜奶，。新华网。2 0 0 1 年3 月2 1 日2 6由于契约不完全，双方存在机会
13、主义动机，双方总会找到空隙的，而质量闯题往往成为一个很好的借口。比如，某些农业契约对农产品质量、规格等要求太高。从订单农业合 同中规定的回收产品质量要求看，大都是难得的精品，而现在的实际情况是。农民大都是 常规种植，所生产产品难以达到精、细的要求。有些企业在和农户签订农业契约时，对农产品的质量、数量和时间的要求过于苛刻，在常规技术条件下，契约提出的要求根本无法达到。结果造成农民“哑巴吃黄连有苦不能言”。据农民日报报道，江苏省如东县 的某村与某公司签订了一份繁育自皮蚕豆种子的合同，公司提供给农户的种子的规格是每百粒重1 7 5 克，合同却要求该村繁育的种子规格也为每百粒1 7 5 克。而在通常情
14、况下，农作物的品质肯定会发生变异或退化，订这样的质量标准，农民不吃亏才怪呢? 福建建瓯一位农民十分难过地看着2 0 亩要降价售销的长线豆，有理说不清，有苦无处诉。原来这位农民年初与海南某经纪人签订2 0 亩包种子包回收的长线豆农业订单，可如今按契约却兑现不了。契约上写明：种子由经纪人按亩价2 0 0 元提供，生产的长线豆要求长1 5 至2 9 厘米，按当地、当时市场价的两倍回收。如今种出来的长线豆基本上都在1 5 厘米以下，达不到要 求经纪人以此为理由拒绝回收农户弄虚作假，以次充好的事件也时有发生例如1 9 9 9 年莱阳北海公司与农户签订无公害种植契约，许多农户为了提高产量，违反契约在蔬菜生
15、产过程中施用了农药。( 4 ) 契约欺诈近几年来，许多农民吃够了农产品卖难的苦，订单农业给他们带来了不用愁销路的好处，即使种子贵一些农民也愿意。有些不法企业和个人以和农民签农业订单为名，却行兜售高价种子、牟取暴利之实。江苏省南通市就曾发生过这样一起订单坑农事件：该市的一个乡与某经纪人签订了一份荷兰豆生产购销合同，当时每亩地所需种子按市场价计算约为6 5 元。而经纪人提供的种子每亩却高达1 5 0 元。高出市场价每亩8 5 元。现在许多农业契约是农民与个体户或农民经纪人签订的，农民订种子的钱一旦迸了他们的腰包，就成了“打狗的包子”，有去无回许多农民在对对方资信一无所知、不了解对方经济实力的情况下
16、。轻率地与对方签订契约。结果，别人将已打好扣的绳子套在自己的头上，自己还蒙在鼓里。4 2 、违约的不良影响违约后。如果违约一方给予足够的补偿，那么契约交易也是有效率的但往往是违约后违约方得不到应有的惩罚，受害一方得不到应得的补偿由于违约而给农户造成重大损失而引起的纠纷时常见于报纸、电视、广播等媒体农户与企业的履约率过低带来的消极影响是巨大的。首先，契约的高违约率造成了农户对契约的不信任感，使农户和涉农企业不敢依靠契约来进行专用性投资。造成了投资不足，交易形式只能停留在现货市场交易层次，严重地 制约了经济的发展。在转型经济中，往往是不完善的契约环境而非缺乏外部资金造成了投资不足。莱阳市的案例“说明了这一点。1 9 9 2 年初农户就农副产品加工收购与企业签约，”曹利群等t 农村经济组织形态的演变和创新) ，载经济研究) 2 0 0 1 年第l 期2 7按契约规定，农户种植牛蒡企业以
