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1、 iv摘 要 摘 要 随着国内经济持续快速发展和对能源需求不断增加， 国内石油供需矛盾日益突出，解决这一矛盾的根本途径就是在加大国内石油资源勘探开发力度的同时，积极参与国际油气开发合作，对国外的石油产业进行投资。近些年来中国石油企业逐步走出国门，为争取更多油气资源开始走上发展海外投资、开拓国外石油资源的道路。然而，中国石油企业的对外投资之路并不是一番风顺的，甚至有的项目以失败而告终。从实际投资过程来看，政治、法律等非经济原因已经越来越成为影响中国石油企业对外投资的主要因素。本文深入研究中国石油企业对外投资的整体情况，用实证分析的方法，结合中国石油海外投资的实践，运用理论的抽象与实证研究相结合的
2、方法，从分析中国石油企业对外投资的现状入手，通过回顾中国石油企业对外投资的历史、特点以及存在问题，分析典型事件，对中国石油企业对外投资过程中遇到的政治、法律风险进行了研究，讨论了中国石油企业对外投资中遭遇的政治、法律风险的具体形式和形成的内在原因。对此，本文在企业和政府不同层面上提出风险防范措施和对策，以期降低中国石油企业未来对外投资中遭遇政治、法律风险的可能，或者尽可能减少风险造成的损失，希望对我国石油企业更好地实施“走出去”战略，成为更具竞争实力的跨国石油企业，具有一定的应用价值。 关键词：石油，海外投资，政治风险，法律风险 VABSTRACT With the sustained and
3、 rapid economic growth and increasing domestic demand gradually in recent years，the Chinese petrochemical enterprises go abroad to fight for more oil and gas resources and began to take foreign investment opening up the path of foreign oil. Firstly ,based on the domestic and foreign research, the pa
4、per deeply studies the overall situation of investment of Chinese oil companies overseas through using empirical analysis and taking abstract theories and empirical research method of combining, and as well as the analysis of present situation of Chinese petroleums foreign investment. Secondly, it e
5、xplains the specific forms and the underlying causes of the formation of the political and legal risks suffered by studying the foreign investment of Chinese history、 current situation and the necessity, and analysis of typical cases, and as well as the political and legal risks encountered in the p
6、rocess of investment by Chinese oil and petroleums companies. Therefore, in order to go abroad competitively, and to participate in international competitions waves, Chinese oil companies have to dare to face these risks and cultivate internal strengths, combing the power of state and corporate toge
7、ther, which is the only this way for Chinas petroleum companies to strengthen themselves. Hereby, the paper puts forward effective preventive measures and countermeasures with considering the companies and the government correspondingly in order to reduce the political and legal risks or minimize th
8、e risk of loss。 Keywords：petroleum overseas investment political risk legal risk ii学位论文原创性声明 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外
9、，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 iii学位论文版权使用授权书 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向
10、国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名
11、： 年 月 日 导师签名： 年 月 日学位论文作者签名： 年 月 日 导师签名： 年 月 日 1引 言 引 言 1 论文选题的背景和意义 伴随着经济的发展，石油资源作为重要的战略资源，其重要性日益凸现。虽然我国石油储量和开采量居世界前列，但作为石油消费增长最快的国家之一，进入 20 世纪 90 年代以来，由于国内经济持续快速发展和能源需求不断增加，石油资源一直是我国的短缺资源。 随着石油供需矛盾的突出，进口石油占我国石油消费的比重逐年上升。1993年我国成为石油净进口国， 2000 年我国原油产量是 1. 5 亿吨， 进口 5983 万吨， 2003年产量 1. 7 亿吨，进口 9112 万吨
12、，预计 2015 年我国原油需求缺口将达到 2 亿多吨。目前，我国原油进口量居美国、日本之后，成为世界第三大原油进口国，其原油对外依存度由 1993 年的 6%一路攀升，到 2006 年突破 45%，其后每年均以 2个百分点左右的速度向上攀升，2007 年为 47%，2008 年为 49%，到 2009 年突破50%警戒线，仅仅用了 16 个年头。2009 年中国进口原油约 2.04 亿吨，比上年增长约 14%，中国石油消费的进口依存度已达 52%。根据 2008 年年底获批的全国矿产资源规划作出的预测，至 2020 年我国石油消费量将增至 5 亿吨，有 3 亿吨需要进口，对外依存度将高达 6
13、0%，超过美国目前 50%的水平，中国能源安全尤其是石油安全越来越突出。面对日益拉大的国内石油供需缺口，我国的石油供应必然立足于海外市场。 石油企业实施“走出去”跨国经营战略， 是解决国内油气资源供求矛盾加剧的必然选择，也是维护和保障我国石油安全乃至经济安全的必由之路。 然而，中国石油企业对外投资之路并不是一番风顺的，甚至有的项目以失败而告终。从实际投资过程来看，政治、法律等非经济原因已经越来越成为影响中国石油企业海外投资的主要因素。 2 论文研究内容 本文以国内外研究已经取得的成果为基础，深入研究中国石油企业海外投资的整体情况，从分析中国石油企业对外投资的现状入手，着重从不同角度讨论了中国石
14、油企业对外投资中遭遇的政治、法律风险。通过对政治、法律风险的系统阐释，对中国石油企业对外投资过程中遇到的政治、法律风险进行研究，以及对典型风险案例的针对性分析，探寻其原因，比较全面地归纳总结出导致风险的各种深层次原因，分析其主要特征和发展趋势，最后从企业和政府的不同角度提出相应的对策建议，以期降低中国石油企业未来对外投资遭遇风险的可能或减少其造成的损失。同时可将分析得到的结论和对策推广到中国其他行业企业的对外投资，使其具有更一定的应用意义。 23 论文拟解决的关键问题 通过对中国石油企业对外投资过程中遇到的政治、法律风险进行研究，探寻其原因，分析其主要特征和发展趋势，最后从企业和政府的不同角度
15、提出相应的对策建议，以期降低中国石油企业未来对外投资遭遇风险的可能或减少其造成的损失，以期帮助企业提高风险意识，建立防范机制，合理化解风险。 4 论文拟采取的研究方法 本文从中国石油海外投资的历史切入，综合运用实证研究、比较研究、历史研究、列举法等方法，系统研究中国石油企业海外投资所面临的政治和法律风险。 3第 1 章 中国石油企业的对外投资概况中国石油企业的对外投资概况 1.1 中国石油企业外投资历史与特点 20 世纪 90 年代初， 在经济全球化和国内石油资源日益匮乏这两大因素的推动下，我国的石油工业依照中央的政策，提出了“充分利用国内外两种资源，两个市场”的战略方向，逐步地将我国石油工业
16、的触角伸向了国外油气勘探的产业当中去，石油行业开始走上发展海外投资、开拓国外石油资源的道路。经过十几年的努力，中国石油企业已经成功地在海外建立起自己的石油开采基地，每年给国家带回近 5000 万吨份额原油，为弥补国内资源不足、保障国民经济顺利发展做出了重大贡献。 1.1.1 中国石油企业对外投资的历史回顾 对外投资(Foreign Investment)， 又称海外投资(Overseas Investment )和国际投资(International Investment )，是指跨国公司等国际投资主体，将其拥有的货币资本或产业资本，通过跨国界流动和营运，以实现价值增值的经济行为。 对外投资的内涵包括以下
